工程项目招投标阶段风险的防范与管理

陈洁 中铁建电气化局集团有限公司，北京 100043

工程项目招投标阶段风险的防范与管理

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任何工程项目都存在一定的风险，同样，风险也存在于具有公平、公正、诚实、守信等特点的工程招投标阶段。在现代工程项目招投标管理中，风险的有效防范与管理已成为衡量业主和承包商管理水平的主要标志之一。

工程项目；招投标；风险；管理；承包商；效益

引言

招投标是指在市场经济条件下，进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包以及服务项目的采购与提供时所采取的一种交易方式。鉴于工程项目的建设是一个投资多、周期长、要求高的生产过程，致使为工程项目选择资质好、信誉佳、技术强、造价低的施工队伍的招投标阶段，是确定工程项目造价、质量、工期标准的关键，然而，其亦受诸多方面的影响，亦有许多不确定因素存在并不断变化，致使工程项目的招投标阶段存在如招标文件设计、资格审查、投标策略、定标签约等风险。这些风险一旦形成，则会在施工中得到进一步的放大和叠加，进而严重影响工程的施工和质量，甚至会造成此项工程的建设失败。为此，如何在项目招投标阶段预见性地对项目立项与自身环节所产生的风险予以有效消除，对项目管理的实践将产生重大的指导意义。

一、工程项目招投标风险的特点

工程项目招投标都是基于对不确定因素预测之上，而在实施过程中，这些因素可能随时发生变化，因此把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称为工程项目招投标风险。

1、危害性

绝大多数的风险都具有一定的危害性。在招投标阶段，其本身所产生的风险，则会在施工环节得到进一步的扩大和发展，一旦定性，则将损害工程项目的经济、社会效益，预期效果亦将很难实现。

2、规律性

事物的发展都是有一定规律的，虽然工程项目各不相同，但招投标中风险的发生和影响却是有一定规律的，只要根据经验对之详细了解、认真研究、合理规避、全面控制，其是可以得到有效控制的。

3、整体性

在招投标阶段，风险的存在不是仅发生在招投标的某一阶段或者是局部，它是存在于招投标的全过程，甚至是项目的全过程，任何一个环节的风险都将导致成本的增加、质量的低劣、工期的延长。

4、多样性

工程项目的招投标风险是多样的，有时会出现多种性质风险并存的情况，这些风险之间存在着复杂的内在联系，既可以相互影响，又可以相互叠加，若不谨慎对待，则将后患无穷。

二、工程项目招投标阶段存在的几种风险

在工程项目招投标阶段，无论是业主还是承包商，都存在一定的风险，其主要来源于决策风险、报价风险、工程量风险、合同风险等。

1、决策风险

决策的正确与否，将直接影响到经济效益、社会效益的得失。在工程项目招投标阶段，承包商是否要对此项目进行投标以及采取何种投标策略，此决策一旦失误，往往会给承包商带来巨大损失，甚至丧失了发展机会。

2、报价风险

由于市场处于不断变化阶段，工程项目在施工中或多或少地会涉及原材料及劳动力价格上涨或下降，因招标范围不明确，施工设计不完整、不规范而产生工程变更等情况，这将造成承包商投标报价不准确，也亦造成合同争议，进而影响业主或承包商的利益，带来不必要的风险。

3、工程量清单风险

目前，实行可以反映拟建项目全部工程内容及为实现这些工程内容而进行所有工作的工程量清单报价，其已成为招投标工作发展的方向，然而，工程量清单因未作复核或计算有误而出现编制不准确，甚至漏项、错项，则会引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主利益。

4、文件风险

在投标过程中，投标文件的优劣，将直接影响投标是否成功。而承包商在编制投标文件时，往往没有按招标文件的要求进行编制，没有对其所提出的实质性要求和条件做出响应，或者所编制文件中的工程项目组织构成不合理、施工组织设计不合理，报价过高等，这都使中标存在风险。

5、合同风险

合同是业主和承包商在工程进行中履行权利和义务的依据，而在合同的拟定过程中，某些合同条款往往出现责任不清、权利不明确，或者合同条文不全面、不完整，这将使合同在具体的执行过程中会导致双方发生分歧，进而引起利益争端，最终导致一方利益受到损失。

三、如何规避招投标的风险

对工程项目实施招投标，其目的之一就是为项目确定资质高、造价低、技术强的承包商，而在此过程中，无论业主，还是承包商，若未能对对方所带来的风险予以有效防范，必定会给工程造成诸多不利影响，甚至带来损失。因此，采取合理、有效的策略对风险进行预防、管理、控制，有助于促进项目实施决策的合理化、科学化，提高决策质量；有助于促进项目组织经营效益的提高，提高管理效率；有助于促进项目组织具备安全的经营环境，确保目标实现。

1、业主要明确招标范围，承包商要认真分析招标文件

在招标前，业主应在通过组织有关人员对拟建项目进行详细研究的基础上，详细了解、认真审核设计图纸及其附带内容，进而清楚、具体地确定招标范围，尽量避免“除另有规定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且为本工程实施所需的一切辅助工程”之类含混不清工程内容说明的语句出现。而承包商在取得招标文件后，应先检查招标文件的完备性，并对其招标条件、技术文件、合同文本、双方责权利平衡性等进行全面、细致的分析，然后再做出是否投标的决策。

2、编制好招投标文件

作为业主，不仅要编制好招标文件，对于技术文件和商务文件也必须予以足够的重视，以此减少投标人使用不平衡报价的应用平台，同时，要做好对不平衡报价的评价和识别工作，在有条件的情况下采用动态分析法或净现值率法，并通过答辩、澄清、谈判和合同执行管理对已发现的不平衡报价情况予以有效防范和严肃处理。而承包商要在详细分析招标文件的基础上，根据工程项目的特点认真编写投标文件及施工组织设计，并在投标前，予以认真检查、详细分析，避免一些细节上的失误。

3、合理地将工程量清单引入招投标工作中

工程量清单计价应用于招投标工作，是在市场经济体制下发展建筑业的必然要求，是理性的市场定价模式，其能够降低招投标中不必要的风险。实行工程量清单，招标人必须按照国家统一的工程量计算规则编制、提供准确的工程量清单；投标人则必须对单位工程成本、利润进行分析，统筹考虑、精心选择施工方案，并根据企业的施工定额合理确定人工、材料、施工机械等要素的投入与配置，优化组合，合理控制现场费用和施工技术措施费用，确定投标报价。

4、降低合同风险

在合同签订上，承包商应在广泛收集与项目有关的各种资料基础上，选拔熟悉国家法律、法规的人员担任合同管理工作，必要时可以聘请律师作为法律顾问，以充分考虑合同实施过程中的各种不利因素，进而为以后的合同索赔创造机会。同时，业主应避免不顾主客观条件，任意在合同中附加对承包商单方面的约束性条款，或者加上对自己的免责条款，把风险全部推给对方。另外，合同中应明确规定承包商应承担的风险，如合同中规定，工程变更在5%的合同金额内，承包商得不到任何补偿。

四、结束语

综上所述，风险管理作为一门系统的管理科学于上世纪中叶被提出后到80年代才引入我国，并日益受到重视，而在工程项目招投标阶段，对其存在的风险予以科学、合理的防范和管理，有利于业主选择合适的承包商，有利于承包商进行准确报价和对风险采取有效的对策和计划，有利于项目目标的实现。

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10.3969/j.issn.1001-8972.2011.11.032