基于熵值法的公益性地质调查项目绩效评价

■ 张 波/杨昌明/田家华

（中国地质大学（武汉），湖北 武汉 430074）

基于熵值法的公益性地质调查项目绩效评价

■ 张 波/杨昌明/田家华

（中国地质大学（武汉），湖北 武汉 430074）

公益性地质调查项目是由国家公共财政资助的，它影响着国家经济社会发展对矿产资源需求的保障，是对国家经济可持续发展具有战略性意义的活动。文章通过分析公益性地质调查项目的投入与产出问题，提出了公益性地质调查项目绩效评价的指标体系与评价方法，并以内蒙煤炭普查项目为例运用熵值法分析了项目的绩效，由此证明了方法的可行性；同时，提出了对公益性地质调查项目实行绩效评价的建议。

公益性；地质调查；项目；熵值法；绩效评价

公益性地质调查项目是指国家出资或受财政资助的，以寻找经济社会发展所需矿产资源为目标的先行性、基础性的地质工作。根据公共产品理论，以矿产资源调查为目的，提供后备勘查基地的地质工作，其产品(成果或服务)既有纯公共产品的特性，又具有准公共产品的性质，部分地存在竞争性或排他性[1]。因此，随着中国社会主义市场经济体制的确立，工业化、城镇化进程的加快，经济社会发展与资源环境的矛盾日益突出。矿产资源勘查滞后，重要资源可采储量下降。面对新的困难，中国政府出台了《国务院关于加强地质工作的决定》(国发〔2006〕4号)。在决定中，明确强调地质工作要突出能源矿产勘查；加强非能源重要矿产勘查；做好矿山地质工作等工作重点。

目前，国内学界对公益性地质调查项目的绩效评价刚开始关注效益问题。行业主管部门对公益性矿产地质调查项目发展的管理处于简单的状态管理和工作的组织计划。在公益性矿产地质勘查项目投资的绩效评价方面，还存在下列问题：一是缺乏一套系统的绩效评价依据、评价办法、评价指标体系；二是缺少从用户角度评价的方法和实践；三是缺少简单易行、可操作性强的评价方法和评价示范；四是缺少评估公益性矿产地勘项目的专业组织。因此，本文就公益性地质调查具体项目的投资绩效评价指标体系及评价方法问题进行案例分析研究。

1 中国公益性地质调查项目投入产出要素与特征

研究公益性地质调查项目投入要素，需要从现阶段公益性地质调查项目的类型和内容出发，从其自身内在规律、产品特点、生产过程等方面进行研究。按照产业经济学的思想，任何一项经济活动都可以通过生产函数来反映，而生产函数的投入要素包括：劳动力、资本、技术等。公益性地质调查项目投入要素表现特征应该是：资本性投入主要来自国家各级财政，在地勘产业所有的资源中最稀缺的就是像“血液”一样的资金，从新中国60年的经济发展历程来看，最主要的推动力是资金。在地勘产业整个投入体系中，政府的财政资金一直扮演着重要的角色；人力资源性投入主要是国家各级从事地质工作的“基层单位”，如：国家地质调查机构，如地调局(所)、协会、地质公司、科研院所和大学科研机构等；而技术性投入则来自技术与设备的引进和自主创新[2]。

公益性地质调查项目产出(成果)具有公共产品或准公共产品的特点，产出难以货币化，且具有重复使用、效益后续等特点；地质调查项目同时具有高风险性、长周期性、效益在开发阶段才能体现出来等特点。公益性地质调查项目的产出很难用具体单一的指标来反映，也不能简单地用货币化来计量。在众多的评价理论与方法中，我们认为，基于一种客观赋权方法——熵权法来评价地质调查项目运营绩效，可以避免由于人为给出的权重不仅缺乏客观的科学依据，而且容易导致对某一指标过高或过低的估计，使评价结果不能完全反映勘查项目绩效。同时，也可以避免被考核勘查项目粉饰或片面追求权数高的指标。基于此我们认为引入熵值法对公益性地质调查项目进行评价具有积极意义。

2 中国公益性地质调查项目绩效评价指标与要素

近年来，中国在财政投入的绩效评价方面做过很多探索性研究。如：在矿床技术经济评价中借鉴了西方的矿床开发效益评价思路和方法，结合中国实际，形成了比较完整的矿床技术经济评价方法体系。20世纪80年代至90年代中期，开展了矿床技术经济评价理论和方法研究，大规模地开展了评价实践。进入新世纪，中国地质调查局发展研究中心开展了地质调查项目技术经济评价、社会评价方法研究，提出了地质调查项目的公益性概念与评价指标体系[3]。

中国对公益性地质调查项目却没有建立与评价指标所对应的评价方法与模型。本文综合前述研究，认为公益性矿产地质调查项目成果或服务(产品)的产出指标可由工作量、价值、影响力三方面组成。可量化的工作量指标如：形成的地质图件、形成的地质表格、二维地震（km）、钻探（m）、取样数量、1∶5万地质草测(km2)、勘查登记面积（km2）。可量化的价值指标如：发现和探明矿床情况、矿产资源储量、内蕴经济资源量、形成矿产勘查、开发基地情况、圈定或扩大找矿远景区/带（km2）、资金投入矿产勘查情况、出让（转让）矿业权收益、设计生产规模（万吨/年）、投资利润率。不可量化层面的影响力指标如：资源安全效益、矿业城市形成和发展情况、对相关产业的拉动效益、获奖情况/验收评级等[4]。

3 熵值法在公益性矿产资源地质调查项目绩效评价中的运用

3.1 熵值法的基本原理

熵(Entropy)概念最早是由德国物理学家克劳修斯(Clausius)在1864年提出来的，之后熵的概念得到泛化。申农(Shannon)于1948年又提出了信息熵的概念。从熵值法的物理意义来理解，信息熵描述了样本数据变化的相对速率，系数越接近1，距目标就越近；系数越接近0，距目标就越远。相对于指标理想值而言，指标值变化得越快，得到的指标信息熵就越小，其效用值越大，指标权重就越大；反之亦然。因此，熵值法求得的指标权重代表了该指标在指标体系中变化的相对速率，而指标的相对水平则由样本标准化后的接近度表述。最终评价值由两者相乘得到，这体现出指标发展水平和相对速度的结合[5]。

3.2 案例原始数据与数据标准化

在此我们需要评价对象m个项目的发展状况，评价指标体系包括n个指标。这是个用m个项目的样本和用n个指标做综合评价的问题，可以建立数学模型如下。

论域为：Q={u1，u2，…，um}(i=1，2，…，m)；

每一样本(评价对象)ui由n个指标的数据表征：

Qi={Xi1，Xi2，…，Xij，…，Xin}(j=1，2，…，n)；

在此以内蒙古煤炭普查项目为例，其中n=20，m=3，于是得到内蒙古地质工程公司3个煤炭普查项目的20个指标构成的矩阵X={xij}m×n={xij}3×20，其中xij表示第i个样本第j项评价指标的数值。由于各指标的量纲、数量级及指标的正负取向均有差异，不宜进行直接比较，需要对初始数据进行标准化处理。

表1 煤炭普查项目评价指标标准化数据与权重

指标对项目绩效的影响方向也并非完全相同，有些评价指标值越大越好，有些指标值越小越好。为了能用指标值大小来说明其优劣，必须首先对各个评价指标进行正向化处理。

其处理方法如下：

指标值越大越优指标(x1，x，…，xi)的正向化处理（1）：指标值越小越优指标的正向化处理（2）：

公式(1)、(2)中的参数a1、a2可根据各指标的正逆特性来确定。

通过数据正向化后就可以进行数据的标准化处理了。本文采取的标准化方法为：

Y j=x j/(x 1+x 2+…+x n)(j=1， 2， … ， n)（3）

由此得到标准化数据表1。

3.3 用熵权法确定各评价指标的权重

利用熵值法估算各指标的权重，其实质是利用该指标信息的价值系数来计算的，其价值系数越高，对评价的重要性就越大(或称对评价结果的贡献越大)，最后可以得到第j项指标的权重，具体为：

（1）计算Pij(第j个指标下第i个项目指标值的比重)：

（2）计算e j(第j个指标的熵值)：

其中，k=1/ln3(k=1/1.09861 =0.910249)

（3）计算权重Wj(第j个指标的权重)：

各指标权重的具体计算结果见表1：

3.4 计算各煤炭普查项目绩效综合评价值

被考核煤炭普查项目绩效的评价值Vi可表示：

Vi是某煤炭普查项目绩效的综合评价值，如果该项目的Vi值越大，则说明该项目绩效越优；反之，则说明该绩效越差。

4 结论

通过用熵权法的基本原理应用于3项煤炭普查项目实施绩效的综合评价，一方面可看出，红花尔基煤炭详查项目在综合评价中排名第一，其次是陈旗、五间房，这基本上与这些项目的验收评级的结论是一致的。另一方面，项目在实施管理中应注重项目资金使用效率及项目取样数量与质量的提高等问题，从而达到提高项目实施绩效的目的；显然，熵权法这种根据指标提供的信息量来客观赋权方法是一种在实践应用中简单可行的科学方法。

对国家投资项目绩效的研究是20世纪90年代才开始关注的问题。作为一种尝试，我们在论文里提出了一套地质调查项目绩效评价的指标体系，借助熵权法来定量研究公益性矿产投资项目的绩效，可以实现帮助后续部门和社会公众直接了解项目的效果和效益，为主管部门未来制定政策及管理提供决策依据。

[1]戴文标．公共经济学新论[M]．杭州：浙江大学出版社,2005．

[2]王四光,赖文生,李静,刘忠珍,等．矿产资源资产管理概论[M]．北京：中国大地出版社,2001．

[3]刘云忠,尤孝才,高丽,成金华．公益性矿产地质工作投入产出与绩效评价研究[J]．中国国土资源经济,2008,21(6)： 24-28．

[4]卢业授,郭敏．矿产资源领域循环经济评价指标体系探讨[J]．中国矿业,2008(1)： 32-36．

[5]石华旺,高爱坤．一种基于熵权的未确知测度评价方法及应用[J]．统计与决策, 2008 (12)：162-164．

F407.1

C

1672-6995(2010)12-0045-03

2010-08-10

张波(1983-)，男，湖北省武汉市人，中国地质大学(武汉)经管学院08级博士研究生，研究方向为资源产业经济。