对现代工程建设项目管理模式的抗风险和高效益的综合研究

许高峰

（上海交通大学信息安全工程学院 上海 201203）

对现代工程建设项目管理模式的抗风险和高效益的综合研究

许高峰

（上海交通大学信息安全工程学院 上海 201203）

本文在论述现代工程建设中项目管理的广泛风险和超常效益以及风险管理的综合集成方法和综合控制系统的基础上，分析现代工程建设中代建制项目管理的抗风险和高效益，并以试点工程为例作了阐明。

现代工程建设 项目管理 风险管理 综合集成方法 抗风险 高效益

现代工程建设项目具有规模大、投资多元化、实施周期长、不确定因素多、经济风险和技术风险大、社会影响和环境影响深远等特征，因此所面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。然而工程建设项目不同于重复性、持续性并在运作中有着大量的常规性劳动，而是独特性、一次性并在建造中存在着较多的创新性活动。知识经济是以创新劳动为主导的经济，是把知识转化为效益的经济。从知识到效益的转化主要依赖于项目来实现，知识型项目管理（创新管理），即可有效控制广泛风险，又能最佳获取超常效益。因此本文在论述现代工程建设中项目管理的广泛风险和超常效益以及风险管理的综合集成方法和综合控制系统的基础上，分析现代工程建设中代建制项目管理的抗风险和高效益，并以试点工程为例做了阐明。

1、现代工程建设项目管理的广泛风险和超常效益

1.1 现代工程建设项目管理的广泛风险

现代工程建设项目的数量、投资程度以及资金来源与币种多元化，都大大超过以往；随着改革开放的不断深入、市场竞争的日益激烈以及入世后面临的新课题与新机遇，管理复杂性也大大超过以往，使得现代工程建设项目管理所涉及的不确定因素日益增多，所面临的风险也越来越广泛，风险所造成的损失规模也越来越大。

现代工程建设项目管理中可能存在的重要风险有规模风险、进度风险、需求变动风险、工程过程风险、人力资源风险、效益风险、商业风险、支持风险、沟通风险、协调风险、客观风险、技术风险以及管理风险和策略风险等。项目管理中存在各种风险，将使预期目标无法达到，可能造成的失败或者带来巨大的损失。我们不能忽略和回避风险存在的可能性，必须尽早识别风险，寻找避免或缓解风险的对策，将风险降至最低，及时制定风险监控程序，落实风险意外实际发生时的应急处理措施，使项目管理人员深刻认识风险的原因、影响概率、严重程度和控制重点，切实实现风险的缓解、监控和管理的计划。

1.2 现代工程建设项目管理的超常效益

由于工程建设项目不同于重复性、持续性并在运作中存在着大量的常规性劳动，而是独特性、一次性并在建造中存在着创新性活动。特别是现代工程建设项目的目标的确定性和成果的不可挽回性、组织的临时性和开放性、过程的渐近性和动态不确定性等特点，使得项目管理存在有广泛风险的同时，存在有更多的创新性活动。

知识经济是以创新劳动为主导的经济，是把知识转化为效益的经济，是利用较少的自然资源和人力资源，而更重视智力资源的经济。知识产生新的创意，形成新的成果，带来新的效益，即“知识生产率”。从知识到效益的转化只要依赖于项目来实现，即项目是知识经济的一个主要业务手段。现代工程建设项目管理知识体系大致有十个主要部分组成，它们是集成管理、范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理和交接管理等。面临严峻的竞争压力，要不断创新和改革，努力掌握知识型项目管理。特别是入世後要与国际接轨，国际上知识型项目管理在迅速的发展，我们应尽快掌握国际前沿的知识型项目管理，并努力形成中国特色的知识型项目管理。通过创新管理，两者有机结合，获取超常效益。

1.3 现代工程建设项目管理的广泛风险和超常效益

项目是将知识转化为效益的主要途径和手段，而知识型项目管理既能获取超常效益，又存在着广泛风险。然而项目知识含量越高，特别是创新知识的含量越高，创新管理的水平越高，效益就越大，风险也越大。

由于知识型项目管理（创新性劳动）的效果的必然性、唯一性以及效益的不确定性，即在获取得创新效益的同时也存在着创新风险，因此知识经济领域的项目风险既揭示了失败和损失的可能，同时也蕴含着取得巨大成功和超常效益的机遇。因此，广泛风险和超常效益是对现代工程建设项目管理提出的新挑战。

2、现代工程建设项目中风险管理的综合集成方法和控制系统

2.1 现代工程建设项目中风险管理的特点

（1）现代工程建设项目具有规模大、投资多元化、实施周期长、不确定因素多、经济风险和技术风险大、社会影响和环境影响深远等特征，因此所面临的风险种类繁多，有技术风险、经济风险、自然风险和社会风险等，各种风险之间的项目关系错综复杂。

（2）风险R（R isk）是指损失发生的不确定性，它是不利事件发生的概率P与不利事件发生的后果C的函数，即R＝f（P，C）。现代工程建设项目的风险具有以下的特点：一是风险存在的客观性和普遍性；二是具体风险发生的偶然性（随机性）和大量风险发生的必然性（规律性）；三是风险的可变性、多样性和多层次性。特别是现代工程建设项目规模大、涉及范围广、风险因素数量多，使得现代工程建设项目在全生产周期内面临的风险多种多样、关系错综复杂、风险因素之间以及与外界因素交叉影响又大，这是现代工程建设项目中风险的最主要特征之一。

（3）风险管理（Risk M anagement）是指管理单位对可能遇到的风险的预测与识别、评估与分析、以及有效地处理风险，通过主动地认识风险、积极地管理风险、有效地控制风险，把风险减到最低的程度。因此在风险管理中，应勇于承担广泛风险，以获得超常效益。

2.2 现代工程建设项目中风险管理地综合集成方法（Meta-Synthesis Engineering）

（1）现代工程建设项目管理是个开放地复杂大系统，在现代工程建设项目中出现的多种类多层次的风险，采用一般的系统分析方法是难以奏效的，必须采用综合集成方法。综合集成方法是将理论知识、经验知识、数据信息和计算机技术等几方面有机地结合起来，不仅有模型进行模拟和仿真，而且有实证进行判断和验证。这种从定性到定量的综合集成方法，能够实现现代工程建设项目管理系统的综合优势和整体优化。

（2）综合集成方法，是将风险预测与识别（包括风险因素、产生原因、影响概率、严重程度等）、风险评估与分析（包括系统模型、风险因素定量分析以及风险发生概率、风险损失大小、项目关键风险等）、制定风险处置计划（包括风险回避、风险控制、风险自留、风险转嫁等）、实施风险处置计划（包括监控残余风险、识别新风险、执行降低风险计划、评价工作的有效性等）的现代工程建设项目中的风险管理全过程组成闭环系统。由于风险管理过程所存在的动态不确定性，风险管理过程会出现许多变化，这些变化的信息及时反馈，风险预测与识别者及时地对新情况进行风险评估和分析，及时地调整风险处置计划并实施新的风险处置计划。风险管理过程是个不断循环过程，能够实现整个风险管理过程的动态优化控制，使得风险损失减少到最低程度和管理效益提高到最到程度，达到项目管理预期目标。

2.3 现代工程建设项目中风险管理的综合控制系统

现代工程建设项目的规模大和投资多元化、市场变化全球化和项目管理国际化以及超常效益和广泛风险等特点，使得现代工程建设项目管理三控制（质量控制、进度控制、投资控制）、两管理（合同管理、信息管理）、一协调（组织协调）的难度、复杂程度和不确定性程度都大大增加，一般的控制方法难以奏效、必须采用综合控制系统分析方法。

（1）单控制（成本、质量或进度单控制）的广泛风险

在现代工程建设项目管理中，质量、投资、进度三大控制是相互影响和相互制约的具有三维动态和相关不确定性的系统，见图1所示。

图1 质量、进度、成本相互关系图

以往项目管理中的质量、进度、投资三者的分别考虑和不相关性的单控制方法，显然远不能满足现代工程建设项目管理这一开放的、动荡多稳定的以及内部和外部有静界面和动界面的复杂大系统，远不能达到目标的要求，随之而来的就是广泛的风险。

（2）双控制（质量/成本或成本/进度双控制）的减少风险

1）应用价值工程（Value Engineering）进行质量/成本双控制

以往质量与成本分开控制的单控制方法，欲要提高项目质量，需要提高项目成本；欲要降低项目成本，将会降低项目质量。单控制方法，既难以获得最佳综合效益，也难以有效降低相关风险。

价值工程是对项目的功能（质量）与费用进行系统分析，不断创新，用最低寿命周期成本可靠地实现项目功能（质量）。寿命周期成本C、生产成本C 1和使用成本C 2与项目功能（质量）F关系如图2所示，

图2 功能、成本相互关系图

即价值V=功能F/费用C=功能F/费用C1+C2

无论市生产成本C 1、使用成本C 2、寿命周期费用C，或者是与其相对应的项目功能（质量）F，过高过低都不是最佳状态。只有在F*点，项目功能（质量）既能满足要求，又使得寿命周期成本较低，即可获得最佳综合效益，有效减少相关风险。

2）应用赢得值管理（E a r n e d V a l u e M anagem en t）进行费用，进度双控制。以往费用与进度分开控制的单控制方法，难以判断、检测费用超支时是由于费用消耗超出预算还是由于进度提前、完成工作量增加而造成费用超支，也难以判断、检测费用消耗低于预算时是由于费用节省还是进度拖延，结果时难以最佳分析综合效益，也难以有效降低相关风险。赢得值原理是指引入已完工作的预算费用，用来对项目的费用进度进行综合评估和预测，即在项目实施过程中任一时刻“已完工作的预算费用BCW P”与该时刻此项任务的“计划工作的预算费用BCW S”进行对比，以评估和预测其进度的执行效果，并将“已完工作的预算费用BCW P”与该时刻此项任务的“已完工作的实耗费用ACW P”进行对比，以评估其费用的执行效果，如图3所示。

图3

进度偏差SV=BCW P－BCW S大于、小于或等于0，表示实际完成预算值超过、小于或等于计划预算值。

进度执行效果指数SPI=BCWP/BCWS大于、小于或等于1，表示进度提前、拖后或达到预定目标。

费用偏差CV=BCWP－ACW P大于、小于或等于0，表示完成某工作量时，实际资源消耗低于、高于或等于计划值。

费用执行效果指数CPI=BCW P/ACWP大于、小于或等于1，表示效益好、效益差或达到预定目标。

赢得值原理既能反映费用消耗情况，又能反映工作进度情况，具有反映进度和费用执行效果的双重特性，即可最佳分析综合效益，有效减少相关风险。能否用赢得值原理进行项目管理和风险控制，已成为国际上衡量工程管理公司的项目管理能力和风险控制能力的标志之一。

（3）综合控制（成本/质量/进度综合控制）的抗风险和高效益

现代工程建设项目是个开放的复杂大系统，面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂，必须应用综合控制系统分析方法，对项目管理的三大指标“成本/质量/进度”进行综合控制，以实现现代工程建设项目管理的抗风险和高效益。

图4

成本/质量/进度综合控制系统分析，系统是“在应用赢得值原理进行费用/进度双控制中，引入一个中间度量”已获价值质量QBCW P“。已或价值质量QWCW P=BCWP×Qe，质量水平指数Qe（实际质量水平/计划质量水平）×100%，如图4所示。

成本/质量/进度综合控制系统分析，引入“已获价值质量”，可分析项目成本、质量和进度的计划完成情况，能预计项目现状对未来发展的影响（包括项目进度变动对成本带来的影响，项目质量变动对进度和成本带来的影响，项目资源消耗量与价格变动对进度和成本带来的影响，项目进度、成本、质量变动趋势与结果的预测，以及项目要按期完工须采取的纠偏措施），以须于全面提高项目的综合效益与系统控制项目的相关风险，即能使现代工程建设项目管理获得抗风险和高效益的效果。

3.现代工程建设中代建制项目管理模式的抗风险和高效益

3.1 现代工程建设中代建制项目管理试点

上海市大连路（越黄浦江）隧道工程，是现代工程建设中代建制项目管理的试点。它是上海市城市规划交通基础设施的重要组成部分，是上海市“十五”计划的十大重点工程项目之一。工程总投资16亿元，合同工期28个月。它的建成，将进一步加强黄浦江两岸的紧密联系，促进浦东的开发发展，加速上海城市建设。该工程由上海隧道工程股份有限公司和上海市建设工程管理有限公司投资；由上海隧道工程股份有限公司设计-施工总承包；由上海市建设工程管理有限公司和上海建通工程建设（咨询监理）有限公司为代建方，组成项目管理部，实施项目管理。因此这是一个规模大、多元化投资的现代工程建设项目，需要探求现代工程建设项目管理新模式。

3.2 现代工程建设中代建制项目管理的模式

上海市大连路越江隧道工程，所建立的是现代工程建设中代建制项目管理的模式，既是专业化、社会化的工程管理公司（代建方），受投资方的委托，依据工程建设的法律、法规和委托合同，对投资方投资的项目，实施全过程全方位的组织管理；一是按系统工程的要求，把各参与方（投资方、管理方、实施方）组成项目管理系统（一级），投资方为两个单位（上海隧道工程股份有限公司和上海市建设工程管理有限公司）的多元化投资方，管理方为两个单位（上海市建设工程管理有限公司和上海建通工程建设（咨询监理）有限公司）的伙伴式合作代建方，实施方为上海隧道工程股份有限公司（设计-施工总承包），这是一个严谨而精简、有效而高效的项目管理系统；二是按高知识和高技能的要求，把有各种资质、各种人才以及管理经验、监理经验的双方组成项目管理部，这是一个具有进行现代工程建设项目管理的综合资质（动拆迁、招投标、工程管理、工程监理和科技咨询等项目管理综合资质）、优秀人才（经营、管理、技术和经济等项目管理优秀人才）的项目管理部，能够进行项目前期阶段、项目实施阶段、项目运营阶段“三个阶段”，进行项目分解结构、项目管理方组织策划、项目实施方组织策划、项目信息组织策划“四个策划”，进行现代工程建设项目全过程、全方位“两个管理”，这是一个能够提供优秀服务、提高投资效益和做到有效高效的项目管理部；三是按专业化、社会化的要求，把专门从事工程管理和工程监理双方的投资、经验（双方分别做过多个投资10亿以上工程建设项目的管理工作和监理工作）、业绩（双方分别获得多个国家和省市的工程管理和工程监理的奖），用到试点工程上来，确保提高本试点工程的管理水平，在为提高业主效益的同时，提高社会效益。特别是本试点工程由双方组成的项目管理部，是采用现代工程建设项目管理的最新模式partnering（伙伴式合作）模式，以便用伙伴式合作双方的资源来发挥最大的资源效益。

3.3 现代工程建设中代建制项目管理模式的抗风险和高效益

（1）在代建制项目管理的试点和模式中，为对工程项目应用集成方法，实现综合控制，需要进行项目工作分解，落实部门工作职责，如表1为项目管理部（二级）的项目工作分解（见附页）和部门工作职责和表2为工程部（三级）的项目工作分解和部门工作职责（见附页），是运作成本、质量、进度综合控制系统的基础性工作。

（2）在代建制项目管理的试点和模式中，为使项目信息有效、高效传递，实现项目管理有效性、高效率和抗风险、高效益的目标，需要进行工程项目的编码体系设计和扩初设计的编码体系设计，如图5为工程项目编码体系（见附页）和图6为扩初设计编码体系（见附页），是建立成本、质量、进度综合编码体系的基础性工作。

（3）现代工程建设中代建制项目管理模式的抗风险和高效益

现代工程建设代建制项目管理模式及其风险管理中的综合集成方法和综合控制系统，对有效减少风险和最佳获取效益，具有重要意义。

1）能为项目管理提供安全的生产经营环境；

2）能促进项目管理中决策的科学化、合理化；

3）能促进经济效益的显著提高；

4）能保障经营目标的顺利实现；

5）有利于资源分配达到最佳组合；

6）有利于减少风险带来的损失及其不良后果；

7）有利于创造好的社会影响和环境影响；

8）更重要的能获得项目管理的有效性、高效率以及抗风险、高效益的综合效果。

Comprehensive Research on the Anti-crisis and Efficiency in the Project Management of the Current Engineering Construction

XU Gao-feng
（School o f In formation Security Engineering，Shanghai Jiaotong University）

The paper analyses the anti-crisis and efficiency in the p ro ject management o f the current engineering construc tion and also takes an experim en tal engineering for c larification, based on the exposition o f its w ide-sp read crisis and hyper efficiency, com p rehensive co llected m ethods and contro l system s regarding the crisis m anagement.

current engineering construction, p ro ject managem ent, crisis m anagement, com prehensive co llected m ethods, anti-crisis, hyper efficiency

附表1：项目管理部（二级）的项目工作分解和部门工作职责

附图6：扩初设计编码体系

附表2：工程部（三级）的项目工作分解和部门工作职责

附图5：工程项目编码体系

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许高峰（1977—），男，中共党员，硕士学历。在上海交通大学学习及毕业后10余年间，从事施工建筑管理工作，曾担任技术员、主任工程师、项目经理，现任公司副总工。