结合审核的要点分析

闫浩春(中国建筑材料检验认证中心，北京100024)

1 Q、E、O 直接过程的结合审核

在质量管理体系中，与产品实现有关的直接过程主要有生产和服务提供过程、与顾客有关的过程、设计和开发过程、物资采购过程、外包过程等，下面分别就上述直接过程与环境、职业健康安全直接过程的结合审核进行探讨。

此外，对组织的 办公、生活活动和场所，也应进行环境管理体系和职业健康安全管理体系的直接过程的结合审核。

1)与顾客有关的过程中Q、E、O 标准要求的结合审核

质量管理体系的与顾客有关的过程的质量管理活动流程图示，以及伴随着与顾客有关的过程环境、职业健康安全管理活动展开见表1 所示。

对与顾客有关的过程进行Q、E、O 三标要求的结合审核，主要是把顾客作为一个主要相关方，针对提供给顾客的最终产品和服务中的环境因素和危险源进行识别和评价，确定最终产品的环境特性、职业健康安全特性。

表1 与顾客有关过程的质量、环境、职业健康安全管理活动对应表

(1)在审核“与产品有关的要求”的确定与评审时，不但要查看质量要求是否进行确定与评审，同时也要查看是否确定和评审了与产品有关的环境特性、职业健康安全特性，并且是否将其作为产品设计和开发、产品实现策划的输入；

(2)根据产品和服务特点，在审核顾客满意信息调查时，可以查看是否就产品的环境特性、职业健康安全特性能否满足顾客需求进行了必要的调查；

(3)对通过顾客满意信息调查发现的问题，应查看是否采取了适当纠正和预防措施。

2)生产和服务提供过程中Q、E、O 标准要求的结合审核

质量管理体系的生产和服务提供过程的活动展开图示，以及伴随着生产和服务提供过程的环境、职业健康安全管理活动展开见表2 所示。

对生产和服务过程进行Q、E、O 三标要求的结合审核，一方面查看是否把最终产品的环境特性、安全特性作为产品实现策划的输入，另一方面查看是否对生产和服务过程(包括生产和服务提供过程、各种监测过程)中的环境因素和危险源进行识别和评价，从而实现在生产和服务过程的策划、实施、检查、改进各阶段的实现结合审核。

(1)生产和服务过程中“策划”阶段Q、E、O 三标要求的结合审核

①查看是否把最终产品的环境特性、安全特性作为产品实现策划的输入，通过产品实现的策划，是否确保了产品生产和服务工艺过程和工艺要求能实现最终产品的质量特性、环境特性、安全特性。

②查看是否对生产和服务过程(包括生产和服务提供过程、产品和过程的监测活动)中的环境因素、危险源进行识别、评价，查看是否据此进行环境、安全管理策划，确定每一个重要环境因素、重要危险因素的控制方法，根据需要或者编制运行控制程序(作业指导书)、或者编制环境/安全管理方案、或者编制应急准备和响应方案、或者通过员工的技能和意识加以保证等。

(2)生产和服务过程中“实施”阶段Q、E、O 三标要求的结合审核

表2 生产和服务提供过程质量、环境、职业健康安全管理活动对应表

在生产和服务过程的“实施”阶段，既要审核质量控制情况，也要审核环境运行和安全运行控制情况，具体表现为：

①生产和服务的工艺过程和工艺要求能否满足最终产品的质量特性、环境特性、安全特性要求；

②在向各岗位员工下达技术质量的管理要求、工艺要求的同时，是否向各岗位员工下达生产和服务的作业过程的环境/职业健康安全的管理要求、作业要求；

③所使用的设备是否既能满足生产和服务过程的技术质量要求，也能满足生产和服务作业过程的环境管理/职业健康安全管理作业要求；

④生产和服务提供过程的作业环境是否能够同时满足质量管理、环境管理、职业健康安全管理要求；

⑤对生产和服务过程产生和排放的污染物是否进行有效处理；

⑥在生产和服务过程中，某些运行和活动并不涉及质量控制，而是专门的环境和/或职业健康安全运行和活动，如环保设备运行、职业健康安全设施设置等。针对这类运行和活动是否制定并能够实施其环境管理/职业健康安全管理运行程序(作业指导书)或管理方案；

⑦针对生产和服务提供过程的潜在事故和紧急情况，是否制定并实施应急准备方案，可行时是否对员工开展应急响应方案的训练和演习。

(3)生产和服务过程中“检查”阶段Q、E、O 三标要求的结合审核

①查看是否对生产和服务提供过程进行过程监视和测量，是否也对生产和服务提供过程的环境／职业健康安全绩效、有关的环境／职业健康安全运行控制、组织环境／职业健康安全目标和指标符合情况进行监视和测量；

②查看是否对中间产品和最终产品的质量特性进行监测时，是否也根据需要对其环境特性、职业健康安全特性进行监测；

③查看是否对“检查”阶段中各种监测活动和场所(例如试验室)的重要环境因素、重要危险因素，需加以有效控制。

(4)生产和服务过程中“处理”阶段Q、E、O 三标要求的结合审核

①查看对检查发现的不合格品，应进行有效控制；

②查看对检查发现的环境／职业健康安全管理的不符合项，应进行有效处置；

③针对不合格品和不符合情况，是否采取适当纠正和预防措施(是否在必要时运用了统计技术)；

④对于所要采取的不合格品控制措施、不符合项处置措施、纠正和预防措施，是否事先进行了必要的评审，以避免这些措施的实施导致新的环境影响和危险因素。

3)设计和开发过程中Q、E、O 三标要求的结合审核

质量管理体系的设计与开发过程的质量管理活动流程图示，以及伴随着设计与开发过程的环境、职业健康安全管理活动流程见表3 所示。

对设计与开发过程进行Q、E、O 三标要求的结合审核，主要是通过对拟设计和开发的最终产品和服务中的环境因素和危险源进行识别和评价。

表3 设计和开发过程的质量、环境、职业健康安全管理活动对应表

表4 物资采购过程的质量、环境、职业健康安全管理活动对应表

首先查看是否把所识别的最终产品的质量特性、环境特性、职业健康安全特性作为设计输入；二是查阅在设计评审、设计验证、设计确认时，是否明确了设计输出的质量特性、环境特性和职业健康安全特性，这些特性是否满足设计输入要求；最后对于所发现的问题，是否进行设计变更。各种过程中三标要求的结合审核如下。

1)物资采购过程中Q、E、O 三标要求的结合审核

质量管理体系的物资采购过程的质量管理活动流程图示，以及伴随着与物资采购过程环境、职业健康安全管理活动展开见表4 所示。

对物资采购过程进行Q、E、O 三标要求的结合审核，主要是通过对采购物资的环境因素和危险源，以及采购物资验证、搬运、贮存过程的环境因素和危险源进行识别和评价。

(1)查阅对具有重要环境影响和职业健康安全影响要求的拟采购物资，在评价、选择和重新选择其供应厂商时，是否进行考虑；

(2)对具有重要环境特性和职业健康安全特性的采购物资，在采购信息(如采购计划、采购协议)中是否包括了其特性和要求，是否向有关供应厂商和承包商进行通报；

(3)查看在对采购物资的质量特性进行验证时，是否同时应验证其重要环境特性和职业健康安全特性；

(4)针对物资验证、搬运、贮存过程的每一个重要环境因素和重要危险因素，是否确定其控制方法，是否根据需要或者编制运行控制程序(作业指导书)、或者编制环境/职业健康安全管理方案、或者编制应急准备和响应方案、或者通过员工的技能和意识加以保证等；

(5)针对物资验证、搬运、贮存过程的潜在事故和紧急情况，是否制定并实施应急准备方案，可行时是否对员工开展应急响应方案的训练和演习；

(6)对物资采购供应过程产生和排放的污染物是否进行有效处置；

(7)既要对物资采购过程进行过程监视和测量，也要对物资采购供应过程的环境／职业健康安全表现、有关的环境／职业健康安全运行控制、组织环境／职业健康安全目标和指标符合情况进行监视和测量；

(8)对发现的不合格采购产品，是否进行有效控制；

(9)对发现的物资采购供应过程的环境／职业健康安全管理的不符合项，是否进行有效处置；

(10)针对不合格品和不符合情况，是否采取适当纠正和预防措施(是否在必要时运用了统计技术)；

(11)对于所要采取的不合格品控制措施、不符合项处置措施、纠正和预防措施，必要时应事先进行评审，以避免这些措施的实施导致新的重要环境影响和重要危险因素。

2)组织的办公、生活活动和场所的E、O 的直接过程的结合审核

组织的办公、生活的活动和场所，通常不在组织的质量管理体系范围内，却在组织的环境管理体系和职业健康安全管理体系范围内。因此，当对与产品实现有关的过程进行质量、环境、职业健康安全管理的结合审核时，也要注意对组织的办公、生活的活动和场所按“策划-实施-检查-处理”的控制过程，进行E 和O 的结合审核。

3)外包过程中Q、E、O 三标要求的结合审核

外包过程比较复杂，因为有各种各样的外包过程。对外包过程中Q、E、O三标要求的结合审核，总的思路是，应在对外包过程的环境因素和危险源进行识别和评价的基础上，在外包过程的“策划、实施、检查、处理”的不同阶段进行质量管理的同时，对外包过程重要环境因素和重要危险因素进行环境管理和职业健康安全管理。

4)对于E、O 策划部分的结合审核

结合审核过程中，如前所述，需要对采购物资、中间产品、最终产品的环境因素、危险源的识别和评价进行审核，也要对生产和服务过程、采购物资的验证、搬运、贮存过程、外包过程、组织的办公和生活活动和场所的环境因素、危险源的识别和评价进行审核，同时也要对其在此基础上分别确定相应的控制方法进行审核。

当组织对不同产品、不同过程的环境因素、危险源的识别和评价均采用相似的方法进行，并采用相似的方法编制环境和职业健康安全管理方案时，可以考虑在结合审核时，对于单独描述环境／职业健康安全管理策划的方法性要求进行单独审核，而不必在不同的过程中重复审核有关环境因素、危险源的识别、评价方法和环境／职业健康安全管理方案的内容要求。

另外，由于评价出很多重要环境因素往往也是重要危险因素，或有的重要危险因素也是重要环境因素，两者有很多重合。因此，一般来说，组织通常会考虑把所识别的重要环境因素和重要危险因素合并在一起，编制环境管理方案和职业健康安全管理方案合一的环境／职业健康安全管理方案，如果这种情况，审核时就要考虑这部分应进行结合审核。

这里需要注意的是，并非所有的重要环境因素和重要危险因素都是通过制定管理方案来加以实施控制的。例如，对采购物资的重要环境因素、不可接受危险是通过选择性的采购来实现控制的；对最终产品的环境特性、职业健康安全特性则是通过生产和服务过程的质量控制来实现的；对生产和服务过程、采购物资验证、搬运、储存过程、各种外包过程、组织办公和后勤生活场所和活动的重要环境因素和重要危险因素，则或者是通过制定管理方案、或者是通过制定运行程序(作业指导书)、或者是通过制定应急准备和响应措施、或者是通过员工技能和意识等手段实施控制的，都是根据实际需要而定，所以审核组在进行审核时应考虑这些实际情况。

5)应急准备和响应控制过程中E 和O 结合审核

在E 和O 标准中，都有应急准备和响应程序要求，多数企业考虑到不同管理过程中的应急准备和响应措施的制定方法和内容要求差不多是一致的，因此可以在他们的一体化管理体系文件中多数都是单独描述应急准备和响应的方法性要求，而在不同管理过程中涉及这方面要求时加以引用。因此这一部分只进行E、O 的结合审核即可。

6)纠正和预防措施控制过程中的Q、E、O三标要求的结合审核

一体化管理体系的不同管理过程中，都有着纠正和预防措施要求，考虑到不同管理过程的纠正和预防措施的方法并没有什么不同，因此多数企业在一体化管理体系文件中均单独描述纠正和预防措施的方法性要求，在进行结合审核时，可以就此进行单独描述，并在不同管理过程中对于涉及这方面要求时进行审核。

2 Q、E、O 支持性过程的结合审核的兼容共享

在质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系3 个管理体系中，都有支持性过程和活动(见表5)，这些支持性过程和活动相互间可以兼容，从而为3 个管理体系共享。

针对上表所列的3 个标准的14 个可以兼容的要求，在审核整合管理体系时可以完全地结合起来进行审核。结合审核要点如下。

1)审核质量／环境／职业健康安全的总要求时，应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3个标准的总要求；

表5 ISO9001 标准、ISO14001 标准、OHSAS18001 标准的可兼容要求一览表

2)审核一体化管理体系文件结构，应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3 个标准的对文件的所有要求；

3)审核一体化手册，查看手册描述时，应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3 个标准对手册的所有要求；

4)审核文件控制，查看文件控制要求时，应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3 个标准关于文件控制的要求，并把E 和O 标准中关于识别和获得法律法规和其它要求的程序合并于文件控制程序中的外来文件控制要求部分。

5)审核记录控制，查看记录的控制与管理时，应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3 个标准对记录管理的所有要求；

6)对于方针、目标、岗位职责、内审、管理评审等其他方面在结合审核时，也应重点查看是否覆盖3 个标准关于上述内容的全部要求。

7)审核信息交流程序，应查看是否覆盖3 个标准的关于内部沟通、信息交流、协商与沟通的要求。

8)审核人力资源管理时，要重点查看是否覆盖3 个标准的关于人力资源管理、培训意识和能力的所有要求。

9)审核监视与测量装置控制时，要重点查看是否覆盖3 个标准的关于监测装置控制的所有要求。

综上所述，在审核过程中，应注意到，每一个业务活动中的质量、环境、职业健康安全管理活动，可能是由同一个人(部门)完成，也可能分别由不同的人(部门)完成，这取决于不同规模组织的机构设置和岗位设置。例如对小规模的施工企业而言，在对施工过程进行监测时，可能单独由公司工程科进行质量、环境、职业健康安全监测；对一定规模的施工企业而言，则可能专门设置了公司安全科，在对施工过程进行监测时，分别由工程科和安全科进行质量监测和环境、职业健康安全监测。

另外，每一个业务活动中的质量、环境、职业健康安全管理活动所形成的文件和记录，在审核时也可以根据实际情况进行结合审核。总之，以管理过程为基本脉络，以业务活动为基本单元，对质量、环境、职业健康安全管理活动进行结合审核，能比较直观地发现问题。