他山之石威廉姆森，第三位获诺奖产权理论家

卢栎仁

一、第三位获得诺贝尔经济学奖的产权理论家

奥利弗·E·威廉姆森（Oliver E.Williamson）被誉为重新发现“科斯定理”的人。伯克利大学经济系主任罗兰德评价道，威廉姆森教授在企业边界上做出了巨大贡献，把商业合伙之间的交易研究推到经济学领域的前沿。

由于他的宣传，才使科斯的交易费用学说成为汇聚了包括组织理论、法学、经济学在内的现代经济学中异军突起的一支。威廉姆森将这一新分支命名为“新制度经济学”。“新制度经济学”启蒙者科斯荣获1991年度的诺贝尔经济学奖， “新制度经济学”另一个创始人诺斯，获得1993年度诺贝尔经济学奖，2009年10月，威廉姆森因“分析经济管理，特别是企业边界”，成为获得诺贝尔经济学奖的第三位产权理论研究学者，从而显示了当代经济学与其他社会科学学科交叉和融合的强大生命力。

二、威廉姆森的主要经历及主要著作

威廉姆森1932年9月27日出生于美国威斯康星州一个普通知识分子家庭。1958年威廉姆森到斯坦福大学学习，1960年获得工商管理硕士学位，1963年获得卡内基-德梅隆大学经济学哲学博士学位。1965年夏天在洛杉矶加利福尼亚大学与阿门·阿尔钦、哈罗德·德姆塞茨等一批产权经济学者相识，开始研究产权理论。他从1973年开始，先后担任过《贝尔》杂志的副编辑、编辑和合作编辑，使交易费用经济学成了《贝尔杂志》的新方向。1983年担任“耶鲁组织与管理学院”院长，并创办了《法律、经济学和组织》杂志。1998年以来在美国加州大学伯克利分校担任名誉企业管理学教授、经济学教授和法学教授。威廉姆森还是美国计量经济学学会会员（1977），美国艺术与科学院院士（1983），美国国家科学院院士（1994年），美国政治学与社会学学院院士（1997年）。

威廉姆森主要著作有：《自由裁量行为的经济学》、《公司控制与企业行为》、《市场与等级制》、《资本主义经济制度》、《治理机制》等。

三、威廉姆森理论产生的背景

在威廉姆森之前，曾有过不少经济学大师研究制度经济学。

1935年，约翰·康芒斯写了《制度经济学》一书，完成了“交易”一般化、概念化的研究工作。但威廉姆森认为，康芒斯主要是用哲学、法学、社会学和心理学的方法来研究制度经济学，没有采用经济学的方法。

1937年，罗纳德·科斯发表了《企业的性质》。在这篇论文中，科斯提出了“交易费用”的概念，指出企业的存在正是为了节约交易费用。威廉姆森形象地将“交易费用”比喻为物理学中的摩擦力。但威廉姆森认为，在完全静态的条件下分析交易费用，没有很大的意义。

1969年，肯尼思· 阿罗发表了《经济活动的组织：关于市场配置与非市场配置之间选择的争论》。传统观点认为，在市场失效时，资源配置主体是政府，即以计划取代市场。阿罗指出，克服市场失败的主体，不一定只限于政府，还有企业、社团、工会、大学等这些“组织”，在市场失效时都在进行着资源配置。不过，威廉姆森认为，阿罗并没有提出如何判定市场有效和失效的原因。

威廉姆森在前人对制度经济学研究的成就和问题的基础上，以交易为基本分析单位，通过对不同组织方式的交易费用进行具体的经济学分析，进行了企业和市场之间互替代问题的研究，从而形成了自己的新制度经济学理论。

四、威廉姆森理论的主要内容

（一）市场失效有四种主要因素

威廉姆森指出，四种因素会提高交易成本，并可能造成市场失效。

一是机会主义行为。经济中的人都是自私的，而且，为了利己，一有机会就会不惜损人。威廉姆森称之为机会主义。这使市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方的机会主义行为。因此，机会主义的存在使交易费用提高。交易越复杂，交易费用提高的幅度也越大，造成市场失效的机率越大。

二是经济生活的不确定性。包括经济生活在内的人类社会发展变化充满着不确定性。为了应对不确定性，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，而交易本身越复杂，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚至不能完成交易。

三是小数目条件（或垄断行为）。如果市场是充分竞争的，交易的一方对另一方的依赖性就很小。然而，如果市场上角色的数目很小时，交易的一方对另一方的依赖就会增大。当市场是寡头、甚至是垄断时，依赖寡头和垄断的另一方就要付出很高的代价，对于非寡头、非垄断的一方，市场交易费用将会十分高昂。

四是专用性资产。随着市场的扩大和分工的发展，出现了使用日益专一的生产要素。资产的专用性有三种：一是资产本身的专用性；二是资产选址的专用性；三是人力资本的专用性。对于拥有专用性资产的厂商，一方面是降低了生产费用，一方面如果他仍然依赖市场的话，他将大大提高自己的交易费用。

（二）市场失效时，企业可以替代市场

威廉姆森在对组织有效性分析基础上提出，复杂的、市场交易成本很高的资源配置，不应由市场来完成，而应通过企业之间的合并，把原来的市场交易转变为企业内部的资源配置过程，即通过所谓“内在化”降低费用。在市场失效时，企业内部组织激励、控制和信息传导的优势，能降低交易成本，使厂商可以替代市场完成资源配置。

一是企业的激励作用。虽然市场也有激励作用，但在市场中，人只是作为“经济人”而做出市场反应，那么，在内部组织中人就作为“组织中人”做出组织反应。在市场中一切激励都唯一地以货币为制度来表达，而且组织内部都可以有多种多样的、力度各不同、表现各异的激励手段，这就使在组织内部完成同样的激励只需要较少的货币成本，交易越复杂，越有可能综合地采取多种激励手段，组织内部的激励成本就有可能更低。这就使内部激励成本远低于市场激励成本，从而降低交易成本，使市场关系内部化更有吸引力。

二是企业控制作用。与市场相比，企业组织具有更丰富的多样性和较多的灵敏度的控制手段。这些控制手段不仅对促进企业内部的资源配置活动是有效的。在组织内部，不仅拥有合法的进行控制的权威，可以以低成本取得各个企业、各部门、各个雇员的更明确进行评估的信息，而且，它的奖罚手段也更为巧妙。比如，组织内部可以有选择地采用雇佣和解聘、提升和降职、报酬的增加和减少以及分配一件更吸引人的或更不吸引人的工作等等来进行内部控制。当冲突发生和发展时，内部组织具有比较高效的解决冲突的机制，这种灵活性是市场所无法比拟的。所以，采用调节的方式来解决内部的问题是十分普遍的事。这就大大地降低了控制的成本。相对于市场来说，降低了市场交易成本。

三是企业的信息传导优势。内部组织在运行过程中，各部门传输出的信息已被专门化了，传递的途径也经过了优选。如果在这个进程中发展出简洁的代码，那么，关于复杂事件的通讯就会便捷得多。比如，在熟悉的上下级之间只要稍作抬手、眨眼等等，就可以传递微妙的信息。因此，厂商往往为节约信息成本而实行企业合并，实现资源配置内部化。

在市场失效时，以上三种有利因素的综合作用，使企业组织内部的资源配置方式优于市场机制。

（三）交易的技术特性决定交易的经济组织

威廉姆森认为，交易的技术特性决定交易的经济组织。构成交易技术特性的要素包括：资产专用性、交易频率等。威廉姆森提出了特定的交易类型和经济组织（包括市场组织）之间最优匹配的模型。如果某种交易技术特性与特定的体制组织形式相匹配时，交易费用最低，资源配置的运行效率最高。那么，不同的交易技术特性适宜和怎样的经济组织相匹配，能降低交易费用呢？专用性很弱的资产（接近和等于通用性资产，或交易频率低的交易）适合通过市场进行交易；具有中等程度资产专用性，或中等程度交易频率的交易，适合通过纵向的中间体组织进行交易，比如通过形成长期的订货、供货合约，供需交易伙伴形成相互的产权关系；具有高强度专用性资产，或频率很高的交易，适合于由企业内部进行交易；具有高度专用性资产，但纳入企业体制后明显规模不经济的交易，适合于通过政府组织进行交易，比如，城市供水、煤气供应、公交公司以及处于自然垄断地位的矿山开采公司与其用户之间的交易等。

五、威廉姆森对产权理论的贡献

威廉姆森把交易成本作为研究整个资本主义制度的基础，综合运用法学、经济学、组织理论，对产权理论的研究做出了多方面贡献。

（一）认为资本主义制度的主旨是节省交易成本

威廉姆森在《资本主义经济制度》绪论中写道：最初，人们用阶级利益、技术或垄断权力来说明什么是资本主义经济制度；与此相反，交易成本理论认为，这些制度的主旨和效果在于节省交易成本。或者说“资本主义的各种经济制度的主要目标和作用都在于节省交易成本。” 他说他之所以强调交易成本，并不是要把节约交易成本当作唯一目的，而只是想说明，这一概念的重要性一直被忽略或低估了。

（二）提出市场失效的根本原因是交易成本问题

此前，人们在研究市场失灵的原因时，往往归罪于垄断。威廉姆森通过运用科斯交易费用理论分析，指出市场失效的根本原因是交易成本问题。科斯提出，交易费用，即交易成本，是为了完成交易所必须的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。威廉姆森认为，机会主义行为、经济生活的不确定性、小数目条件（或垄断行为）、信息不对称会大幅度提高交易成本，当交易成本过高造成无法通过市场机制配置资源时，就会造成市场失灵。

（三）指出企业“内在化”交易，有利于降低交易成本

威廉姆森肯定了这样一个观点：克服市场失败的主体，不一定只限于政府，一般地可以说是“组织”，所谓组织是在价格体系难以顺利发挥作用的情况下，为体现集团行动的优点而采取的手段。在价格体系或市场不能适当发挥作用的领域中，这些组织进行着资源配置。威廉姆森通过企业组织有效的分析进一步指出，企业的激励作用、企业的控制作用、企业内部信息的传导优势，有利于“内在化”配置资源，从而降低交易费用。

（四）指明了解决市场失效问题的多种途径

威廉姆森在分析了市场失效的原因后，指明了解决市场失效多种途径，即中间体组织交易、企业内部交易、政府组织交易等。对于中间组织交易，他指出，“中间体组织”的概念，是一种介于市场与组织之间的体制，既有市场的特点，又具有组织的特点：成员拥有独立的利益，并且可以进入和退出，如同市场关系。但是，成员之间的交易借助某种保障机制而具有一定的长期性质，因此，成员一般并不能轻易地进入和退出，并且形成了共同利益最大化的行为倾向，这又相似于企业内部组织之间的关系。一家大型企业与众多稳定的零配件承包小企业之间组成的企业集团，就是一种中间体组织。