建筑施工项目风险管理中的三重约束机制

晏嘉华

（中铝矿业有限公司，河南 郑州 450041）

建筑业是我国的一项支柱产业，它就业人数多，拉动国家经济增长的贡献大，它的健康发展与否关系到我国社会主义现代化建设的成败。由于建筑施工项目自身的复杂特点，影响其项目总体目标的风险因素很多，缺乏项目风险管理已带来一系列问题。本文立足于建筑施工项目风险管理这一热点研究，利用风险约束机制提出了适合建筑施工项目风险管理的方法，可以达到减少风险的发生和损失，实现项目整体目标，提高建筑施工项目管理水平的目的。

1 工程项目施工管理的任务

在建筑施工项目风险管理中不可避免遇到目标冲突的情况，如何解决这一冲突，也是广大建筑施工企业和施工项目管理人员所关心的一个问题。工程项包括三方面，即质量、成本和工期，三者之间具有一定程度的相互制约性。这就使得我们对有关工程项目的管理无法求最优方案，只要求满意、可行的方案。工程项目的施工过程，包括十分复杂的工作内容，施工管理的根本目的就是在现有的条件下，合理组织施工，完成合同目标，为企业创造效益，为国家创造财富具体地说，工程项目施工管理的基本任务可以概括如下：(1)合理地安排施工进度，保证按期完成各项施工任务。(2)有效地进行施工成本控制，降低生产费用，争取更多的盈利。(3)采取严格的质量与安全措施，保证工程符合规定的标准与使用要求。保证生产人员的生命安全，杜绝各种质量事故和安全事故。

这3项任务是密切相关的，不能顾此失彼，也是合同目标的要求。一般说来，合同目标要求，往往表现为建设项目工期短、成本低和质量高。同时达到3个目标的最佳要求，实际上只能是一种理想。我们追求的是系统的优化，而不是局部的最优。这3个要求之间存在着相互制约的关系。要提高质量就可能增加成本，延长工期；要缩短工期又可能增加成本，影响质量；要降低成本就可能降低质量，影响工期。事实上，只有工程质量合乎标准并能充分发挥效益，才能满足要求。如果质量不符合要求，就必然降低使用效率与功能，增加维修费，缩短使用寿命。所以，必须在保证质量的前提下去缩短工期，也只能在保证质量的前提下降低成本。但是，我们并不能盲目地追求高质量，而是最适宜的质量，必须用价值工程的理论去指导施工。同样，我们又必须合理地组织施工，采取新的施工技术和科学的管理方法，尽量加快施工进度，千方百计地缩短工期，保证按期或提前交付使用，尽早发挥投资效益。而努力降低成本是任何经济活动所追求的目标，只有在施工中提高了劳动生产率，杜绝浪费，降低了成本，施工企业才能获得更多的盈利。才能为国家积累和节约更多的建设资金。

2 工程项目施工风险框架

综上所述，在工程项目施工风险管理中要把工期、成本、质量这三个目标统筹考虑，综合平衡，这里，我们可以根据用户对工程项目的具体要求，将质量、成本、工期等指标定量化，建立目标规划并求得满意解，进而获得满意方案。

当然，模型中的变量的优先等级因用户的要求变化而变化，质量是指在预定的使用期内满足用户功能使用需要的程度，包括工程的性能、寿命、可靠性、安全性和经济性，可以折合成单位使用时间的成本；成本是指工程项目实体的建设费用和使用期内的维护费用；工期反映用户对工程项目急于投入使用的程度，将影响成本。随着我国社会主义现代市场经济的发展，市场竞争也日益激烈，建筑行业的竞争，要求施工企业必须有雄厚的经济实力，才能在市场竞争中生存。目前，建设单位在投资某一个项目时，通常要求施工单位垫资生产。这是一种资金风险也是一种投标报价风险。

3 案例探讨

在这里，以一个成本与工期冲突的实例进行说明:某集团拟投资工程建设费10000万元在市区黄金地段拥有使用权的一块土地上建设一个商场。该集团要求由施工单位垫资1000万元建设，商场建成后从投入运营前10年的收益中支付施工单位工程费；并且在第10年末向施工单位一次性支付现金1500万元。该商场的正常建设工期预计为3年(其中，主体建筑2年，装修1年；需要投入的资金为第1年初400万元，第2、3年初各300万元)，使用期限为50年。估计前3年每年可向施工单位支付200万元，以后每年支付100万元；资金利率为年息12%。现在，施工单位通过改变施工方案使该商场能够在2年内建成并投入使用。这样以来，施工单位需要投入的资金为第1年初600万元，第2年初400万元；而且由于工期的缩短，工程质量受到一定程度的影响，3年后该商场的维修费每年需要增加10万元。根据该商场建成后的获利情况，施工单位考虑是否对这个项目进行投标，以及中标后应采取哪种方案组织施工。我们对该项目进行可行性分析为决策者提供参考建议，这里我们考虑资金的时间价值，但对该商场建成后的获利情况的不确定性不预考虑，这一风险由决策者来承担。

4 结论

建筑施工项目经过风险的识别、分析与评估后，我们要对风险因素的重要性进行排序，在此基础上，我们要确定它的应对对策。工程风险对策的探索、研究已备受政府有关部门、工程施工发包人和承包人等各方面的重视。建筑施工项目风险基本对策主要有四种形式，即风险控制、风险转移、风险分散和风险自留。制定风险防范对策主要考虑四方面的因素：可规避性、可转移性、可缓解性和可接受性，总的目标是减少风险的潜在损失。这些对策的适用对象各不相同，需要根据风险分析评价的结果，对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。

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