发展应当以自由为核心

袁　泽

摘要：阿玛蒂亚•森的以自由为核心的发展观是在总结前人发展观的基础上提出的，森通过对实质自由和工具性自由的划分论证了自由不仅是发展追求的最高目标，更是实现发展的有效手段。这一理论观点对于福利经济学、古典自由主义和社会发展理论都有着重要的启示意义。

关键词：阿玛蒂亚•森；实质性自由；工具性自由；发展

1998年诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚•森由于对社会底层人民与道德的关切，被誉为“经济学良心的肩负者”。特别是森在提出的以自由为核心的发展观，强调发展的焦点应是人们按价值观行事的自由以及能力上，对当代理论界发展观的研究和福利经济学都产生了巨大的影响。在我国正在进行科学发展观教育的当下，探讨国外优秀的发展理论，对于我国的科学发展观教育活动的开展，我国发展观理论思考的提升都有着重要的意义。

一、以自由为核心发展观的提出

发展观是一定时期经济与社会发展的需求在思想观念层面的聚焦和反映，是一个国家在发展进程中对发展及怎样发展的总的和系统的看法。

自20世纪50年代以来，随着全球化和现代化的推进，世界各国先后形成了各种不同的发展观。具体表现为：

1.以经济增长为核心的传统发展战略。强调工业化过程，片面追求经济的高速增长，忽视社会的其他方面，以经济增长为社会发展的核心。

2．以社会经济各方面综合协调为核心的发展战略。重视经济发展和社会发展的总体均衡，强调发展的“多元性”、“整体性”、“综合性”和“内生性”，首次考虑到人的因素。

3.以满足人的基本需求和考虑人的未来发展为核心的发展战略。提出在注重人与自然关系的同时，还必须强调人与人的平等关系。

4．以人的全面可持续发展为核心的发展战略。既强调人与自然的依存关系，又强调注重人类的全面发展。

发展观战略的演变体现了对发展不断认识深化的过程。森的以自由为核心的发展观是在对原有发展观的批判和继承下提出的，发展应该是看成扩展人们享有的真实自由的一个过程。虽然国民生产总值或个人收入的增长，对于扩展社会成员享有的自由有着一定的帮助，但自由还依赖其他决定性的因素，包括社会的和经济的安排，以及政治的和公民的权利等。

二、森的自由观

自由作为人类社会一个核心概念，各派学者有着多种解读。哈耶克认为自由是“一个人不受制于另一个人或另一些人因专断意志而产生的强制的状态”。而赛亚•伯林也从个体自主意识的不同表现上划分了消极自由和积极自由。

为了更好的理解发展，森提出必须对发展的目的和手段进行考察和审视。而这考察的核心就是自由。自由不仅是发展追求的最高目标，更是实现发展的有效手段。基于此森区分了实质性自由和工具性自由。

1.实质性自由。其内涵是享受人们有理由珍惜的那种生活的可行能力。具体包括免受困苦——如饥饿、营养不良、过早死亡等基本的可行能力，也包括能够识字、享受政治参与等自由。实质性自由范围极为广泛，其作为发展目标体现了发展既是经济水平的增长，也是伦理价值的追求。

实质性自由的核心是“可行能力”，这一概念是森为如何确立贫困的信息基础，在对功利主义、古典自由主义的批判和继承的基础上提出的。“可行能力”是人有可能实现的、各种可能的功能性活动组合。功能性活动反映了一个人认为值得去做或达到的多种多样的事物或状态。一个人的功能性活动组合反映了此人实际达到的成就，而可行能力集则反映此人有自由实现的自由：可供这个人选择的各种相互替代的功能性活动组合。

关于功能性组合的理论论述，布劳在《社会生活中的交换与权利》中也有涉及。在社会交换中论述“权利—依赖”关系框架时，布劳认为一个人有四种形式可以保持其社会独立性：能够提供别人迫切需要的服务；对等交换服务；强迫他人提供服务以及寻求替代物。拥有的选择越多，则在交换过程中获得的权力越大，越能成为统治者。同理，在森看来，一个人在社会中拥有的选择能力越强，选择各种功能性活动的可能性越大，其自由程度也就越高，其生活状态和生活质量也相应更好。

2.工具性自由。森划分了5种不同的工具性自由，用于证明自由作为发展的有效手段。这些不同类型的权利和机会各自促进着一个人的一般性可行能力，同时也可以互相补充以增进人的可行能力和实质自由。

(1)政治自由。是指公民权利，是人们拥有的确定的应该由谁执政而且按什么原则来执政的机会，也包括监督并批评当局、拥有政治表达与出版言论自由、政党自由等等的可能性。政治自由的实证分析主要通过大饥荒下的不同体制政府政策表现获得的。

(2)经济条件。指个人分别享有的为了消费、生产、交换的目的而运用经济资源的机会。经济条件是一种经济自由，人们拥有各种经济资源如劳动力、知识、土地、工具，市场机制为提供经济资源的自由组合提供了最好机会。森是市场经济的拥护者，认为市场经济使得人们能够通过它相互交往并从事互利活动的一种安排，这对于经济自由的实现是最好的保障。而现实中出现的问题往往并非市场经济体制本身，而是由于信息藏匿、欠缺法规监管和不对称非法交易等政治和社会安排上。美国的黑奴劳动所得处于一个较高的水平，但是黑奴仍出现逃跑的现象。在废奴后，即使庄园主开出了更高的薪酬水平，希冀以原有奴隶庄园方式进行生产，却无法实行。这种事例表明在经济效率和经济利益中依然有着经济自由的因素的存在。而市场经济体制是保障这种经济自由的基础制度。

(3)社会机会。指的是在社会教育、医疗保障及其他方面所实行的安排。这方面缺失所带来的问题是严重影响社会发展的，不识字，不具备现代全球经济下所要求的一些基本条件，个人的经济参与与政治参与都将受到极大的限制，而整个国家的社会经济发展也将被限制。联合国每年发表的人文发展指数中，也将成人识字率及大中小学综合入学率纳入考虑。

(4)透明性担保。人们在社会交往中需要的信用，取决于交往过程的公开性、对信心发布及信息准确性的保证。吉登斯在论述现代化的影响时，提出了时空分离和“脱域”的观点，认为随着现代化交流工具的便捷，社会关系从地方性场景中“抽身而出”、又在无限的时空范围内再度联结。但这种关系的重新组合缺乏着透明性的担保，造成了 “风险社会”的形成。眼下的次贷危机就是由于核查监管金融和商业安排上缺乏公众参与，使得信息不公开不透明。森认为资本主义经济的有效运作取决于强有力的价值规范体系，必须有坚实的法治基础来支持交易涉及的各种权利，有普遍的遵守行为准则来保证协议的履行。

(5)防护性保障。即社会安全网。各种具体风险集中到社会上会成为社会问题，整个社会因此可能发生动荡和冲突。建立社会保障制度，对人们遇到风险、遭受困难以及由此引起的社会矛盾可以起到某种化解作用。而森认为民主制度的保障性功能能够确保合理的有效的社会安全网的实现，而这种状态的实现又是与其他的工具性自由所相联系的。

三、以自由为核心发展观的启发。

森的以自由为核心的发展观实质上是除去经济发展外，加入了更多的政治民主、社会机会获取、社会保障等多方面的内容。将人的自由发展作为了发展的最终目的，体现出了森一贯的思考人类福祉的学术旨趣。其思想对于福利经济学、古典自由主义和社会发展都有着极大的启发意义。

1.福利经济学。其哲学基础是边沁的功利主义原则。功利主义认为人生的目的都是为了使自己获得最大幸福，增加幸福总量。幸福总量可以计算，伦理就是对幸福总量的计算。这种理论指向下对社会的评价有着三个组成部分：后果主义、福利主义和总量排序。