我国图书馆馆际互借规则研究

郝淑东

（辽宁师范大学档案馆，辽宁 大连 116029）

馆际互借是文献信息资源共享最古老、最普遍的一种形式，我国图书馆界从上世纪20年代就对馆际互借有所认识，但是受当时条件的限制，馆际互借的业务量很小，且也只局限于在本地区或本系统内以传统的邮寄方式进行。1999年，由北京图书馆召集，全国公共图书馆、高校图书馆、国家行政机关图书馆以及其他情报机构等122个单位参加了全国文献信息共建共享协作会议，签署了《全国图书馆馆际互借公约》。我国图书馆馆际互借工作取得了较大进展，开始进入跨区域跨系统的合作领域[1]。

但是，就目前来看，我国图书馆的馆际互借工作开展的并不十分理想，与美国、欧洲等一些资源共享开展较好的发达国家相比仍存在较大差距。因此，当前我国迫切需要制定一部统一、规范的馆际互借规则作为指导文件，指导规范我国的馆际互借事务，这对于实现文献信息资源共享，发展我国的图书情报事业具有十分重要的现实意义。

1 馆际互借概述

1.1 馆际互借定义

馆际互借（Interlibrary Loan）作为图书馆资源共享的一种方式，是图书馆之间根据协定以互惠的方式相互利用对方馆藏，以满足本馆读者需求的文献外借方式，它可将其他图书馆的馆藏作为本馆藏书的延伸，弥补各自藏书的不足。通常，我们把提出请求的图书馆或信息机构称为文献请求馆，提供文献的图书馆或信息机构称为文献提供馆。馆际互借所产生的费用一般由请求馆和提供馆双方分担或由用户承担。

传统的馆际互借仅仅包括图书馆之间的图书等出版物的返还式借阅，馆际互借事务由请求馆和提供馆共同完成。随着科学技术的发展，馆际互借已不仅仅局限于图书馆之间的返还式文献借阅，也包括图书情报机构借助一定手段，向其他图书馆或个人提供非返还式的文献信息资源，即文献传递（DocumentDelivery）。

1.2 馆际互借规则

简单地说，馆际互借规则就是馆际互借事务的工作标准、行为规范，它具体规定了馆际互借的宗旨、原则、工作流程、请求馆和提供馆双方的责任义务、相关费用、版权说明等。在这些规则、标准的指导下，各成员馆之间再协商产生具体的互借细则，以适应各馆各自的特点。这些共性与个性相结合的规则条例与互借细则，既显示了馆际互借的基本原则，又为馆际互借工作提供了法律保障，促进了馆际互借工作的有序开展[3]。

2 国家图书馆馆际互借规则

为加强各图书馆、文献信息机构之间的协作，实现信息资源共享，2004年5月，国家图书馆特制订《国家图书馆馆际互借和文献传递的规则》以及国家图书馆馆际互借系统操作方法。其后在此基础上又进行修订，现行的互借规则是2008年6月28日颁布的《国家图书馆馆际互借和文献传递规则》。该规则共分8个部分，包括规则制订的目的、服务方式、服务对象、建立办法、馆际互借和文献传递服务的具体办法、外借图书的范围、借书期限、投寄要求等。

2.1 馆际互借规则制订的目的

馆际互借和文献传递是图书馆之间或图书馆与其他文献信息部门之间在书刊资料所有权不变的情况下，按照共同认定的规则，最大程度上自愿互利，互相利用文献资料，以满足用户信息需求，更好地为读者服务。

2.2 馆际互借的服务对象、服务内容

国家图书馆文献提供中心主要以提供馆际互借和文献传递服务为主，其服务对象广泛，包括中央与国家机关、各公共图书馆、高校图书馆、科研单位图书馆以及国家企事业单位图书馆或信息部门等，服务对象可以是单位用户，也可以是个人用户。但对于个人用户仅提供文献传递服务，不受理馆际互借事务。

2.3 馆际互借工作流程

凡与国家图书馆建立馆际互借关系的单位，需向国家图书馆文献提供中心交纳馆际互借和文献传递的预付费。国家图书馆文献提供中心提供给各单位卡号和密码，各单位登录国家图书馆网站，自行发送借书申请。对于文献传递，可直接把所需复制文献的来源通过E-mail、传真、信函发至国家图书馆文献提供中心，不需履行馆际互借手续。

2.4 馆际互借费用、借阅时间

国内馆际互借费为图书10元1本，逾期未归还须缴纳逾期使用费。国际互借中向国家图书馆申请资料，借书每册23美元，文献提供每20页12～14美元，不足20页按20页计，通过国家图书馆向国外申请资料复印件每篇文章150元、300元、450元不等，专利每篇300元。

外借图书期限为1个月，若需续借，需提前通知并说明理由。无人预约的情况下，可续借一次，期限半个月。若遇特殊情况，国家图书馆文献中心有权随时索回。

2.5 其他

馆际互借函件须注明“国家图书馆文献信息中心馆际互借”字样，归还图书须妥善包扎并挂号邮寄。归还时如有遗失、污损或丢失，经确认后，由寄还图书的单位按照国家图书馆有关规定负责赔偿。另外，凡与国家图书馆建立馆际互借和文献传递关系的单位或个人须签订版权协议，发生侵权行为，由借书单位或个人自行负责。

3 CASHL文献传递服务规范

中国高校人文社会科学文献中心（简称CASHL）是在教育部的统一领导下，本着共建、共知、共享的原则为高校哲学社会科学教学和研究而建设的文献保障服务体系，于2004年3月15日正式启动。为保证CASHL服务的有序和高效，CASHL管理中心制定了一系列的规范文件，包括CASHL文献传递服务规范、评估办法以及经费补贴方案等。《CASHL文献传递服务规范》于2004年6月起草，其后经过两次修订。2009年3月的修订本共分13部分，包括总则、相关名词、服务内容、服务对象与服务模式、组织和管理模式、工作流程、评估办法、知识产权保护等，其中重点规范了CASHL服务馆和用户馆的责任和义务。

3.1 CASHL组织和管理模式

CASHL管理与服务体系由1个管理中心、两个全国中心、5个区域中心和10个学科中心组成，统一以“中国高校人文社会科学文献中心”的名义对外开展服务。全国中心负责资源的整体规划、建设和服务，区域中心协助全国中心进行资源的整体规划、建设和服务工作，而学科中心主要是按照学科特点规划、收藏电子资源和特色资源。

3.2 CASHL服务内容、服务对象

CASHL提供返还式的馆际互借服务、非返还式的文献传递以及代查代检服务。全国高校图书馆、公共图书馆和哲学社会科学研究机构都可通过与CASHL管理中心签订《CASHL文献传递服务协议书》而成为CASHL的成员馆，享受CASHL提供的各项服务。

3.3 提供馆、请求馆的职责

提供馆的职责包括接收请求、处理请求、按用户要求方式发送文献或图书，在无法满足用户需求时应说明原因并发送E-mail通知用户；提供馆还有义务通过内部协调来满足用户需求；在用户归还图书时负责验收图书；定期进行借阅统计，每年与CASHL管理中心进行费用结算。

请求馆的职责包括负责本校用户的信息核实、身份验证以及账户和用户的确认；对确认的账户和用户负责，包括所产生的费用以及用户发送的请求；代替未注册用户发送请求；接收提供馆寄来的图书资料，与提供馆进行系统应答；遇有图书丢失或破损负责向提供馆先行赔付；负责对本校用户进行CASHL使用与相关知识产权培训；定期与CASHL管理中心和用户进行费用结算。

此外，CASHL还特别强调了提供馆和请求馆的版权职责。双方必须严格遵守《中华人民共和国著作权法》有关规定以及CASHL的服务规范开展文献传递和馆际互借工作。

3.4 馆际互借服务周期与时限

普通文献传递请求或馆际互借的图书3个工作日内送出，优惠活动期间5个工作日内送出，加急请求1个工作日内送出，遇节假日顺延。馆际互借图书的借阅期限为30天（含往返邮程时间）。寒暑假停止服务时间由管理中心统一规定。

3.5 馆际互借费用

从CASHL获取文献，执行CASHL收费标准，从CASHL以外获取文献，执行提供馆的收费标准。不同服务内容和不同服务方式，收取费用也不相同。如：E-mail、网上文献传递系统，用户自取的文献传递免费，图书借阅费用为80元/册，逾期未归还图书要缴纳逾期使用费。图书丢失或破损一律遵照各提供馆的规定执行。

另外，教育部每年下拨至CASHL两个全国中心20万元的文献传递经费补贴（北大、复旦各10万），由两个全国中心按照“分级定额、先来先用、定期结算、余额放开”的指导思想给各高校进行补贴。补贴范围包括所有通过CASHL主页提交的文献传递请求，补贴比例为每篇文献申请总费用的50%。

3.6 其他

CASHL管理中心制定了《CASHL文献传递服务评估办法》，评估包括对中心馆和其他服务馆服务工作情况以及对用户馆利用CASHL服务情况。管理中心按照评估结果调整下一年度服务馆文献传递经费的划拨，以及用户馆文献传递补贴的使用额度。

另外，由于CASHL服务采用中心统一结算模式，每年10月15日，由CASHL管理中心按照制定的收费标准和收费办法，去除CASHL补贴后，向用户馆统一代为收取并支付给CASHL各中心馆和其他服务馆。

4 我国馆际互借规则存在的问题

4.1 思想体制问题

由于受传统观念的影响，在图书馆及其工作评估指标中，藏书量、进书量等始终占据重要位置，而文献利用率、用户需求满足率等指标却一直不被重视，办馆意识仍停留在“大而全”、“小而全”上，在藏书建设上固守“拥有”的观念，没有在“拥有”和“获取”之间寻求图书馆办馆效益的最大化，在馆际互借和文献传递的设备和人员上投入不足[4]，这些都直接影响着图书馆馆际协调、合作的整体观念，使得我国馆际互借服务开展得不够理想。由于我国图书馆在行政归属上隶属于不同的行政管理部门，政府干预力度小，公共、高校和科研院所三大系统图书馆长期处于各自为政的局面，系统间缺乏联系，虽然建立了一些协作委员会和图书馆委员会，但这种半官方、半民间的组织对成员缺乏约束力和权威性，既不受法律的约束，也不受法律的保护，其作用的发挥程度完全依靠自己的努力，受社会和经济环境的制约[5]。这种过于刚性的条块分割的管理体制严重制约着我国文献信息资源共享的发展，直接影响着我国馆际互借规则的制定和实施。

4.2 已开展馆际互借事务，但尚未制定规则

国内馆际互借服务开展较好的大型图书馆或信息机构一般都制定了本部门、本系统的馆际互借规则，但仍有部分图书馆或信息机构还没有成文的、明确的馆际互借规则。比如很多大学图书馆都开展有馆际互借服务，但其馆际互借规则只是在本馆网站上分版面说明，或是在借阅规则中简单提及，对于最基本的文献请求馆、提供馆之间的权利和义务都没有明确标注，一旦出现问题，很难分清责任。

以清华大学图书馆为例，该馆为校内外用户提供馆际互借服务已有数十年的历史，但是，清华大学图书馆至今尚未制定成文的馆际互借规则或条例，只是在其网站主页的服务指南上设有馆际互借服务说明。其中只是重点介绍了馆际互借与文献传递的服务内容和收费标准，对于馆际互借事务中涉及到的提供馆与请求馆的责任义务、版权等法律问题都没有明确说明。

4.3 现有规则过于笼统，略显简单

美国馆际互借规则在结构上采用正式文本加补充说明的形式，对条款的背景、内容、用词均加以详细说明，特别是对请求馆和提供馆的责任和义务分别从14个方面和10个方面详细阐述，必要时还进行了举例说明。然而，纵观我国已制定颁布的馆际互借规则大都比较简单、笼统、不够全面。

以国家图书馆的馆际互借和文献传递规则为例，规则中虽有馆际互借的服务对象、服务的具体办法、外借图书的范围、借书期限、收费标准、国际互借等说明，但对于文献请求馆、提供馆在开展馆际互借服务时所承担的责任义务、开展服务的时限等并未作出明确规定。

另外，馆际互借事务是一项长期、复杂的工作，其中不仅涉及到提供馆、请求馆等多方的利益，还涉及到文献信息资源的运送或传递问题。虽然CASHL制定了馆际互借事务的评估反馈办法，BALIS对返还型馆际互借文献作出了物流说明，但这些已制定的规则、条例由于其内容的不完整势必影响馆际互借服务的工作效率，影响用户满意度。

5 我国馆际互借规则改进对策

5.1 提高认识，突破传统思想的束缚

馆际互借要求高度的整体化，其最终目标是建立覆盖全国各类图书馆、信息机构的互借系统，真正实现资源的高度共享。要实现这一目标，我国图书馆界必须首先从思想上提高认识，打破传统思想的束缚，改变条块分割、各自为政的现状，树立正确的资源共享观念，构建合理、高效的馆际互借体系；必须改变现有机制，强化政府行为，建立一个全国性的领导体制和监督机制，从馆际互借的内容、规模、策略、进度、投资、组织、关键技术、项目计划等方面进行规划，促进馆际互借的健康发展。

另外，各级各类图书馆、信息机构也要增强资源共享的意识，形成“资源共享、互惠互利”的合作理念，只有这样，我国图书馆界才能凭借其强大的整体力量，拓展和延伸图书馆的服务功能，缓解网络环境下信息量激增与图书馆经费短缺间的矛盾，最大限度地满足用户的信息需求。

5.2 制定全国统一的馆际互借规则

国际上，馆际互借观念早已深入人心，美国、英国、日本等经济发达国家通过颁布各种法规、条例来保证其顺利进行。我国迫切需要有关部门、机构，在不违背国际规则、国家准则的前提下，参照国际图联制定的相关规则，制定出我国统一的馆际互借工作指导性文件，形成馆际互借的调控机制。各图书馆、信息机构之间在国家规则、条例的指导下再协商产生具体的互借办法，只有这样才能保证馆际互借工作的顺利发展，才能达到相互支援、取长补短，实现真正意义上的资源共享。

作为指导性文件，制定规则时要首先考虑适用的普遍性，同时针对我国具体国情，着重改进现有规则的问题和不足。在结构和内容上，规则要统筹全国馆际互借的目标、方针、发展战略和总体规划；重点明确文献请求馆与提供馆享受的权利、承担的责任和义务；规定国内和国际的互借范围、方式和保证措施；规划建立书目信息利用共同体和不同层次的馆际互借物流系统；确保馆际互借遵守版权法的有关规定。

[1] 范洁.中美图书馆馆际互借比较研究.图书馆理论与实践，2002（2）：31-34.

[2] 梁红.我国馆际互借服务的现状与发展趋势.图书馆学研究，2004（12）：76-79.

[3] 马明波.馆际互借若干问题探讨.晋图学刊，1991（1）：24-26.

[4] 刘蓉.对高校图书馆馆际互借和文献传递服务的思考.江西图书馆学刊，2008（2）：56-61.

[5] 刘晓英.关于图书馆立法的几点思考.湘潭大学学报：社会科学版，1994（1）：86-88.