产业集群与区域经济系统耦合研究

○李欣燃

（中国海洋大学经济学院 山东 青岛 266100）

一、产业集群理论

1、产业集群的相关理论

新古典经济学家马歇尔（Marshall）认为外部经济与规模经济是产生产业集聚的经济动因，他在《经济学原理》（1890）中把专业化产业集聚的地区称为产业区，区内集中了大量相似的中小企业，这些企业集聚在一起的根本目的是获取外部规模经济提供的利益。

区位论代表经济学家韦伯（Weber）在其著作《工业区位论》（1909）中，从工业区位理论角度来说明产业集聚问题。他认为工厂最佳位置由三个区位因子（Location Factor）共同决定，即运输成本、劳动力成本和集聚经济。从微观企业的区位选择角度出发，韦伯认为企业是否集聚取决于集聚的好处（成本的节省）与因迁移而增加的运费的对比。他还认为产业集群分为两个阶段：第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集群的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并吸引更多的同类企业，从而出现地方性集聚效应。

胡佛（Hoover）在《经济活动的区位》（1948）书中将集聚经济看作是生产区位的一个变量，把产业集聚所产生的规模经济定义为特定产业在特定地区集聚的规模所产生的经济。

克鲁格曼（Krugman）建立了中心——边缘模型，证明工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，由于外在环境的限制，产业区集聚的空间格局可以是多种多样的，当地历史中的“偶然事件”可能在产业区形成的过程中产生巨大的影响力，也就是说现实中产业区的形成具有“路径依赖性”，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼在《发展、地理学与经济地理》（1995）一书中建立了产业集群分析的新模型，补充了他已有的产业集群理论。

波特（Porter）在考察大量发达国家的竞争力状况的基础上，出版了《国家竞争优势》一书（1990），又在《哈佛商业评论》上发表了《集群与新竞争经济学》一文（1998），他引入“产业集群”这一概念，系统提出了以产业集群为主要研究对象的新竞争经济理论。他认为一国的竞争力取决于产业创新与升级的能力，竞争优势是通过高度本地化过程而产生并持续发展的，没有一国能在所有领域都获得国际竞争成功，各国只能在本国有特色的产业中获得国家竞争优势。国家竞争优势主要不是体现在比较优势上而是体现在产业集群上，产业集群是国家竞争优势的主要来源，国与国在经济上的竞争主要表现在产业集群上的竞争。他将产业集聚嵌入到一个更为广泛的动态竞争理论中，该理论包含了成本战略、差异战略、静态的效率以及动态的升级和创新，同时也认为世界是由全球要素和产品市场组成的。波特还提出了著名的钻石模型，认为产业集聚需要需求环境、要素条件、关联与支持性产业以及企业竞争与战略四大要素的相互促进与配合。此外，波特还论述了影响产业集群诞生、发展和衰亡的因素，以及政府在这其中的作用。

我国对产业集群的研究历史较短，而且国内研究与国际前沿相比还存在较大差距。无论是从理论上还是从方法上，都显得有些滞后，基本上还限于对该领域发展前沿的动态跟踪，缺乏创新性。

2、产业集群的概念

产业集群是指生产相同或相近产品或为这种产品的生产提供各种服务的企业和机构集聚在某一特定地理空间的集合体，集群内的企业和机构等组成元素相互之间具有密切联系，且相互影响和制约。产业集群的本质是一种生产组织方式，它通过产业与区域的有机结合，使得该产业在该地区的发展获得较高的生产率，从而在一定范围（如区域、国家或国际）内形成强大的竞争优势，并推动区域经济的发展。

3、产业集群的特征

虽然对产业集群的研究有多种不同的角度和方法，但是各个学派定义下的产业集群确有其自身的共性特征。

（1）空间集聚特征。空间集聚性是产业集群最重要的特征之一，大量相关生产企业和服务中介机构（如企业、金融机构、科研和培训机构、政府和各种行业协会等）在特定的地域范围内集中，成为空间上较为集中的集群网络。由于集群内的元素之间具有适度稠密性，从而降低了各种成本，增强了集群的竞争优势。

（2）资源共享特征。产业集群内的企业和机构共享集群内的各种资源，如劳动力、土地、交通电力、通讯设施等有形资源；知识、信息、技术、品牌等无形资源。资源共享性大大降低了企业的交易成本，促进了知识溢出和技术扩散，使得企业和机构能够充分利用有限的公共资源，提升竞争力，实现效益最大化。

（3）合作特征。产业集群的合作特征要分两种情形，一种是集群内的企业生产相同或相近的产品，他们共享相关的知识和技术，共同研发，使集群产品在外部市场具有竞争优势；另一种是集群内的企业具有明显的垂直分工现象，各企业只负责部分生产任务，提高生产效率，获得1+1＞2的集群效应。

（4）竞争特征。产业集群内的企业生产相同或相近产品，为了追求市场占有率，他们之间势必存在激烈的竞争，但是“竞争的结果不是一种零和博弈而是一种正和博弈”。在这样的竞争中，各企业通常会走上加强研发、提高技术、改进设备之路，使各自在竞争中处于有利地位，增加效益。而企业之间的这种良性竞争，能够令集群内的企业始终具备不竭动力，紧握市场脉搏，时刻走在市场前端。

（5）区域创新特征。产业集群具有无可比拟的创新优势。集群中集聚着的大量的科研机构、商会、协会和中介机构，为企业提供创新所需的智力支持和物质保证，而且企业之间共享新知识、新技术、新产品，相互取长补短，使产业集群的生命力越来越强，区域创新能力不断提高。

二、耦合的概念

耦合（coupling），在不同的学科有不同的含义，它是物理学的一个基本概念，是指两个或两个以上的体系或两种运动形式之间通过各种相互作用而彼此影响以至联合起来的现象，是在各子系统间的良性互动下，相互依赖、相互协调、相互促进的动态关联关系。类似地，可以把产业集群与区域经济系统通过各自的耦合元素产生相互作用而彼此影响的现象定义为产业集群——区域经济系统的耦合。

产业集群与区域经济系统是两个开放的系统，两者之间的耦合是指这两个系统通过各自的耦合元素相互作用、彼此影响，产业集群内生于或根植于区域经济，耦合程度反映二者之间的联系以及联系的密切程度。只有产业集群选择合适的升级路径，才能通过彼此的互动和有机联系，逐步实现该集群与区域经济的真正耦合。

三、产业集群与区域经济系统的耦合

1、产业集群与区域经济系统的区位空间耦合

产业集群是在一定空间范围内的集聚，根植于区域环境，与区域个性密不可分，作为一种介于企业与市场之间的中间产业组织形态，它的集聚效应、扩散效应和生态效应可以形成一种“空间拉力”，使得资源形成一个相对优势集聚区。一个区域一旦有某个领域的产业或企业出现，与之相互关联、互补甚至竞争的上下游产业或企业就会在空间分布上不断的集中于此，这种高度集聚性以及企业与机构共享区域自然资源、经济资源、社会基础设施（如区域的便利交通是产业集群的形成和发展的重要耦合元素），所产生的规模经济和强大的溢出效应，带动整个区域经济的发展。

2、产业集群与区域经济系统的发展目标耦合

根据克鲁格曼的理论，企业在最初选择区位的时候很有可能是基于一种偶然选择。但无论企业最初的区位是偶然的选择还是在综合考虑各种内外部因素后的科学合理的选择，都会使企业在原有的区位上产生“路径依赖”。产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去，深深地嵌入区域经济的各个方面。产业集群的经济行为主体无法脱离区域的社会网络结构，与区域经济系统具有相同或相近的文化和制度背景，甚至拥有共同的社会、经济发展目标。产业集群在实现自身升级的过程中不断提升区域经济的竞争力，而区域经济的繁荣发展也为产业集群升级提供基础和条件，两者之间相互促进。

3、产业集群与区域经济系统的资源要素耦合

产业集群的核心是产业之间、企业之间及企业与其他机构、协会之间的关联性与互补性。不论是偶然选择还是科学选择，与该产业有关的原材料、零配件供应、配套产品制作、销售渠道等外围支持产业体系的产业或产业集群，就会在空间分布上不断地趋向集中。根据新古典经济学的区位论，区位选择过程是理性人的利润最大化地点的选择过程，包括两个方面的内容，一是经济人的利润最大化行为，二是满足利润最大化的区位。因此，区域经济系统的自然资源、环境资源、劳动力资源、资本资源、市场资源、社会基础设施资源等对这种产业集中具有至关重要的影响。

4、产业集群与区域经济系统的创新体系耦合

我国正在积极建设创新型国家，不管是企业自身成长，还是区域经济发展，都离不开创新这一进步的灵魂。从宏观层面看，区域经济系统应积极地进行政治、经济、法律制度的创新与改革；从微观经济主体层面看，企业要建立现代企业制度，在技术研究与开发中创新，促进产业结构优化与升级。

产业集群内的企业之间由于地理位置集中而便于接近，联系密切，由于生产相同或相近的产品，使得他们能及时了解市场需求和科技变化，有利于企业对市场和技术方向的把握，而对区域资源要素的共享，有利于相关企业实现合作创新。产业集群与区域经济系统的耦合发展，创新是必不可少的。集群内企业之间的合作创新，既可分散创新风险，攻克创新困难，又可以加快创新速度，同时有利于创新成果的传播扩散，易于为其他企业所学习和吸收，从而促进着整个集群创新能力的提高。

5、产业集群与区域经济系统的政策制度耦合

任何经济主体的行为都离不开一定的政策制度，产业集群与区域经济的发展尤为如此。正如我们所看到的，发达国家虽然是市场经济体制，但是其产业集群和工业化的发展并不是单靠市场“这只看不见的手”实现的，政府“这只看得见的手”的适当、及时、有效的干预也是不可或缺的。当市场机制难以产生有效作用时，经济制度与政府政策对产业集群和区域经济系统的干预往往会收到令人满意的效果。我国目前正处于经济体制转型时期，在转型的过程中，难免会出现许多单靠市场所解决不了的问题。在产业集群与区域经济系统耦合发展的过程中，必须通过政府制定相关的经济发展战略，出台社会经济改革措施，在一定程度上实现政府经济发展战略和政策对某些市场调节过程的有效替代。

图1 产业集群与区域经济系统耦合机理

四、对策建议

产业集群的集聚效应和扩散效应是产业竞争力的重要来源和集中体现，是区域经济发展的重要推动力，由此可以从以下几个方面来实现产业集群与区域经济系统的有机耦合：一是加强集群内企业联盟，充分发挥地域集中、资源要素共享的优势，突出整体品牌优势，增强集群对区域的根植性；二是对区域整体来说，根据发展目标，完善扶持产业集群发展的政策法规体系，加强公共基础设施建设，加大教育投入，为企业输送高素质人才；三是培育创新网络，完善自主创新体系和区域创新系统。

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