现代图书馆的文献编目原则

周贵族　肖小云　部先蓉　杨　铄

[摘要]文献编目历来是图书馆工作的核心部分。随着图书馆由传统型向现代型的转变，文献编目所遵循的原則也发生了巨大的变化。详细地分析了文献编目的作用和意义，并从规范控制、馆藏资源建设和资源共享等几个方面详细地讨论了现代图书馆环境下的文献编目原则。

[关键词]现代图书馆；文献编目；意义；原则

[中图分类号]G254.3[文献标识码]A[文章编号]1008-1763(2009)02-0125-03

文献编目工作是社会发展到一定阶段的产物。社会进步，文化与科技发展，使文献数量日益增长。据不完全统计，自20世纪70年代以来，全世界每年出版的图书总量计50万种以上，平均一分钟有一种新书问世。自1990年以来，我国每年出版图书十万种以上，期刊5千种以上，属世界出版大国之一。20世纪全球文献产量已超过以往2000年的总和。跨入新千年后，文献信息的种类和数量更是成几何级数增长。当今人类正面临着两个方面的挑战，一是无限膨胀的文献数量对有限阅读时间的挑战；二是几何级数增长的信息和知识对人们接受能力的挑战。为此，图书馆作为社会文献信息中心的首要任务就是要对社会文献信息流进行整序，通过编制目录，对文献信息进行描述、提示和检索，以达到利用馆藏资源、交流书目信息和实现资源共享的目的。文献编目的意义

早在1931年，印度图书馆学家阮冈纳赞就在《图书馆学五定律》中指出：“书是为了用的”；“每个读者有其书”；“每本书有其读者”；“节省读者时间”。文献编目的主要作用和意义就在于通过编制目录对文献信息整序，对文献进行书目控制，通过目录控制文献的存在状况和存在特征，从而达到传递文献信息、指导阅读和提供检索的目的。通俗地说，也就是为书找读者，为读者找书，从而节省读者时间。

(一)揭示馆藏文献

图书馆馆藏文献是长期积累的结果，内容涉及古今中外各个领域，语言文字种类繁多。文献编目就是通过对文献的客观描述，向读者展示馆藏，提供识别馆藏的根据。从宏观上看，文献编目是为了全面反映馆藏，报道馆藏的数量、质量、种类以及在图书馆的组织与分布状况，使目录使用者了解现有馆藏的概貌；从微观上看，它模拟每一个体文献，描述文献的识别特征，显示一种文献与它种文献的区别与联系，是某种文献的缩影，使目录使用者可以区分、鉴别、选择著作和版本。

(二)提供检索依据

众所周知，占有必要的材料，对于治学和科学研究工作极为重要。这些材料除直接来源于社会实践之外，还必须间接从查阅古今中外的文献中获取，两者是互相补充、相辅相成的。随着现代科学技术的迅速发展，不仅文献数量剧增，而且形式日趋多样，这就使得巨大的文献财富与读者的一定需要之间发生矛盾，因此必须有一种帮助读者了解、掌握文献状况，并在这个基础上根据自己的需要进行选择的工具和方法，对馆藏文献进行编目正是为了向读者提供这种现实的工具和方法。首先，通过编目可以向读者反映图书馆收藏了哪些文献，包括现实馆藏和虚拟馆藏。其次，可以向读者反映图书馆年收藏的文献在内容和形式上具有什么特征，包括文献的所属门类、主题，文献的名称、版本等，从而在一定程度上指导读者选择所需文献。第三，向读者反映本馆的馆藏特点，如何种文字、何种内容的书刊收藏较为丰富，何种类型的文献属于本馆特藏等。第四，向读者反映馆藏文献的收藏地点，基于计算机技术和现代信息技术的发展，读者只要登录图书馆自动化系统就能通过各种检索途径了解到某一文献收藏于哪个书库、哪个阅览室、甚至是哪个院系，从而为自己的借阅工作确定一个明确的目标指向。

(三)有效管理馆藏文献

有效管理馆藏文献是文献编目工作的另一个重要意义。通过编目，对文献形态和有关业务信息进行记载，可以帮助有关人员掌握文献的去向，了解文献的物理状况，从而维持文献排列的有序性，并保持馆藏文献与馆藏记载的一致性，为图书馆的各项业务工作，如采访、典藏、流通、参考咨询等提供最基础的信息平台。采购人员可以根据中央书目库的书目数据，掌握各类文献的人藏情况，确定采购重点，拟定采购计划，防止采购工作的盲目性；读者服务部门可以根据书目信息掌握馆藏内容，发布新书通报，举办新书展览，解答读者咨询，提高服务质量；典藏人员可以根据书目信息掌握馆藏情况，随时清点馆藏数量，编制各种统计报表等。

二现代图书馆的文献编目原则

在现代图书馆的环境下，信息形式多种多样，信息资源浩如烟海，而读者的生活节奏与阅览节奏却是越来越快，因而图书馆人“为书找读者、为读者找书”所面临的压力也越来越大。基于这样一种信息环境，文献编目所遵循的原则也就理所当然地发生了一系列的变化。由于图书目录的形式已经完全由卡片式转变成了计算机可识别的机读目录形式，读者可以很方便地依托计算机从体现文献特征的任何一个人口(如：题名、责任者、分类号、索取号、主题词、ISBN号等)都可以轻而易举地检索到所需文献，因此传统文献编目所依循的某些规则如区别原则、实用原则、计划原则等正在逐渐淡化，而另外一些编目规则如规范原则、共享原则等却在不断地加强，而且还在不断地发展与丰富。总的说来，现代图书馆的文献编目应当遵循以下的原则：

(一)严格“规范控制”的原则

规范控制(authority control)，又称权威控制，是为确保标目在检索款目及书目系统中的唯一性和稳定性，而建立、维护、使用规范款目和规范文档的过程。其目的在于实现检索点(标目)的规范化，即确定标目范围，并以一定理论、原则，确定统一标目形式，编制规范款目，同时建立不同名称之间的参照关系，从而确保标目的正确性、一致性、关连性和稳定性，保障书目系统的查准率和查全率。目前我国文献编目所依据的规范控制原则是《国际标准书目著录(ISBD)》原则，以及据此制定的国家标准《文献著录总则》(GB3792.1—83)及有关文献类型的著录标准，并以此为框架细化成可操作的《中国文献编目规则》。编目人员在实际操作中，应该严格遵循《中国文献编目规则》的规定：在文献编目的2XX(著录)字段部分，按照《规则》中“著录法”所规定的客观描述原则，对文献形式特征和内容进行客观著录，不得掺入任何人为理解的成分；对于7XX(名称标目)字段部分，则遵循《规则》“标目法”部分规定的款目构成、标目范围、标目名称的表示、标目规范、标目参照等要求。总之，对于名称标目，有两个最重要的基本原则必须遵循，一是规范原则，比如对机关团体会议名称的标目，《规则》上都有很详细、很明确的规定，一定要严格遵循，再比如对于外国著者的标目问题，则应按照《世界人名翻译大辞典》上的规范汉译姓进行；另外一个是为人熟知的原则，对于那些

名人大家、知名作者等，为避免混乱，一律按照“为人熟知”的原则进行名称标目，如“鲁迅”的名字比较为人熟知，所以应就此标引，而不能用“周树人”作为标目，再比如“马克，吐温”是为人熟知的，所以应作这种直序式的标引，而不应用他的规范汉译姓作为标目。对于6XX(主题标引)字段，也应该按照《规则》进行，特别是606(普通主题)字段，除上述要求之外，其主题词的取词规则还应严格地按照《汉语主题词表》进行，才能做到真正的规范控制。

(二)馆藏资源体系建设与标准化建设相结合的原则

各大图书馆在过去的馆藏资源建设中，大都强调馆藏特色的体现，所以在进行文献编目时，其分类标引的侧重点和分类法的选用等方面，都会随着各自特色体现的需要而有所差异。而我们现在是处在一种高度计算机化、信息化的现代图书馆环境下，馆际资源共享的格局逐渐形成，馆与馆之间的界线被逐渐打破，昔日体现馆藏特色的某些手段慢慢变成了当今社会资源共享中的缺陷和桎梏。所以，在编目工作中必须把馆藏资源建设与书目信息标准化建设有机地结合起来，将个馆的馆藏资源特色建设纳入信息标准化建设的整体之中。其中最为突出的表现是关于分类法的使用。由于历史的原因，各大图书馆所使用的图书分类法都不尽相同，有的用《中图法》，有的用《科图法》，甚至还有的使用《资料法》、《人大法》等，而在一般情况下，每个图书馆的藏书都是挺多的，冒然废除原有的分类法显然不行，对于这种情况，可采用“双分法”，即在使用原有分类法进行分类标引的基础上，增加690字段，加标《中图法》的分类号，这样一来既统一了分类标准，又不至于对馆藏资源体系带来冲击。关于个馆馆藏资源建设与标准化建设矛盾的另一种表现是对于分类标引的不同侧重点。有些图书馆，特别是高校图书馆，由于专业设置的特点和正常教学科研的需要，在分类标引方面往往有所侧重，比如设有“经济”、“金融”等院系的，往往把有关经济的A法律法规或领导学、管理学等类图书全都归人经济类，这时可采用增加交替类目的方式解决，通过重复“690”字段，取用经济类的类号标引之后，再取用法律、管理学等类号进行标引，这样就很好地解决了“特色”与“标准”的矛盾。

(三)强化联机编目、资源共享的原则

强化联机编目与资源共享是现代图书馆环境下文献编目的又一个重要原则。强化联机编目，建立全国性的联合编目数据库中心、馆际互借中心和联机检索中心，开展联机检索、馆际互借、文献传递等活动，是现代图书馆实现馆际信息资源共建共享的必经之路和当务之急。目前我国的高等教育文献保障体系(CALIS)的飞速发展，为我们的联机编目和资源共享提供了现实的可能。首先，我们应该充分利用CALLS联合目录库书目信息资源，通过联机编目和书目下载来降低我们的文献标引著录成本。文献分编一直是图书馆里专业水平要求最高的工作，一般都要配备业务精湛的资深图书馆员来承担，加工成本相当昂贵。纳入联机编目系统后，大部分书目数据都可以直接从网上下载，只需要进行一定的审校和修改，再加进馆藏信息即可，对工作人员的专业水平要求大大降低，工作效率也大大提高，因此加工成本也会大幅度降低。据OCLC的资料显示：过去每条书目信息的加工成本超过了一百美元，实现联机编目后，每条成本下降到一美元。所以，联机编目可说是我们降低加工成本的一条既现实又科学的捷径。其次，我们应该通过联机编目和书目下载来更好地宣传馆藏资源，促进资源共享。CALIS联机编目系统中有一种特殊的装置，图书馆每下载一条书目数据，都可以通过书目中的“920”字段实现馆藏数据的上传，用户可以通过“920”字段清楚地了解文献的馆藏分布情况和服务方式。这是宣传馆藏资源、促进资源共享的一个既重要又便捷的手段。第三，我们应该通过联机编目和书目下载来提高书目数据的质量，推进书目信息的标准化建设。上传到CALIS联合目录库的书目信息全都是经过了严格审核的、标引著录完全符合标准化要求的信息，这种信息的广泛应用，对提高书目信息的质量和信息标准化的建设都有着非常重要的作用。