湖北省产业升级能力评价与实证分析

程艳霞，彭王城

(武汉理工大学管理学院，湖北武汉 430070)

近几年来，湖北省以大型国有企业为重点，以资本市场为手段，稳步推进国有经济战略性调整，进一步提升湖北经济发展的质量和市场竞争力。在金融危机的背景下，面对全球和我国东部产业转移的大势，湖北省承接产业转移，加快产业升级，促进中部崛起是促进中国区域经济协调发展的重大战略举措。

1 研究回顾与概念界定

在关于产业升级的研究中，学者们普遍认为产业升级是产业由低技术水平、低附加值状态向高技术水平、高附加值状态转化的过程。PORTER认为，要保证集群在从事贸易中对劳动和资本的收益获得竞争力的最佳办法就是升级，即制造更好的产品、更有效率地生产，或移动到更具技能的环节［1］。GEREFFI将产业升级分为4个层次:一是产品的升级，指同类产品由简单到复杂;二是经济活动的升级，包括不断提升的设计、生产和营销能力;三是部门内部的升级，包括从最终环节的制造到更高价值产品和服务的生产以及供应链的前向和后向联系;四是部门间的升级，指从低价值、劳动密集型产业到资本和技术密集型产业［2］。ERNST以台湾新竹工业园的PC产业集群为例，研究了台湾的电子设备供应商如何从为全球价值链中的主导企业提供OEM，到延伸至从概念设计到模块化生产的ODM，直至最终创造自有品牌的OBM，这对于发展中国家具有非常重要的借鉴意义［3］。HUMPHREY和SCHMITZ提出了更为具体的由低级到高级的4种升级类型:工艺升级、产品升级、功能升级和跨链条升级［4］。BAZAN等研究了巴西Sinos Valley地区鞋产业集群，结果表明嵌入不同的全球价值链升级方式有区别［5］。POON则认为产业升级就是制造商成功地从生产劳动密集型低价值产品向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移过程。

我国在产业升级理论研究方面起步较晚，理论界从20世纪80年代中后期才开始关注产业结构问题。周振华认为产业结构优化包含产业结构的高度化和合理化两个主要内容［6］。黄继忠将产业结构高效化作为产业结构优化的首要内容，并与高度化、合理化共同构成产业结构优化的完整内容［7］。文嫮、曾刚研究了嵌入全球价值链的地方建筑陶瓷产业集群及其升级问题，分析中国建筑陶瓷产业在全球价值链上的地位及其升级的可能途径［8］。梅丽霞以嵌入全球价值链的我国制造业集群为例，论证了我国制造业集群的两条升级道路［9］。

产业升级是在既定的国内外宏观经济环境和区域资源条件下，根据产业发展的内在要求和产业结构演进的一般规律，采取一系列行之有效的措施，合理配置现有资源，不断提高产业的结构层次、技术水平和产品价值，以保障区域经济和国民经济长期持续增长的一种经济活动。产业升级的核心内容是产业结构的升级，主要包括两种资源配置形式:一是在等量资本取得等量利润的导向下，资源在国民经济各产业之间的移动;二是在竞争导向下，资源在同一产业内部从低效率企业向高效率企业移动。

目前对产业升级的评价理论没有跳出从产业升级本身看问题，相关评价指标也无法概括产业升级的全貌。而关于产业升级能力方面评价方法的研究，也较少有学者涉及。影响产业升级的因素很多，既有定性的，也有定量的，笔者选择模糊综合评价的方法对湖北省产业升级能力进行评价。

2 湖北省产业升级现状分析

2.1 产业结构升级

产业结构是产业间各种经济要素的数量比例关系和质量协调关系［10］。产业结构升级主要是指三大产业的结构升级，即随着国民经济的发展，资源依次向第一、二、三产业转移，促使产业由低层次向高层次的转换过程，它不仅包括产业产出结构，而且包括产业结构的合理化。产业结构升级是产业升级的核心内容和本质要求。湖北省三大产业结构的变化趋势如图1所示，数据来源于湖北省2001～2008年全省国民经济和社会发展统计公报。

图1 湖北省三大产业结构变化趋势

从统计公报可知，2001～2008年湖北省GDP逐年增长，保持10%的增长速度。2008年的GDP是2001年的2.43倍。产业结构呈现出“二三一”结构模式，三大产业顺序与全国一致。从总体趋势上看，第一产业比例在徘徊中下降，第二产业比例逐年下降，第三产业比例稳步上升。从以上数据可知，湖北省三大产业比例日趋合理，但第三产业比例相对偏低。主要原因在于湖北省既是一个农业大省，又是一个工业基础雄厚的省份，国有大中型工业企业较为集中。这种区域资源的配置使第三产业的比例相对于第一、二产业较低。湖北省良好的工业基础为产业升级建立了平台，但相对滞后的第三产业却使产业升级的速度相对缓慢。

2.2 技术结构升级

技术结构一般指具体技术系统的存在方式或构成方式，即构成技术系统的要素结合成该技术系统的内在方式。技术结构的升级主要是指技术的结构方式或构成方式的演进与变化［11］。技术结构升级是产业升级的内在动因和必要条件。

2.2.1 技术开发

技术开发是技术结构升级的首要条件。技术结构升级的本质是先进技术取代(或改造)相对落后的技术，技术开发的程度和水平同技术结构升级的幅度和速度间存在着正相关的关系。2004～2007年湖北省科技成果的总量呈上升趋势，其中应用开发研究增幅较大，企业的研究成果增幅较大。近几年来，湖北省科技开发的投入增幅较大，科技成果增长也较为迅速，为技术结构的升级奠定了坚实的基础。

2.2.2 技术转化

技术转化是技术结构升级的直接动因。2002～2006年湖北省技术引进和消化吸收经费支出呈下降趋势，技术引进经费支出从占东部比例的0.8%下降到0.3%，占全国的比例从0.6%下降到0.3%;技术改造经费呈上升趋势，与东部和全国的趋势基本一致，技术改造经费支出占东部的比例从2.7%上升到4.3%，占全国的比例从1.7%上升到2.7%，技术改造经费支出提升较快;消化吸收经费支出占东部的比例从2.8%下降到2.3%，占全国的比例从2.3%下降到2.1%。以上数据显示:近几年来，湖北省技术改造经费提升较快，表明技术改造需求旺盛，技术创新与引进日益受到重视。但湖北省受多个因素制约影响，科技大省的作用没有充分发挥，技术成果转化为生产力的能力有待进一步提升。

2.2.3 物质载体

高技术企业是技术结构升级的物质载体。只有不断地进行技术结构升级，才能使其具有持续的竞争优势和进一步发展壮大。2002～2007年湖北省高技术产业规模持续增长，从286.09亿增长到695.64亿，但产值占全国的比例却呈下降趋势，从1.89%下降到1.38%;高技术产业规模以上企业增加值呈上升趋势，从92.97亿增长到301.01亿，企业增加值率占全国的比例也呈上升趋势，从32.5%增长到43.27%。以上数据显示:近年来，湖北省高新技术企业发展迅速，成为技术结构升级的重要推动力量。但由于缺乏强势企业支撑和带动性强的大项目，导致湖北省高技术产业的总产值在全国所占的比例偏小，产业发展后劲不足，制约技术结构升级。

2.3 产品结构升级

产品结构升级是指调整产品之间质的组合与量的比例关系，从而建立起合理、优化的产品结构。产品结构升级是产业升级的外在拉力和充分条件。它不仅包括产品的技术结构和品种结构，还包括产品的进出口结构。

2.3.1 新产品情况

新产品开发是产品结构升级的直接推力，产值和业务收入的增加是产品结构升级的拉力。2002～2006年湖北省新产品开发经费支出从21911万元增长到97649万元、产值从91698万元增长到628376万元，主营业务收入从80038万元增长到635522万元，以上3项均呈上升趋势。从以上数据可以看出，湖北省新产品产值稳步提升，企业经济效益逐步改善，新产品开发日益受到企业重视。但湖北省创新能力仍需不断加强，对新产品的开发和投入应该进一步增加。

2.3.2 高技术产品进出口

产品进出口结构的变化是产品结构升级的直接反映和必然结果。2002～2007年高技术产品进出口总额稳步增长，从4.92亿美元增长到24.75亿美元，占全国的比例也呈上升趋势，从0.33%增长到0.39%;并且高技术产品出口额的增幅大于进口额的增幅，出口额占全国份额比例的增幅也大于进口额的增幅。从以上数据可以看出，高新术产品进出口均呈快速增长态势，高技术产品出口比进口增长迅速，表明湖北省进出口产品结构逐步优化，出口产品质量稳步提升，出口产品技术含量和附加值也逐步提高。

3 实证分析及评价

3.1 产业升级能力评价指标体系

湖北省产业升级能力评价指标体系是由一级指标、二级指标和三级指标构成的层叠体系:三级指标层反映准则层的具体内容，由各单项指标组成;一级指标层由反映湖北省产业升级能力的三大重要部分组成，即产业结构指标、技术结构指标和产品结构指标。湖北省产业升级能力评价指标体系的构成如表1所示。

表1 湖北省产业升级能力评价指标体系

3.2 模型介绍

设评价集 Y={Y1，Y2，Y3};Y1={Y11，Y12，Y13};Y11={Y111，Y112};Y12={Y121，Y122};Y13={Y131，Y132};Y2={Y21，Y22，Y23};Y21={Y211，Y212};Y22={Y221，Y222};Y23={Y231，Y232};Y3={Y31，Y32};Y31={Y311，Y312};Y32={Y321，Y322}。湖北省产业升级能力评价的等级集 V={V1，V2，V3，V4}={优，良，中，差}，其评语和区间见表2。

表2 评价评语集的评语和区间

记 aijk是 Yijk对 Yij的权重，且 Aij= (aij1，aij2，aij3，aijk);Yij对 Yi的权重为 aij，且 Ai=(a1，a2，…，ai)。记 Yijk对 V 的隶属向量 Rijk=(rijk1，rijk2，rijk3，rijk4)，其中，rijkh=Vijkh/n(h=1，2，3，4)，n 为参评专家人数，在8～20之间;Vijkh是参评专家中认为指标Yijk属于Vh等级的专家的人数。评判隶属矩阵Rij为:

二级模糊综合评判。根据一级模糊综合评判结果，可得评判隶属矩阵 Ri= ［Bi1，Bi2，…，Bij］T，可表示为:

3.3 模型应用

结合湖北产业升级的实际情况，本项目组邀请专家对各因素的打分如表3所示。

表3 湖北省产业升级能力评价指标分值

通过德尔菲法得出各指标权重:A=(0.3，0.4，0.3);A1=(0.4，0.4，0.2);A2=(0.3，0.4，0.3);A3=(0.55，0.45);A11=(0.6，0.4);A12=(0.55，0.45);A13=(0.65，0.35);A21=(0.45，0.55);A22=(0.35，0.65);A23=(0.45，0.55);A31=(0.55，0.45);A32=(0.4，0.6)。根据以上数据，可得出:

一级模糊综合评判。经计算并归一化后，得:B11=A11eR11=(0.23，0.22，0.37，0.18);B12=A12eR12=(0.25，0.40，0.21，0.05);B13=A13e R13=(0.27，0.42，0.24，0.08);B21=A21eR21=(0.43，0.42，0.05，0.10);B22=A22eR22=(0.38，0.37，0.18，0.07);B23=A23eR23=(0.10，0.25，0.48，0.17);B31=A31eR31=(0.32，0.33，0.33，0.02);B32=A32eR32=(0.53，0.33，0.18，0.02)。据此可得 R1，R2和 R3:

二级模糊综合评判。经计算并归一化后，得:B1=A1eR1=(0.25，0.33，0.28，0.11);B2=A2eR2=(0.31，0.35，0.23，0.11);B3=A3eR3=(0.41，0.33，0.26，0.20)。

三级模糊综合评判。总评判结果B=AeR=(0.28，0.34，0.25，0.14)。将评判集 V 中各元素量化后最终得到评判结果为BVT=81.56。最终评判结果(81.56)介于75～85之间，因此可知湖北省产业升级能力较强。

4 建议

(1)制定区域战略规划，明确重点发展产业。湖北省政府可以通过全盘规划，确定全省的产业发展规划，同时确定产业发展的指导目录和战略性举措，调整和优化中小企业群的产业组织结构，研究实现产业升级的路径，引导中小企业主动采用集群式发展方式，并同步实现当地产业结构的调整和升级。

(2)梯度承接产业转移，促进产业优化升级。湖北省的承接产业转移政策应该与产业发展规划相一致，同时还应该强调产业转移承接平台建设，并将产业转移和产业升级紧密结合。另外建立承接产业转移专项资金，实施各项扶持政策。

(3)加强集群科技创新，搭建科技创新网络。湖北应编织中小企业、科研院所、大专院校和研发中心等于一体的科技创新网络，并充分发挥企业集群中的技术共享和促进效应。搭建中小企业群与科研院所、大专院校合作的桥梁，利用高等院校、科研院所、研发中心的人才和技术优势增强企业群的创新能力，实现企业群的产业升级，从而带动整个湖北省的产业升级。

(4)逐步扩大对外开放，发挥城市圈龙头作用。湖北省应该进一步完善扩大开放的战略布局，充分发挥武汉城市圈在全省开放中的龙头作用，推进宜昌、襄樊两个省域副中心城市扩大开放和加快发展。同时，将优化进出口商品结构，促进加工贸易升级;积极发展服务贸易，做大做强国际服务外包。

［1］PORTER M.The competitive advantage of nations［M］.London and Basingstoke:Macmillan，1990:148-159.

［2］GEREFFI G.International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chains［J］.Journal of International Economics，1999，48(12):37-70.

［3］ERNST D.Global production network and industrial upgrading-a knowledge-centered approach［R］.［S.l.］:Eastwest Center，2001.

［4］HUMPHREY J，SCHMITZ H.How does insertion in global value chain affect upgrading in industrial clusters［J］.Regional Studies，2002(9):1017-1027.

［5］BAZAN L，NAVAS-ALEMBN L.Upgrading in global and national value chains:recent challenges and opportunities for the sinos valley footwear cluster［C］//Local Enterprises in the Global Eeonomy:Lssues of Governance and upgrading.Cheltenham:Edward Elgar，2003:11-13.

［6］周振华.产业结构优化论［M］.上海:上海人民出版社，1992:89-90.

［7］黄继忠.对产业结构优化理论中一个新命题的论证［J］.经济管理，2002(4):11-16.

［8］文嫮，曾刚.嵌入全球价值链的地方产业集群发展:地方建筑陶瓷产业集群研究［J］.中国工业经济，2004(6):36-42.

［9］梅丽霞.基于全球价值链视角的制造业集群升级研究［D］.武汉:华中科技大学图书馆，2005.

［10］孔令丞.论中国产业结构优化升级［D］.北京:中国人民大学图书馆，2003.

［11］王树恩，柳毅伟.试析世界制造业技术结构的升级及其对我国的启示［J］.生产力研究，2005(12):5-7.