高校科技团队ＫＰＩ绩效考评体系的构建

摘要：为进一步完善高校科技团队绩效考评体系，使团队的绩效考评工作能有效促进团队的科技活动与学校科研工作总体目标相适应，我们采用“木桶原理”和“二八原则”确定高校科技团队关键绩效考评的要素和指标，构建高校科技团队KPI绩效考评体系，从而突出考评重点，优化考评结构，增强团队科技活动的自觉性和积极性，促进我国高校科技事业的不断繁荣。

关键词：高校科技团队；KPI技术；绩效评价；科研管理

高校科技团队绩效考评工作是学校科技管理部门进行科技引导和科研管理的手段和依据，绩效考评的内容和指标直接影响着高校科技工作者的科研态度和科技价值取向。当前以科技成果为主要考核内容的高校科技团队绩效考核体系是对科技活动结束后的评价和总结，局限于回顾性分析，缺乏前瞻性构想，制约了对科技团队潜能的引导、培养和发掘。因此，改进高校科技团队绩效考评理念，构建布局合理、统筹兼顾的绩效考评体系是提高高校科技创新能力的重要保证。

1高校科技团队KIP绩效考评方法的基本观点

1.1高校科技团队KIP绩效评价方法的含义

KPI( Key performance Indicator or Index)，即关键绩效指标考评法，指用于考核被考核者绩效的定量化或行为化的标准体系。[1]高校科技团队KPI绩效考评方法，是在把握高校科技团队绩效关键点的基础上，为实现学校对科技团队的宏观调控，引导团队实现高校科技发展目标，进一步激发团队科技创新能动性的基本要求，对高校科技团队进行绩效考评的方式方法。这种方法使高校科研管理部门从复杂的绩效分析与评价中解脱出来，以简单、明了、客观、科学的管理手段来实现高校科技管理目标，也可以充分发挥科技团队的自我管理、自我促进、自我创新提高的优势。KPI绩效考评与360度、平衡计分卡等绩效考评方法都是当今国内外比较前沿的绩效考评模式。

1.2高校科技团队KPI绩效评价方法的主要特点

高校科技团队KIP绩效评价方法与传统绩效考评方法相比具有明显的管理优势，主要有以下几个特征。

1.2.1高校科技团队KPI绩效考评方法以提高高校科研能力为核心，以提纲挈领式的方法确定绩效考评指标，简化了考评业务，提高了考评绩效，促进了学校科研管理部门与高校科技团队间的良性互动。

1.2.2由全面考评转变为重点考评，解除了繁琐的全面考评对高校科技团队的束缚，使团队有更广阔的自主发挥空间，更能充分开发高校科技团队的内部潜能，调动团队的科技活动积极性和创造性。

1.2.3由考评高校科技团队的科研成果延伸为对科技活动预期的考评，提高了对研究过程和学术价值的考评权重，增强了考评工作的前瞻性和系统性，有助于提高高校科技团队科技创新能力。

1.2.4将目标管理与过程管理有机结合，避免了通常考评中存在的重数量轻质量状况，使绩效考评工作更加全面、完整、科学、系统。

1.3构建高校科技团队KPI绩效考评体系的原则

高校科技团队KPI绩效考评体系的建立不仅要符合SMART原则，还要满足以下几项基本要求。

1.3.1差异化原则

在构建高校科技团队绩效考评体系中，不同类型和层次学校的考评指标应该有较大差异，高校绩效考评指标的确定要从学校实际情况出发，培育自身特色，避免照搬照抄。

1.3.2动态性原则

高校科技团队绩效考评体系并不是确定之后就可以一劳永逸的使用下去，而应该随着学校和社会科技发展情况适时进行调整，始终保持绩效考评内容与学校发展和社会进步相协调，在保持总体相对稳定的条件下使绩效考评体系不断得到完善和补充。

1.3.3目的性原则

要保证绩效考评体系始终与学校的科技发展规划和学科建设相协调，引导科技工作者的科研方向，促使团队的科技活动始终围绕学校总体目标来进行。

1.3.4量化原则

在高校科技团队KPI绩效考评体系的构建中，要将所有考评指标都以数量方式进行描述，对于一些涉及科技活动质量、过程、价值等方面指标要通过设定不同权重参数等方式予以量化，使考评结果直观、明确、可比。

2构建高校科技团队KPI绩效考评体系的方法

高校科研团队是以高校教育资源为依托，以高校的教学和科研人员为主体，为完成共同的教学和科研任务，在稳定的研究领域密切合作的正式群体。[2]考评体系的构建要从高校科技团队的基本特点和高校的实际情况出发，确定具体的考评要素和考评指标，规范考评程序和方法。其中确定考评要素是重点，能够明确绩效考评的主要内容。制定考评指标是关键，可以规范考评标准。这就解决了考评什么和怎么考评的问题。

2.1确定高校科技团队KPI绩效考评要素。

一般来说，高校科技团队KPI绩效考评要素主要包括科研工作量、科研成果的质与量、经济效益和社会效益、学术价值与教学效果等几个方面，每个方面又包含若干子项甚至于子子项等。如何在众多的要素中选择我们需要的考评要素是构建KPI绩效考评体系的重点和难点。为此，我们必须从学校实际情况出发，运用"木桶原理"构建考评体系。在围绕学校科技发展规划和学科建设基础上，筛选出影响科技团队绩效的若干关键环节及每个关键环节的关键点，根据学校和科技团队的实际情况确定影响学校科技发展的薄弱环节，确定出对高校科技活动影响较大的绩效考评关键要素，以此作为高校科技团队KPI绩效考评主要内容。由于差异化原则的存在，不同高校KPI考评因素的内容有较大差别，比如在重点大学科技创新是影响学校科技活动的关键要素，就要在科技创新方面加强考评力度。而新建本科学校中科研基础比较薄弱，科研成果是制约学校科技活动的瓶颈，就会加大科研成果考评的权重系数，而对科技创新的要求相对要低得多等。总之，在对高校科技活动影响因素进行分析基础上，采用“木桶原理”确定绩效考评要素，使考评工作目标明确，重点突出，充分发挥绩效考评的科技导向作用。

2.2确定高校科技团队KPI绩效考评指标。

高校在确定KPI绩效考评要素后，要根据学校总体发展的需要确定绩效考评指标。为了突出重点以获得较好的考评效果，我们可以采用“二八定理”原则进行筛选，也就是根据对于高校科技活动影响程度不同确定影响较大的关键指标并赋予较大权重系数，弱化对科技团队影响较小的指标值，使考评工作重点突出。在确定绩效考评指标时要适当控制指标数量，避免因主次不分而弱化KPI绩效考评效果。[3]

3KPI绩效考评指标的测定

在构建高校科技团队KPI绩效考评体系时，为了避免考评体系出现较大偏差，需要采取适当的方法对考评体系进行鉴定和测试，并对考评体系进行适当的调整，使考评体系更加科学、适用。

3.1信度测定

高校科技团队KPI绩效考评体系信度主要是指评价结果的稳定性和可靠性。KPI绩效考评可靠性是指按照相同的评价过程、相同的评价方法得出相同评价结果的概率。如果得到同一结果的概率大，那么评价结果的可靠性就高。评价数据越准确、评价过程越公正、方法越科学，结果的趋同性就越强，评价结果的信度也就越高。评价结果的信度可以从评价数据的信度、评价过程的规范性、结果的可重复性等几个方面进行衡量。由于各种条件的限制，不同的科研评价活动会具有不同的信度。为使测定工作更加规范和科学，除了选择合适的测试群体外，还要采用折半测量方法进行测定，以确保考评体系具有较高的信度。

3.2效度的测定

高校科技团队KPI绩效考评的效度是测量结果与实际情况相符程度。效度的测定可以通过专家逻辑论证法和模拟推演方法进行。通过专家论证，从理论上检验考评体系的科学性和合理性。通过模拟推演可以验证考评体系的可操作性和实际效果。根据考评结果与考评预期的差距大小来辨别效度的高低，考评结果与预期差别越小证明考评效度越高。同时还要与此前的考评活动进行比较和分析，通过实践来验证两种考评体系间的差别，确定KPI绩效考评体系的效度。如果与此前的考评体系测量结果差别不大，说明KPI考评体系没有充分发挥作用，如果差别较大，且考评结果有助于学校的科技发展要求，则说明考评体系得到了优化，如果考评结果对高校科技活动产生了阻碍作用，则说明考评体系需要进行重新规划和设计。[4]

4构建高校科技团队KPI绩效考评体系的几点注意事项

高校科技团队KPI绩效考评体系是一个比较前沿的绩效考评方法，从理论到实践还都在不断的研究和探索，这就要求我们在构建考评体系时要注意权衡各种影响因素，避免因考评体系的缺陷而产生负面影响。

4.1确定考评要素时要把握要素的数量。如果考评要素数量过多，就削弱了KPI方法的作用，如果数量过少，就难以保证考评的效度和信度。

4.2在确定考评指标的权重时即要分清主次，也要注意权重尺度。如果权重系数分配不合理，就会因以偏概全或者主次不分而对科技活动产生误导，也就背离了绩效考评的初衷。

4.3要构建考评体系的完善机制，通过对考评体系在科技管理中发挥作用情况的验证，不断对考评机制进行完善和补充，使考评体系不断得到完善的同时，也保证考评工作与学校的总体部署相协调。

4.4KPI绩效考评要以组织文化为背景。也就是说KPI绩效考评理念要得到大多数科技工作者认同和支持，逐步形成追求优异绩效的核心价值观。

4.5要构建良好的内部沟通机制，在管理者和科技人员间形成良好互动，避免因信息不畅引发内部矛盾或冲突。

4.6考评结果与个人利益相结合。只有将考评结果与奖励、晋级等挂钩，才能充分实现绩效考评的价值和意义，从而充分调动科技工作者的积极性。

在科技团队已经成为科技活动基本单元的今天，作为高校科技管理体系的重要组成部分的高校科技团队绩效考评体系已经成为高校科技发展战略的传递系统，通过科学、合理的绩效考核体系，把高校的科技发展战略思想、科技发展目标、团队文化理念层层传递给科技工作者，使之变成高校科技工作者的自觉行为，从而充分发挥绩效考评的导向作用。虽然关于高校科技团队建设方面的研究起步较晚，但我们相信，随着相关研究的不断深入，高校科技团队必将在我国科技事业中发挥越来越大的作用。

参考文献：

[1]刘微.KPI在高校教师绩效考核中的应用研究[D].重庆大学,2007,4.

[2]艾术林.高校科技团队建设的若干思考[J].科学与管理,2008,11.

[3]易开刚.KPI 考核：内涵、流程及对策研究[J].技术经济，2005,1.

[4]徐红林.绩效管理的理论研究[J].西南民族大学学报·人文社科版,2004,2.

本文是中国高教学会“十一五”教育科学研究规划课题“大学科研研究——高校科技团队建设”（06AIJ0200038）的阶段性成果之一。