关于罗伯特·索洛经济增长理论的几点思考

王　建

摘 要:寻觅现代市场条件下经济的稳定、快速、协调的增长模型是经济增长理论的主题之一。以美国经济学家罗伯特·索洛为代表美国经济科学家群体于20世纪80年代中后期在经济增长理论上取得了突出的成就。他的代表作《GROWTHTHEORY——an exposition》对新增长理论作了详尽的续述和周密的论证。文章对此进行简略介绍。

关键词:增长理论 均衡增长路径 内生增长理论

中图分类号:F061.2 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2009)09-040-03

追求经济持续、快速、协调地增长,是各国经济增长的首选目标,它与社会财富的丰富和增长的不断地积累能否如愿是一致的。18~19世纪的经济学和经济研究者都视社会制度革命及与之相适应而建立的经济体制看成是推动社会经济进步的革命性动力,它决定了社会经济行为的效率和运行状态的优化及社会财富的真实的收获水平。其中,以社会经济制度为基础,体制和机制为具体构建方式的总体运行模型的先进性,作为决定一国经济的总产出效率水平的前提要素,将不断促使其经济的总状态水平程度的不断跃升,是激励性动力的核心机制和要素。因此,只有解决了制度和体制,机制与社会经济发展水准的相适相融问题,才能确立一国社会经济的增长模式,才能保证一国经济的增长会有理想的预期和前景。这是古典政治经济学家们的一致的命题和共同观点。

世界经济的发展历史和人类经济进步的时序纪录可以佐证:18~19世纪的资产阶级革命成功后的英国经济模式的创立,使古典资本主义经济范式在实际运用中赢得了超越以往任何时代经济的飞越发展速度,被称之人类社会经济史上的“第一个黄金时代”。第二次世界大战后,现代资本主义经济的新模式:“美国模式”的创立,构建了现代资本主义市场经济新模式。又一次赢得了60年代的高速度增长,被经济学界誉为:“第二个黄金时代”。这两个时代中的一个是资本主义制度确立后的革命性成果,而另一个则是资本主义经济“新政”的经济效应和成果,它们推动了整个资本主义世界各国经济的较快增长。是上述的动力因素、激励方式成为促进社会经济发展的最主要原因,被视为经济发展史上的范例。同样,十月革命的成功,创建了苏维埃社会主义制度,马克思主义的旗帜和革命的理想在苏联大地上创造了人间经济奇迹,公有制制度模式,及此后建立的人类历史上第一个计划经济模式,开辟人类经济历史的崭新时代,解决了人类现代经济高速增长中不可避免的灾难性后果——经济危机,排除了增长中的巨大的破坏性损耗和无谓的浪费损失,成为落后国家运用集中力量迅速超前建立起新工业体系而崛起的典范,一跃而发展成为世界第二大超级强国。同样,半殖民地、半封建的腐败落后的中国,经过了新民主主义革命和社会主义革命二次革命力量合成后的蜕变,使她从世界落后的经济群体中脱颖而出,建立起了先进的社会主义国家经济。20世纪80年代又出乎意料地以经济体制改革的新的革命方式成功地实现了经济体制的转换,建立起了世界上第一个社会主义市场经济制度体制的新模式。此后经过了20多年含辛茹苦的艰难奋进,终于摆脱第三世界国家的落后行列,第一次跻身进“小康”型的世界经济系列,被世界经济学界一致认为是社会主义中长期发展战略模式理论和实践探索的唯一成功典范。赢得了世界各国的赞誉。

近代经济历史上的这些突出的、著名的通过国家经济制度、体制创造性变革而产生的促进国家经济跨越式进步的范例,最终总是成为人类经济开创新的历史发展时代的阶段性进步的先导与激励力量进而推动整个人类社会经济事业的进步,开创新的境界。无可否认,离开了制度的变革,体制的再造,机制的完善,就不可能有代表现代世界经济发展的两大主流模式,及令人耀目的近现代人类经济成果。但从长期,对未来预期能始终保持良好的社会经济发展态势而论,上述对经济增长的刺激因素是有时效性的,并不能维持长久以至永远。当制度、体制创新的热情减退时,其在经济增长中的决定性作用也就减弱了,社会经济增长的激进状态转入了常态发展轨道。从而,一个初创模式的不成熟性,缺陷,问题,甚至是无法克服的障碍接踵而现,逐渐地成为发展中的难题,不时地使整个模式运行出现困难,问题,甚至僵化或陷于瘫痪。古典资本主义时期的经济危机,20世纪30年代的世界经济大危机,70年代的滞涨性经济危机,社会主义经济在60～70年代东欧国家的僵化发展状况及此后的流产改革,中国改革后的经济发展的长期稳定而又增长较快的战略决策模型在第二阶段建立时的困惑和难点,金融货币市场的机制的不够完善等等,都可以引为材料,导出这样的观点:当经济进入了各种常态的发展过程,其条件进入了一般的稳定的持续的发展境地,其机制,政策,工具和调节措施都无法再依靠政治制度的革命化,群众运动的冲击使体制发生突变性的转化而获得新的力量的递增。当亚当·斯密的市场经济理论,凯恩斯的宏观调节理论,马克思的共产主义经济理论,邓小平同志的社会主义市场经济理论的辉煌转化为现实世界的累累财富时,他们对人类经济的贡献是巨大的。但是,随着时日推移和情况变化,新的无法预料的事件、事变不断出现,这些理论在指导、解决难题时,也就在另一方面显出它存在的不完全能直接运用性,及不够全面性的时效特点。事实上,理论本来就是不能被这样理解的、苛求的。它与后续的时代总是有一定的距离的,总是无法自动填平的。因此,用它作为直接调节工具,作为现实经济发展的政策、措施、方法,总是显得效应不够圆满,常出一些难解的问题。因而现代经济学者都以极大的热情、睿智、严谨和理性全力投注于经常状态条件下的经济增长理论的研究工作,把争取长期的以及未来的可预期的可控的发展状态良好的增长经济理论研究作为目标模型的追寻。其中,以萨缪尔逊为代表的现代宏观经济调节理论,和以索洛,卢卡斯,罗姆为代表的经济学家群体所创立的现代经济增长理论的崛起和成果就是其中光彩夺目的经济科学理论新枝。新经济增长理论是一个全新的体系,比古典经济增长理论更科学化,更完善、合理,因而更具有现实的可操作性和应用性,对一些长期议论而未解决的重大理论问题给出了令人信服的答案。上世纪末至本世纪初的长达20~30年时间中世界经济的增长事实对这一成果作出了鉴定:经济增长速度迅速而稳定,通货平稳,各项经济总量指数和流动速率基本可控,宏观经济的总目标都能如期兑现。这一时期的世界经济的总趋势显现出令人欣慰的阳光明媚的美好景象。可以预计,这一新增长理论政策将在市场经济中被长期运用,作为指导经济增长的基本原理和政策思想观点亦会被世界各国广泛采用。可以说,这是解决常态下经济增长问题的一个理论突破。美国经济学家罗伯特·索洛所著《增长理论:一个说明》(Growth Theory-An Exposition)就是其代表著作。在介绍这本书前,先摘录一段引文:

“If I have given this lecture in my dreams,there is no doubt that the topic was the theory of economic growth.…Growth theory is exactly what I want to talk about:for itself,for its achievements,for the gaps that remain to be filled,and also as a vehicle for some thoughts about the nature of theoretical research in macroeconomics and empirical research as well.”

三年前,笔者这个初涉经济增长理论的学习者读到了这本书中的这段文字,不由浑身哆嗦了一下,这一理论主题我已苦苦思寻了好几年,终于读到了这样令人兴奋的文字,多么简洁正确的语言,深深地打动我的心弦:经济增长理论的自身内容,它已完成的部分,以及它所留下的缺口等待着去填平。(The gaps that remain,经常被理解为索洛剩余。)同时,它又是宏观经济学和实际经验在理论性质研究时的思想的列车。寥寥数语道出了全书的主题。这是真正的科学语言,作者是经济增长领域新理论的伟大的开拓者,最有成就的科学家之一,他的这一本著作构筑了经济增长新理论体系大厦的基本结构,其中最主要的基础理论部分表达了这一时代经济学家们的全新的卓有成效的新思维成果。

罗伯特·索洛的这本著作由两部分构成,前六章是关于旧的经济增长理论的“外生理论”经过新的创造的新制造的产品,是承前继后的改革型的新理论体系。后六章为第二部分,著者命名为“new‘endogenousgrowth theory”。这一理论是由美国经济学家Paul Romer和Robert Lucas的两篇著名的论文的发表创始的。著者综合了由此而后的此命题的全部文献及理论脉络,发展总结成为这一部分理论,取得了一个完善的形态。他对现时广泛存在的新古典增长理论中的关于内生增长理论领域的许多标准型模型都提出了他的意见、看法,力求开拓出新的理论层面和深入细微之处。著者是这样评论整个内生增长理论的现状:“that a model of genuine endogenous growth seems to be achievable only if everything in the model turns out just so.”这是天才的内生增长理论,他几乎接近了完美的境界,但他的理论假设及所有构成元素还留有缺乏坚信之处。因此,几乎所有观点同时又都处于这样的态势。这也是作者之所以坚定地创作和出版这本书的科学家的责任心和良心,也是他对人类渴望社会财富迅速增长的贡献。

“经济增长”是一个古老而又年轻的经济科学学科,作者将他的起源追溯到“Maybe it began with The Wealth of Nations”(《国富论》)的发表,并称亚当·斯密为开山鼻祖。显然,英国经济学家哈罗德—多马的经济增长理论的现世是这一学科发展分期的一个代表性的阶段,它以“Harrod's first Essay was published in1939and Domar's first article in1946”为标志,被确认为这一时期的宏观经济学的经济增长理论部分的主要内容。哈罗德的论文题目为《一篇动态理论论文》(An Essay in Dynamic Thory;Economic Journal,March1939),多马的论文题目为:资本膨胀,增长率和就业,(Capital Expansion,Rate of Growth,and Employment;Econometrica,Vol.14Apr,1946.)他们合作共同创作了“哈罗德—多马”增长模型而著称于世。两位学者显然是直接了当地回答了这样的问题:不变的假设条件设定以后,在怎样的时间状态下才能获得一个稳态经济的稳定增长比率,研究获得了模型成果,它比古典理论进步得多,且简单明了:国民储蓄率必须等于产品的资本—产出率,劳动增长率。只有这样,经济增长中的工厂和设备机器,所有的存量资本与劳动增长保持平衡,经济在保持稳态的增长中不会出现劳动的短缺和失业增长及过剩的现象,也就是说将实现充分就业的增长目标。就一般的结论而言是可以这样论述的,罗伯特·索洛在评论时非常明确地说:“They were right about the general conclusion.”

哈罗德—多马模型,这具有经济增长理论发展史上阶段性时期成果,曾轰动一时。但经济发展历史的现实却没有出现模型所导定的成果,西方市场经济事实上在许多时段上是失去均衡增长路径,资本主义经济制度是在长期失业较严重或劳力短缺二者之间选择的,而稳定的增长状态却成了一种超自然的幸运。历史留下的记录是增长伴随着波动而伸展的,均衡的失落就成了研究中的重要的关键课题。其模型的关键问题在于对三个经济的变量:储蓄率、劳力增长率和资本—产出率的假使上,认为它们是结合在一起的,它们在经济的自然事实中是给定的,是经久不变的,是永恒的(既是一体的,按给定比例结合成一个具体的经济结构体系)。这样,稳态和均衡模式是建立在两个等号上的:G=Gw=Gn即实际增长率等于合意增长率,等于自然增长率。也就意指增长是按一定的、确定的比率在增长,其中的技术系数,劳力与资本的比率,资本与产量的比率都必须与给定的储蓄率相一致。从狭义理解,增长比率就取之为既定的储蓄率这个唯一的值。而事实上,现实经济说明这三个设定或多或少是独立的、分散的。罗伯特·索洛认为:“that doubling the ex ante saving rate would not doubling ex post saving rate unless something were taking care of the ex ante investment rate at the same time….”现实经济过程不可能在设定情况都不变化下按一定比率的储蓄率实现经济增长中的常规期限增长投资。原因很多,其中技术变化的灵活性引起的经济强度是宽广的,而此对增长而言是重要的。在选择促进增长的要素时,它就超过了其他选择。再说均衡增长率因为递减的回报率就不仅仅取决于储蓄率的非比例性,他在其中的作用表现为他的独立性而不是结合性。罗伯特·索洛在描述新古典模型的均衡路径的自然实践时,认定寻找的是价格和利率的动态变化而不是静态的机械的物理原理式支持的均衡路径。他非常肯定,模型容纳的新技术被介绍进经济过程是在新的设计及产生资本设备,只有及时投资增长后生产要素才可能发生变动,而不是在资本设备新方式被确定后。充分的灵活使得离散的行为也能完成,甚至被经济选择的像生活一样长期的一个资本品的一个活动。这样,商品—价格—要素—价格相关性就被发现和发展成为经济学的知识术语,它显示出理论的结论和经验提供的方法没有密切关系,那些特别重要的方程式,才是值得为之工作的。他对于揭示影响均衡路径的价格,利率原因及其在设定技术灵活性下开拓的经济增长的新现实—总量生产函数,使总体理论思维从“两个剑桥之争”的陷阱中摆脱出来。

哈罗德自己曾做过这样的说明:他的发明是不完全的,稳态的增长无论在怎样的情况下都是一种不稳定的均衡,变量在行进中很小的偏离了均衡路径,会有一个巨大的独立的偏离过程的发生。而这一问题的解决却主要依靠企业家发挥自己的才华去克服,这一点在模型中被遗失掉了。但是不管怎样说,这一理论却在这一时期使增长保持着普遍性。

罗伯特·索洛在这部经典文献中提到了许多他对经济增长理论的创造和发明,比如战后经济增长的经典立论之一是维持充分就业的增长理论,现在取而代之公认的是:深思熟虑的选择,——现时的消费和投资之间的选择,产生于现时的消费与将来的消费—跨期消费选择理论,但这样,替代性使短期期界消失,支持消费者的理论转化为寻求无限期界的效用最大化理论,而短期储蓄函数理论将不被接受。经济增长理论在这一时期流行“拉姆塞”(Ramsey)的时间系列理想增长模型,——适应性理想选择。这样均衡增长路径被认定为一种自动的设定。商业循环周期——繁荣与衰退都被解释为因为渴求闲暇和生产力随机波动引起理想路径过程中的亮点。

罗伯特·索洛从理论和实际发展两个方面非常充分而有力地打破了这一理论的“自然理想”模式:欧洲和西方许多地区的经济实践使人们确信,均衡增长路径受到短期和中期的经历的影响(特别是资本信息受商业周期的影响非常明显),对新设备的投资和加速摆脱老设备的资产折旧和更新时,资本受商业周期的影响明显。劳动力市场失业的原因受职业、产业、地区各种影响阻止了被波动,不稳定而破坏了的经济返回自动均衡的路径。所以在分析经济的波动和趋势时,涉及到了长期,短期;均衡与不均衡的结合,因为“自然率”和市场利率的不断改变,经济的发展会长期地偏离均衡,这样,短期的政府的动态的管理存在使商业周期成为经常性的理论。罗伯特·索洛的分析是有力的,和实际相符的。他的建树还在于他提出了非常明确的“中期模型”理论的创建:“…it appears to me,the fundamentl intellectual need is for a common understanding of medium—run departures from equilibrium growth.That is the stuff of everyday macroeconomics.”建立起了对这一问题独特的他自己的现实理论研究的基点,数量函数式,以及经济模型设立的基本原理和基础思想。整个经济增长理论有了全新的思维之路,科学,识知,学问,理论,在通向现实,指导实际经济,控制其发展使其始终处于良好运行状况时,架起了理想的桥梁。

作者在这本书中详尽地论述他在经济增长这一领域中的各种发明和创造的研究成果,他几乎使整个宏观经济学的基础理论的许多方面都焕然一新。他在谈到这一发展历程时,回忆了在这艰难的岁月里,理论的追寻是如何的艰难跋涉,有时甚至于陷于深深的痛苦和无限的烦恼泥潭而不能自拔,他曾无限感慨地叙述道:“What later came to be seen as the post—1973worldwide productivity slowdown,an extraodinarily important event was not recognised—could not be recognized—right away.”我们都很熟悉世界经济这一非凡的过去,西方主要发达国家经济同时陷入“滞胀”型的经济大危机,它对于西方经济的损失是沉重的,时间持续的很长。尽管经济学家对原因的解释不胜枚举,但是罗伯特·索洛却坚持认为经济增长理论的落伍是主要的原因:“Growth theory tailed off as a research topic。”他谦虚地谈到他自己面对当时困境的无奈:“I once made a rough count of the articls on growth theory published in English—Language jounals.The number peaked sharply in 1969 and then tailed off in the 1970s.This intellectual evein appeared to offer only slim pickings.”

但是经济增长理论学家并没有停止研究工作,而是更勤奋地为恢复增长,打开新的更广阔的增长道路坚轫不拔地奋进。这一时期,经济学者们创造了许多卓有成效的理论,但终未能如果。对这一时期的发展情况进行评论时,他谈到:用系统方法去讨论,比较经济增长的均衡路径理论是一种发明,但在实际上,却是失败的。因为它几乎是离开了均衡的增长。作者在当时就指出:他没有办法认为”经济波动”(Economic Fluctuations)不是偏离均衡而只是均衡增长的一个普遍例证,并且他认为经济发展会出现长期处于不均衡的可能性状况:“…it will not return to the continuation of the equilibrium path…The new equilibrium path will depand on amount of capital accumulation…during the period of disequilibrium…especially long—term unemplonyment that has been experienced.”而且这种不均衡现实是不会自动地寻找到路径回归均衡增长的。这隐喻着作者的思想:这一困难时期的出现及长期无法解脱,究其原因,很重要的一点是经济增长理论本身不完全和存在着明显的缺陷,它缺乏在经常状态经济条件下指导增长的成熟的理论和政策,稳定的方法和机制。因此无法指导社会经济在常态环境下获得长期理想的高效益增长且不发生因明显漏洞而造成的偏差、障碍,掉进陷阱无法自拔。最终,也只有在理论研究有了突破,特别是创建起新的增长理论,才有可能指导现实的发展重新回归理想的增长模式实现人们的财富增长心愿。经济增长理论科学家们的贡献是巨大的,他们的成果终于又使美国为首的西方国家走出危机,进入新的发展周期。从上世纪80年代中后期始,至今又持续增长了20~30年,且是在理论预期的一般真实的社会常态环境条件下实现的。这一时期的发展成果是和经济增长理论在当时获得了突破性进展直接关联的,这一点也是新增长理论在构造时的关键。

理论的发展是复杂的,曲折的,作者认为Edmond的很优秀的固定—价格的增长模型,论证了凯恩斯经济稳态可能性,当其运行于稳态轨道时,它将可能完成来自于均衡态附近的扰动回归问题。但其模型原理却存在着“歧义”引起弱点。Malinvaud则强调“profitability”是投资的决策点,但他同时又认为当未来情形不清晰时,则“profitability”也就随之变得模糊了。因此,建立在利率和真实工资为固定假设时的均衡运动就变得不充分了。因为企业在价格不稳定时的经济变动中将反对投资。这样,供给的扩大和产品增长的超越将不能成为现实。罗伯特·索洛非常明确地论证了自己和他的朋友Frank Hahn关于“无分歧”模型的基本原理,以及他们是如何突破经济增长理论上的这一难点取得了时代性的成就:经济可能同时存在多种均衡路径,其中不受上述有歧义的“profitability”的限制的路径比其他要优越,因为较高的产出和就业总比任何状态的衰退要好得多,经济发展阶段的选择思想第一次获得了新观点:增长和商业周期的相互影响转变为好的和坏的均衡的选择,而不是简单地平均化。这样,作者就发展了这一模型,使得消费效用——代际交叠理论转化了上述企业的反对——将产品生产决策建立在相信经济总量的发展和分期上。这样总量经济模型的基本理论取得了巨大的转变:“so that it would be easy to convert any stationary equilibrium state into a growing steady state.”经济增长的基本理论和模型终于将静态均衡状态的假设打破了,成功地转化为动态的、随机的——稳态增长状态的理论和模型。它带来了希望,使研究和现实的鸿沟填平了,由一期接一期联结而成的无限期界的人类经济增长新思想产生了——它不是短期的,也不是长期一蹴而就的,它是中期的,期期相叠贯连的,以至于在无限的历史进程中获得可能的,无限的生长性;且又是随机动态的,允许变化的,真实的现实经济增长的理论模型和增长政策。

经济增长理论的真实内容还是不够详尽、完善,但它却是世界上发达地区和国家中运用于实际指导经济发展的政策思想和决策思考工具。对于许多宏观经济发展领域来说,特别在多部门综合的政策决策及实施中起到了很关键的作用。它是现时被重视和认为规范的标准模型,已经达到了结构简单、易于操作,在国民经济发展中发挥着强大而有力的作用。特别是上世纪80年代以来它将整个西方经济的增长纳入了长期较快增长的发展轨道,将近20~30年以来未发生过重大的问题和发展障碍,实现了一种新的长期顺畅平稳,较高速度增长的模式,为现代市场经济的经常状态下的增长模式的建立,创立了理论科学上的成就。罗伯特·索洛认为经济增长的理论模式的数量方面虽然还不够严格,但它已经扮演着宏观经济发展中的关键性角色,“for both rols,it appears to me,the fundemental intelletual need is for common understanding of medium—run departures from eqilibrium growth.”他将此理论称之为:我们共同理解中期增长理论原理必须的知识,它和旧的增长理论是不同的。就我个人的理解,这就是这本著作之所以被看作是经济增长理论发展过程中的里程碑式的力作的最主要的贡献所在,它已经被运用于发展实际中,所取得的巨大成果证明是迄今为止这一理论领域的发展高峰。

我们叙述的这一历史真实经历是从1969年作为始点,至80年代中后期。这是长达十几年的令人沮丧的经济增长期,也是理论发展的迷茫期,经济增长理论家们因为落伍而为之不断地争执,奋斗,最终取得了成功。书中,作者以无比兴奋和激动之情写道:Paul Rome和Robert Lucas等发表的文章名副其实地无可阻挡地复活了经济增长理论,他们创立的新思想被命名为内生增长理论(“endogenous growth theory”),这一理论对以美国为首的西方发达国家走出长达15年之久的经济增长泥潭,摆脱滞胀状态,恢复正常增长,直至在20~30年中保持连续、持续的较高的稳态增长记录作出了具有关键性意义的指导。为现代市场经济的增长,创立了一个新的理论和模式。至今,它仍保持着良好的运行态势。罗伯特·索洛1987年获得诺贝尔经济学奖,表彰他的科学成就:代表性的经济增长理论代表时代特征的经济增长理论领域的突出成就。作者在本书的后六章着力地介绍了这一先进的增长理论,详尽的叙述,严谨的论述,细致的推导非常清晰而又令人折服。限于篇幅,也是笔者介绍这本书的初衷:希望我国理论界对新的西方市场的理论成果——内生增长理论引起重视,以借鉴于我国社会主义市场经济的增长方式的研究和运用,虚心地向西方国家市场经济增长理论科学家们学习。深入阅读、学习、理解和研究这本著作及新经济增长理论,将它和我国实践相结合,研究我国经济增长所提出的问题。

参考文献:

Oxford University Press.Growth Theory.New York

(作者单位:上海大学社会科学院 上海 200444)

(责编:贾伟)