提高自主创新能力 构建民营企业的持续竞争力

朱文琦

摘要：改革开放以来，中国民营经济发展迅速。“十五”期间，民营经济进入快速发展阶段，其工业增加值年平均增长31％，利润总额平均增长41％。目前中国民营企业从业人数已超过1亿人民营企业创造的GDP已占国内总量的65％以上。民营经济对于促进经济发展、解决就业、提高人民生活水平等都起到了积极作用，但由于多数民营企业相对缺乏自主创新能力，持续竞争力不强，在国际、国内竞争中处于弱势地位。从以下角度出发，以期对民营企业的自主创新进行一些试探性思考。

关键词：民营企业；自主创新；持续竞争力

中图分类号：F121.24文献标志码：A文章编号：1673-291X(2009)12-0162-02

一、民营企业自主创新能力现状考察

中国民营企业，在自主创新方面投入小、成果少，缺乏具有自主知识产权的产品或服务。有材料显示，即使是中国的大型企业的研发投入也只占销售收入的0.71％，达到一定规模的工业企业研发投入只有0.56％，大大低于发达国家5％的平均水平。浙江作为孕育过“温州模式”的经济大省，“2004年，浙江中小企业研究开发新技术的费用占销售收入的比重不到2％，新产品产值率也仅有9.5％，分别低于上海、江苏4.8和1个百分点。”从国家角度看，虽然国家科技经费的投入虽呈上升趋势，特别是863计划、973计划、211工程、985工程等系列重大项目、计划的实施，都表明了国家发展科技、增强自主创新能力的强烈愿望，但在投入比例分配中却出现了严重的不对等。“国家90％的科技投入都给了国有研究机构和大专院校，只要10％投给了民营企业”。

二、民营企业自主创新能力不足的原因分析

1观念陈旧，创新意识不强。从认识论的角度看，一切事物都处在不断变化、发展过程中，只有不断的解放思想，实事求是，才能用新的认识指导实践发展，中国多数民营企业观念陈旧。

2，激励机制不健全，企业自主创新动力不足。首先，中小企业从事生产、经营服务以获取利润为目的。中国民营企业经过三十年的发展，尤其是浙江、广东、山东等地率先发展起来的民营企业，已经积累了一定的财富和资产，进行自主创新的探索、投入已具备了相当的客观条件。其次，市场机制不健全和市场秩序不规范，很大程度上制约了企业自主创新。各种投机取巧、假冒伪劣等现象时有发生，自主知识产权保护力度不够，无不增加了企业自主创新的社会成本。

3中介服务体系不健全，社会环境不利于企业自主创新。首先，中介服务体系不健全。“目前，中国的科技中介普遍存在规模小、影响小、不规范、不自律等问题。从整体上看，无论是有形的人、财、物资源。还是无形的组织管理和生存发展能力，科技中介机构都不同程度地存在着匮乏窘迫的问题。”其次，就整个社会环境而言，创新氛围没有形成，反而由于假冒伪劣、投机取巧等行为制约了企业的自主创新。

4缺乏创新人才。第一，在人才引进方面，企业片面重视“学历”、“职称”，忽视实际动手能力。第二，在人才培养及可持续性开发问题上存在的缺陷。就人才来源而言，企业既有员工是创新的主力，生产环节的一个小发明，营销策略方面的一次小调整，管理细节中的一次小改进，都可能推动企业的发展；就人才的可持续性而言，由于企业缺乏健全的人才选拔机制和激励机制，忽视人才的培训、学习等充电环节，跳槽现象经常发生，造成了企业创新动力和后劲不足，缺乏创新的持续性。

5政府职能的缺位或越位，政策落实不到位。政府职能的缺位主要表现在对民营企业投入太低、自主知识产权保护不力、税收政策不公平、提供的公共性和基础性的服务较少等。“在全球R&D投入中，美国、欧盟、日本等发达国家占86％。中国仅占1.7％。中国已授权的发明专利只相当于日本和美国的1／30、韩国的1／4。”与政府的缺位相比，越位也时常发生。由于国有企业的特殊地位，政府在国有企业自主创新中扮演了主要角色，因而国有企业往往成为政府资金、政策的倾斜对象。更容易享受到财政补贴、税收优惠、技术支持、贷款担保等的便利。要使民营企业从政策中受惠，重点在落实。如2005年2月24日，国务院下发的《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》(社会上一般称“非公经济36条”)曾被认为，“是改革开放二十七年来中国最全面、最系统的一部关于促进非公有制经济发展的政策性文件，其发布和实施是中国非公有制经济发展的一项突破”(迟福林)，但在实际操作中却存在着严重的“玻璃门”现象，“非公经济36条”并未取得其预期效果。再如“财工字[1996]41号文件规定，企业研发费用可划入管理成本，比上一年超额部分的50％可抵扣应税所得额。但此项政策每年在个行业龙头企业、重点企业中的平均落实率低于14％，企业实际享受的金额只占应享受金额的5.79％，即使是一些特大型城市、中心城市，这项政策也没有得到很好的落实。”政策落实不到位，很大程度上挫伤了民营企业创新的积极性和主动性。

三、提高民营企业自主创新能力的对策

(一)转变政府职能，发挥政府主导作用

1加大政府的支持力度。政府对企业自主创新的支持，主要体现在资金投入、政策制定、科学引导等方面。具体来说，加大政府的支持力度应该做到：加大对民营企业创新的资金支持，拓宽民营企业的融资渠道。政府应加大对民营企业在新产品开放与应用、重大项目的科研、关键技术的投资等的投人，设立专项资金，鼓励银行尤其是政策性银行加大对民营企业的资金支持，帮助企业解决资金困难的问题，同时适当放宽限制，对那些生产效益好、企业信誉高、符合要求的企业，在资本性融资方面对其提供更多的支持。

2规范市场环境，加强对自主知识产权的保护。企业要实现持续发展，必须要有自己的自主知识产权。首先，政府应采取有力措施，规范、优化市场环境，逐步取消各级地方保护主义对民营经济的限制性规定，规范市场秩序和竞争环境，净化商业道德风气等。其次，加大对企业自主知识产权的保护力度，坚决打击“制假造假”、窃取他人商业机密、以次充好、盗用他人商标等违法乱纪行为，细化相关法律、法规，依法行政，提高执法水平。如“深圳市在全国率先制定并实施了《无形资产评估管理办法》、《技术成果入股管理办法》等地方法规，充分调动了广大科技人才的积极性和创造性，推进了民营企业的自主创新。”

3为企业自主创新提供更多的公共产品，加强自主创新的基础设施建设。公共服务的缺乏及运行机制的不健全，增大了创新的成本，制约了企业创新能力的提高。民营经济的深入发展，必然要求配套的公共服务与之相适应。“如果说改革初期民营企业要求政府提供的公共产品较多的是对其产权的保护，那么当越来越多的民营企业发展起来以后，它们要求政府提供的公共产品，就会指向提高机关效能、改进政

府服务，进而要求政府体制的改革与宏观经济管理体制的创新。”

(二)以市场为导向，充分发挥企业在自主创新中的主体作用

1树立自主创新意识和维权意识。在信息化高度发达的今天，产品、技术的更新换代周期缩短(据专家估算，现在新技术每年平均淘汰率达20％左右)，企业对此必须要有清醒的认识。第一，“要树立以我为主的思想，以掌握核心技术，发展壮大知识产权储备为宗旨，正确处理引进先进技术与自主创新的关系，把原始创新、集成创新和消化吸收再创新等三类创新实现形式有机结合起来，有效整合创新资源，全面提高自主创新能力。”第二，企业家要有强烈的创新意识。第三，正确理解自主创新的内涵，实现创新途径的多元化。第四，要树立维权意识，通过法律程序解决产权纠纷。“对民营企业来说，在制定今后的发展战略时，应当侧重这样两点：一是要尊重他人的知识产权，不要做侵害他人知识产权的事情；二是要维护自己的知识产权，防止他人的侵害。”

2引进、培育创新人才，完善人才激励制度。首先，要重视人才的引进。转变旧有的引进、培育人才观念，真正做到用人唯贤。其次，重视内部创新人才的培育。企业既有员工，是推动企业创新的主要力量，要规范人才的选拔、考核、培训、管理机制，鼓励员工大胆探索，勇于创新。再次，进一步完善人才激励制度，使企业留得住人。有效的激励机制，既可以调动员工的创新热情，激发他们的积极性和创造性，又可以起到凝聚人心的作用。

3加大投入，促进“产、学、研”结合。“企业在建设自主创新能力过程中，还要以项目为主线来组织企业、院校、研究单位的力量进行公关，如果没有项目的依托，三方合作就缺乏一个平台和共同的目标，难以有效的组织到一起。有了基地，三方的合作就可以持续，可以进行一些带有长期性的重大项目的研究，也可以避免机会主义行为。”企业在加大投入的同时，必须重视“产”、“学”、“研”互动，加强与高等院校、科研机构的合作，推动科技成果到现实生产力的转化。

4加强企业间的合作。中国民营企业发展时间短，除依靠先发优势发展起来的企业外，多数民营企业、尤其是中小民营企业，在资金、技术、管理等方面严重短缺，加强企业间的互助、合作，是中国企业发展的必然选择。合作创新，可以弥补单个企业在人、财、物方面的局限性，具有优势互补、资源共享、风险共担等特点，能缩短“产、学、研”周期，见效较快。民营企业在选择合作创新时，对于合作目标(或项目)、合作方式、具体分工、利益分配方式及风险分担方式等都应以合同的方式予以明确，以保证各方按照合同规定的权利、义务开展活动，保障合作创新的顺利进行。

责任编辑陈丹丹