浅议爱德华·卡尔对权力的论述

周爱平

摘 要： 爱德华•卡尔在对20年危机（1919—1939）国际关系研究导论中将国际领域的政治权力分为三类：军事力量、经济力量、支配舆论的力量，并分别加以论述。本文对卡尔的现实主义国家权力思想进行了分析。

关键词： 爱德华•卡尔 现实主义国际关系 国际政治 权力

理想主义者认为应当使国家和世界民主化，国与国之间的关系应实现道德理想。一战结束后不久，以威尔逊为代表的理想主义者更进一步提出公开外交、集体安全、国际法律、民族自决等处理国际事物的原则并建立了国际联盟。国联作为一战的产物，是第一个立誓共同防御侵略、以非暴力方式解决争端的世界范围内的国际组织。但是由于没有武装部队，又缺乏常驻组织，对国际事务反应缓慢，美苏两个大国又没有参加，重要的成员国倾向于保护自己的利益，因此，国联实质上成为帝国主义列强尤其是英、法支配世界的工具。随着二战的爆发，乌托邦式的理想主义随之引起了人们的争论和怀疑。

爱德华•卡尔对权力的论述主要体现在他的《20年危机（1919—1939）国际关系研究导论》一书中。他指出：“政治总是权力政治……权力是政治的核心要素。”①他将国际领域的政治权力分为三类：军事力量、经济力量、支配舆论的力量。在他看来，权力是一个不可分割的整体。卡尔对理想主义国际关系理论所倡导的国际道德提出了批判，指出没有有效的权威便没有有效的道德。道德是权力的产物，②权力才是国际政治的核心，权力也是现实主义者最为关注的。《20年危机》作为传统现实主义国际关系思想的奠基之作，开启了国际关系理论研究的现代篇章，是人类第一次在全球性战争后对国家间关系的深刻洞察，也为不太成熟的国际关系理论提供了基本理论框架。一般来说，其后的凯南、摩根索、布热津斯基、沃尔兹，乃至国际关系的英国学派都直接传承了卡尔的现实主义思想。权力在卡尔的《20年危机》中贯穿始终，他认为：“任何政府的有效统治都依赖于它的权力基础。”③

一、国际政治中权力的含义

奈给政治权力下的定义是：“权力是实现自己目标的能力。更确切地说，它是影响他人和达到自己所期望的目标之能力。”④耶鲁大学政治学家罗伯特•达尔把政治权力界定为让别人做自己不想做的事情的能力。但由于一国控制他国的能力通常与该国所掌握的特定资源分不开，因此政治领导人一般是从国家所掌握的资源这个角度来界定权力的。这些资源包括：人口，领土，自然资源，经济规模，军队，以及政治稳定，等等。⑤由此我们可以总结出，在国际政治中，权力是政府不可或缺的工具，是政府实行有效统治的基础。卡尔批判了理想主义者所认为的“国际联盟的成立意味着在国际政治中消除了权力因素”的乌托邦思想，认为真正的政治研究是不能不直面现实，不能不触及“权力”概念的。⑥

在国际社会里，卡尔认为，无论采取什么样的国际政府体系，在任何关键时刻，决定政策的是为国际政府权威提供权力基础的那个国家。⑦只要权力是国家的专利，任何真正意义上的国际性政府就不可能得以确立。为了分析的方便，他将国家领域的政治权力分为三种形态：军事力量、经济力量和支配舆论的力量。卡尔将支配舆论的力量与军事力量、经济力量并列起来，分析当时两次世界大战期间风云变幻的国际形势。⑧奈把权力划分为硬权力和软权力，硬权力指经济实力和军事实力，软权力指文化和观念的影响权力。

二、军事力量

卡尔认为军事力量之所以具有极其重要的意义，是因为国际关系中权力的最终手段是战争。从权力角度来看，国家的每一个行为都是为了战争。他认为潜在的战争是国际政治中的主导因素，军事力量也就因之成为公认的政治价值标准。⑨历史上每一个伟大的文明在鼎盛事期都享有军事实力方面的优势。在当代世界，衡量大国的标准之一是其可以使用的军力的质量和预设效率。卡尔认为一个国家之所以被承认为大国，往往是因为它是一场大规模战争的战胜国。在国际领域内，大国的政治家常常会赞颂自己国家的陆海空三军的实力。除此之外，大国的政治家还会组织军事演习，向世界展示自己国家的军事力量和因之而享有的政治地位。在国际危机发生的时候，海军舰队、陆军陈列和空军编组会在重要的地点，为同样的目的，炫耀自己的实力。例如，美国军事力量在遏制对盟国的威胁或确保获得关键性资源方面所发挥的作用意味着强大的军事力量的提供可用于谈判进程。

由此可以看出，军事力量是一个国家不可或缺的力量，正如卡尔所认为的，一个国家的对外政策不仅受到所设定的目标的限制，而且受到其军事实力的限制，更准确地说，是受到这个国家军事实力与其他国家军事实力之比的限制。⑩这也就解释了随着二战的结束，美国和前苏联之间为什么很快就展开了激烈的军备竞赛的原因，即为了防止另外一个国家加强的军事力量超过自己国家的军事力量，从而使自己失去以往的地位，并将自己置身于危险之中。

虽然军事力量是一个国家生活的核心因素，但却不是绝对因素。过分强调军事力量也会把自己拖入泥潭。因为当一个国家试图通过增强军事力量来提高自己国家的地位时，它的所作所为可能被其他国家解读为对其安全构成的威胁。如果一国所追求的利益事实上激怒或者刺激了其他国家，这样就会降低该国的相对权力地位和抵抗能力。因此，一个国家过分强调军事力量势必会带来其他国家尤其是把它作为假想敌的国家的恐惧，从而刺激这个国家以更大的努力来发展军事力量，导致了整个国际秩序陷入到军备竞赛的恶性循环中。

三、经济力量

卡尔在论述经济力量时指出，经济力量只要与军事力量结合起来，总会成为政治权力的工具。最富有的君主或最富有的城邦国家才能够雇佣最大规模和最有实力的雇佣军。因此，每个政府都会实施不断寻求财富的政策。他指出，文明的整个发展历程与经济发展密切联系在一起。随着历史的发展，军事力量和经济力量之间的关系越来越密切，卡尔反对人们将“权力”和“财富”、“枪炮”和“黄油”区别开来。他认为“追求财富的国家”和“追求权力的国家”所追求的目的不同，这并不是因为“权力”和“财富”之间有区别，更不是“政治”和“经济”之间的区别，而是因为它们属于不同程度的权力。为了追求权力，军事手段和经济手段是会兼而用之的。

经济力量作为一种武器，在对外政策中得到越来越广泛的使用，人们形象地称之为“金元外交”。以经济手段代替军事手段，亦即马克思所称的以资本代替大炮的方式，让权力优势得到了充分的表现。只有将军事力量和经济力量结合在一起，才能在国际政治中游刃有余。这种方式被美国经常用到，美国经常利用其雄厚的经济实力对非发达国家实行经济制裁，以求得更大的国家利益。正如卡尔所指出的，经济实力与自由贸易可以使美国在许多国家具有直接的影响力和控制力，但这是其他任何一个大国都无法做到的。

尤其是二战结束后国际社会进入了一个相对和平的阶段，这时经济力量的优势得以凸显。在全球经济一体化的今天，军事力量和经济力量之间的关系更加密切，军事力量和经济力量可以互相转化。军事力量不足够强大的国家（但是可以确保国家安全），可以依靠本国的自然资源使自己拥有足够多的财富，当自己拥有足够强大的经济力量时，就可以购买更多的枪炮，使自己成为一个大国。例如日本，布热津斯基认为日本是国际事物中的一个主要大国。日本作为世界上最大的经济强国之一，显然有潜力发挥一流的政治影响，尽管其国家安全还仰仗美国的保护。同样，军事力量足够强大的国家，可以依靠其强大的军事力量来谋求更多的经济力量。在论及经济力量时，卡尔对普遍认为正确的观点，即“使用经济武器比使用军事武器要道德一些”提出了自己的看法。卡尔认为这一观点并不总是正确，战争期间的封锁可能与空袭一样造成严重的灾难。

权力是一切政治行动的要素，它是一个整体，不可分割。使用经济手段和军事手段都是为了实现同样的目的。强国愿意使用不太野蛮而较为文明的手段，因为这样的手段一般说来足以实现目的。只要这样的手段足以实现目标，它就不会使用更加野蛮的军事武器。但是经济力量和军事力量不能分割开来，两者都是政治权力的组成部分。从长远来看，两者的关系是共荣共存的。

四、支配舆论的力量

支配舆论的力量是权力的第三种形式，也就是奈所说的软实力。要实现政治目标，支配舆论的力量与军事力量和经济力量同样重要，并且这些不同形式的权力也是密切相关的。

卡尔认为应有组织地使用支配舆论的力量，使其成为对外政策的常用工具。奈指出：如果一个国家可以使其权力被他国视为合法，则它将遭受更少对其所期望的目标的抵制。如果其文化与意识形态有吸引力，其他国家更愿意追随其后。如果该国能够建立与其社会相一致的国际规范，则它无需被迫改变。如果该国支持使得他国按照主导国家的预期采取行动或限制自身行为的制度，它可能无需以高昂的代价运用强制性权力或硬权力。随着历史的发展，通信手段的广泛运用，软实力在国际政治中显现出越来越不可忽视的作用，为大多数国家和政治家所关注。

但是，卡尔认为舆论是由地位和利益决定的，统治阶级和主导国家，或者说主导国家集团，不但可以制造有利于维护自己优势地位的舆论，而且可以依赖强大的军事和经济实力，轻而易举地将自己的观点强加于别人。这在美国对菲律宾统治的历史中体现得非常明显。时任美国总统麦金莱在1899年对国会说：“菲律宾是我们的，不是为剥削，而是为发展、开化、教育，在自治的科学上加以训练。”用威尔逊的话来说：“我们采取的每一步骤，其最后的目的都是为了实现这些岛的独立的。”美国依靠自己强大的军事力量，不断向菲律宾人民灌输这种思想，从而形成有利于美国的舆论宣传，有利于美国在菲律宾的统治，就连菲律宾的某些学者也持亲美思想。

卡尔还特别强调了教育和大众传媒对支配舆论的力量所发挥的作用。例如：美国为了加强对菲律宾的统治，但又不致激起菲律宾人的反抗，在菲律宾开办学校，派遣美国人到菲律宾来教他们学习英语，同时还出经费送菲律宾人到美国留学。1901年8月23日，美国陆军运输船“托马斯”号来到了马尼拉，从美国带来了六百多名教师，他们以“托马斯人”这个称号著名于世。这些人是美国文化和民主主义菲律宾的先驱。1903年，第一批104名菲律宾青年作为政府的公费生被派到美国去，在美国的专科学校和大学读书。自1903—1908年，约200个公费生在美国读书。美国的这些措施大大加深了菲律宾人对美国人的认知心理，在菲律宾成为美国的殖民地期间基本上没有发生大的争取民族独立的革命运动。这不能不说是支配舆论的力量所发挥的作用。同时，美国还在菲律宾广泛印刷报纸、杂志，引入美国电影和音乐，使菲律宾人的生活的各个角落都有美国人的身影。

卡尔在论述支配舆论的力量时指出，支配舆论的力量是一切权力不可或缺的组成部分，但它同样不是绝对的权力。只有将支配舆论的力量即软权力和军事力量、经济力量硬权力结合起来，才能最有效地发挥其作用。正如奈曾指出，在21世纪，软权力必然会发挥越来越重要的作用，但武力依旧是重要的因素。市场和自然资源的经济规模也将继续是重要的因素。只有当它们相互加强时，所取得的效果才最佳。

五、结语

卡尔作为现实主义国际关系理论的开创者，对国际政治中的权力作了全面的论述。他指出，在国际政治中，权力是一个不可分割的整体，作为权力的组成部分，军事力量、经济力量、支配舆论的力量是相互配合的，离开任何一部分权力都会残缺不全。同样，任何一部分权力也都不是绝对权力，离开其他两部分也很难很好地在国际政治中发挥作用。卡尔在国际关系史上的另一个突出贡献在于，除了强调硬权力所发挥的作用外，还第一次明确提出了“支配舆论的力量”在民主国家及其国际政治中所发挥的作用，而支配舆论的力量其实就是软权力概念的雏形。他对权力含义的论述丰富了国际关系理论，开启了现实主义国际关系理论研究的现代篇章。但有的方面论述过于片面，过分强调大国权力的作用，忽视甚至无视小国在国际政治中所发挥的作用，在一定意义上可以说是为日后全球出现大国霸权政治提供了理论基础。

注释：

①爱德华•卡尔.20年危机（1919—1939）国际关系研究导论.北京：世界知识出版社，2005年版，第98页。

②同上，第64页。

③同上，第101-102页。

④小约瑟夫•奈.理解国际冲突：理论与历史.上海：上海人民出版社，2005年版，第70页。

⑤同上，第72页。

⑥爱德华•卡尔.二十年危机（1919—1939）国际关系研究导论.北京：世界知识出版社，2005年版，第89页。

⑦同上，第102页。

⑧⑨同上，第103页。

⑩同上，第104页。

同上，第105页。

同上，第106页。

同上，第111页。

同上，第119页。

兹比格纽•布热津斯基.大棋局：美国的首要地位及其地缘战略.上海：上海人民出版社，2007年，第38页。

爱德华•卡尔.20年危机（1919—1939）国际关系研究导论.北京：世界知识出版社，2005年，第120页。

同上，第121页。

约瑟夫•S•奈.硬权力与软权力.北京：北京大学出版社，2005年，（引论）第4页。

爱德华•卡尔.20年危机（1919—1939）国际关系研究导论.北京：世界知识出版社，2005年，第128-129页。

格雷格里奥•F•赛义德.菲律宾共和国——历史、政府与文明.上海：商务印书馆，1979年，第423页。

同上，第470页。

爱德华•卡尔.20年危机（1919—1939）国际关系研究导论.北京：世界知识出版社，2005年，第130页。

约瑟夫•S.奈.硬权力与软权力.北京：北京大学出版社，2005年，第111页。