航运业实施HSEMS的必要性

文/ 河北沧州海事局 吴建潘

统计分析结果表明，船舶遇险和污染事故的80%是由人为因素造成的，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。由此，国际海事组织（IMO）开始致力于寻找有效控制公司和船员的人为因素的途径。IMO注意到国际标准化组织（ISO）1987年推出的ISO9000系列标准较好地综合了现代管理的理论和方法，于是着手具体研究并由IMO海上安全委员会于1992年草拟了国际安全管理规则（ISM），由IMO大会以A.741（18）号决议通过，其核心是建立、实施和保持一个安全管理体系。在随后的几年时间里，基于系统论、信息论和控制论的管理体系风靡全球，从理论到实践都取得了长足的进步并日臻完善。21世纪各行各业的管理趋势是将质量管理体系ISO9000、环境管理体系ISO14000、职业安全卫生管理体系OHSMS18000同时运用到企业的日常管理中，使顾客满意、社会满意和员工满意。但是，时至今日，当时制定的ISM规则和各公司与之对应的SMS已显示出其局限性，不能适应新时期航运业发展和管理的需要，推进SMS向充分结合前述三个管理体系理念和架构的健康、安全与环境管理体系（HSEMS）发展已迫在眉睫。

一、健康、安全和环境管理体系（HSEMS）

HSEMS起源于ISO负责石油天然气工业材料、设备和海上结构标准的技术委员会提出的一个推荐标准ISO/CD14690《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》，是各国专家在ISO9000及ISO14000的制定过程中，认识到职业安全卫生工作难以被纳入现有管理体系后，提出的一个适用于石油行业的标准。

HSEMS是三位一体的管理体系。H（健康）是指人的身体没有疾病，在心理上保持一种良好的状态；S（安全）是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件，克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行；E（环境）是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间形成的生态关系的组合。HSEMS将企业追求最大利润的目标逐步转变为保全生命健康、保护环境与追逐利润并重，使企业的管理目标特别突出了人的健康、安全和环境保护。HSEMS突出预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进和一体化管理思想，通过系统化预防管理机制进行风险和环境影响评价，来确定自身活动可能发生的危害和后果，继而采取有效的防范手段和控制措施，从根本上消除各种事故、环境污染和职业病隐患，是一种化被动为主动、实现事前预防的动态管理体系。

二、推动SMS向HSEMS发展的必要性

1. 航运业实施SMS现状的需要

自2002年ISM规则全面实施以来，国际航运安全和污染防治形势在多大程度上得到改善还没有权威的统计资料，或者说航运安全和污染防治形势的改善是否归功于SMS在各公司和船舶上的实施还无法量化计算。但船舶海难、人员伤亡和环境污染事故仍时有发生，航运业的安全问题依然令人担忧。现有各公司的SMS在运行过程中日益显示出以下缺点和不足。

一是治标不治本。各航运公司，不论其规模大小，都制定了非常完善的SMS，从体系的各种内外部审查、审核到公司和船舶的运行都没有明显的缺陷，各种报表一应俱全，规章制度、操作须知的制定和张贴也都井然有序，但安全事故依然层出不穷。笔者认为，主要原因在于虽然管理严谨，能弥补“人—船舶（机）—环境—管理”系统运行中的一些缺陷，但人员的受教育程度、身心是否健康或疲劳状况等基本素质依然是其根本原因，人的素质并没有在管理中直接得到大幅度的提高。

二是形式主义严重。再华丽的SMS也弥补不了执行人员的人浮于事，人员的安全和防污染意识没有真正得到提高，SMS的执行效果肯定要大打折扣。现在船舶的维护、管理、操作和保养工作相对要轻松一些，很多公司和船舶上船员日常工作的重心基本上就是应付检查。对于某一个设备，船员甚至公司都明显知道其存在的缺陷或隐患，但他们不是想尽办法进行修复，而是竭尽所能确保检查官暂时看不到其缺陷。另外，对于设备的操作或者某一项工作的执行程序，检查官往往也看不出船员在平时的违规操作。最典型的做法是很多船舶往往没有按规定的要求做各种应急演习，但航海日志、轮机日志或演习记录簿上的记录却天衣无缝。

三是缺乏专业的安全管理人才。随着经济的不断发展，人们对生存质量和生命健康的追求也在不断提高，过去传统的经验型安全管理模式已经不再适应发展的需要，对劳动保护和安全知识的需要已由过去的“被动型”转变为“主动型”，而这个转变过程往往需要大量具有专业安全管理知识的人才。事实上，航运企业内部尤其是各船舶上具有这方面专业知识的人员是极度缺乏的。船员并没有受过安全管理方面的专门训练，对安全的理解往往是基于自身的工作经验或以往历史事故的教训。

四是监督不严谨或无法实施有效监督。在世界范围内，船舶设计和建造水平、船舶本身质量和船员的素质参差不齐，且整体状况令人担忧，依据现有的ISM规则实施过于严格的外部监督将使大部分船舶停运。世界各地的港口国和船旗国监督受制于地方经济和政治的需要，船级社的审核和发证也受限于自身业务发展和机构间的竞争，往往都不得不允许一些低标准船进入市场。验船师和检查官因自身的业务素质或职业操守也无法保证没有漏网之鱼。再者，现有的安全管理规则和各种规范只要求机械地对照规则和规范的条条框框，无法实施有效的安全监督和评估，量化分级和评价标准也无法进行。

HSEMS要求企业制定从管理岗位到操作岗位全体员工的责任制度、责任管理办法与程序，并对责任制的执行情况进行严格的监督和控制。针对实施SMS过程中存在的一些缺点和不足，通过推进SMS向HSEMS发展可在一定程度上弥补其缺点，并充分督促全体人员行动起来，不光从表面形式上抓安全、防污染，更要从思想、意识和行动上保安全、保环境。

2. 多体系一体化的需要

世界上许多石油天然气公司都拥有、经营自己的船队或租用船队。一方面，这些公司要根据IMO颁布的ISM规则，在公司和船上执行SMS，以确保安全和防治污染；另一方面，因其集团总公司属石油、化工、天然气等行业，已较早地实行了比较成熟的HSE管理体系，其下属的船队子公司及船舶也被要求实行HSE管理体系。这样就存在一个问题，即在这类公司和船舶上要同时运行两套体系。运行“双体系”是否有助于成倍地提高安全管理的效果无从考证，但是两个行业在同一个基层单位同时单独建立与实施各自独立的管理体系必然存在诸多弊端，主要表现在以下几个方面。

一是降低管理的系统功能和管理效果。两体系各自独立运行，资源的分配、体系之间的接口、各要素之间的协调、信息的交流等将随着时间的推移变得越来越复杂，矛盾也会越来越多。这在一定程度上增大了企业管理的整体复杂性和无序性，管理的系统功能和管理效果必将受到影响。

二是容易导致重复性工作。航运业的ISM规则与其他行业的HSE或其他管理体系均是为了规范企业的安全管理行为。建立与实施各自独立的安全管理体系，势必造成工作上的重复。如培训计划制订和实施，文件修改、发放和评审，记录管理，法律法规收集和符合性评价，现场和作业管理，日常监督检查，紧急情况预防，不符合纠正，内部审核，管理评审等环节，均为重复性的工作。

三是不便于基层单位进行具体操作。功能相似却各自独立运行的管理体系彼此交错，要素分散，难免会出现概念混淆、理解偏差、操作失误的情况。所有管理体系的执行都集中在基层单位，各自独立的安全管理体系必然导致生产现场文件数目趋多，文件管理难度增大，员工不易掌握，为公司和船舶的执行增加难度，这与建立安全管理体系的初衷是相违背的。

四是增加企业经济负担。建立与实施任何一个管理体系都需要各种资源的支持。多重管理体系的实施，多次重复的内审和外审，无疑会加重企业经济负担。

3. 职业健康安全管理的需要

职业健康安全管理体系（OHSMS）是上世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等标准化管理体系一样被称为后工业化时代的管理方法。在国际劳工组织（ILO）发布的OHSMS导则的基础上，世界上多个国家和行业也都发布了OHSMS的国家标准和行业标准。OHSMS是各组织全部管理体系的一个组成部分，既能保证劳动者在工作中的安全与健康，又能反映出一个企业的文明程度和在日益国际化的经济活动中所具备的竞争潜力。生命、健康和良好的生存环境是人类生存的基本需求，职业安全卫生事关劳动者的基本权利和根本利益。多年来，船舶海难、工伤事故、心理疾病对船员的生命与健康构成了严重的威胁，同时也是影响航运从业者生命健康的主要因素。船舶操作的管理人员长时间处在高温高噪、高风险高压力、易燃易爆、有毒有害等诸多具有危险特性的工作场合，其身心健康受到严重危害。严峻的形势对船员的职业安全卫生工作提出了迫切的要求，以“以人为本，安全第一”为宗旨的HSEMS正顺应了这一要求。

4. 企业和船舶安全文化建设的需要

安全文化是现行的以安全系统工程为标志的科学管理方法，在强化对设备和事务管理的同时，更加突出了人的需要，并不断提高人的安全价值观。安全文化作为一种本质的、有效的事故预防机制，既是态度问题又是体制问题，既和企业有关又和员工个人有关，同时还涉及处理安全问题时所应具有的正确理解能力和所应采取的正确行动。安全文化体现为一定的规章制度和正确的人的行为规范，形成安全高于一切的自觉行为。其作用是约束个人的行为和人际关系，养成正确的思维习惯，调动员工重视和改造安全工作的积极性、主动性，把安全工作放在绝对优先的地位，使之变成每个人的自觉行动，并在“安全第一”这个共同的价值观念的指导下，全体员工一起为保证人和设备安全这一目标的实现而共同努力。

HSEMS的核心价值观是“以人为本，安全第一，环境优先”，应在全行业内广泛实施HSEMS，以此改变人的态度、信仰和行为。

5. 实现与综合安全评估相结合的需要

过去的航运安全管理往往依赖于相关的公约和规范，其产生于灾害性事故发生之后，针对相应事故出台一些预防措施以减小或防止事故的再次发生。近年来人们逐渐认识到公约和规范的局限性，事故的不断发生也表明有必要探索新的方法。1997年，IMO采纳英国海事安全局在海上安全委员会（MSC）第62次会议上提出的建议，将规范化安全评估（FSA）方法和概念引入并应用于航运界，旨在有效提高海上人命、船员健康、海洋环境和船舶与货物财产等方面的海上安全程度。FSA既适用于船舶工程中与安全相关的技术设计的评估，也适用于航运管理体系中与保障船舶安全营运有关的，特别是涉及人为因素管理（如规章制度、人员组织、使用与培训、船舶维护和保养等）的评估。该方法采用规范化的5个步骤（风险识别、风险评估、风险控制方案、费用与效益评估、提供决策建议），系统地分析潜在危险发生的可能性和一旦事故发生其后果的严重性，从而采取必要的措施避免其发生或使已发生事故的后果降到最小，实现风险控制。

三、结束语

各航运公司现有的安全管理体系在兼顾安全生产、环境保护和职业健康等方面已显示出其局限性，而以“以人为本，安全第一，环境优先”为思想精髓的HSEMS集健康、安全与环保为一体，强调领导承诺、全员参与、预防为主和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励的特性，是一种现代化的动态管理模式，并日益为各行各业和各国际知名公司所采用。推进航运业SMS向HSEMS发展，是航运业管理现状的需要，是与交叉行业多体系一体化的需要，也是航运企业文化建设的需要。以航运业现有SMS为基础，实施航运业HSEMS，有其现实必要性和高度可行性，也必将为航运业的安全、高速和清洁发展保驾护航。