对外开放战略的历史考察与理论创新

林　峰

摘要：以胡锦涛为总书记的新一届中央领导集体运用全球战略眼光审视和谋划中国对外开放的理念与对策，提出了“互利共赢”的开放战略，中国对外开放战略在坚持马列主义基本原理和科学社会主义基本原则的基础上，以经济全球化时代为实施背景，以深化国内改革为实现基础，以开展与世界各国的合作为实践途径，对于我国在新世纪以更加积极的姿态走向世界，全面参与经济全球化进程有重要指导意义。本文从理论脉源、逻辑基点，显著特征三个方面对此作了论述。

关键词：社会主义；对外开放；创新

中图分类号：A851.1文献标识码：A文章编号：1000-2529(2009)01-0057-05

改革开放30年来，我国已经从一个相对封闭的国家，变成了开放程度最高的发展中国家之一，对外开放经历了早期的试点探索阶段、20世纪90年代的扩大开放阶段和加入世界贸易组织后的体制性开放阶段。开放有力地推动了我国现代化进程，大大增强了我国的综合国力和在世界事务中的影响力，中国在更广领域、更深程度上与世界融合在一起。

一、对外开放战略的理论脉源

中国的对外开放战略用全球眼光观察和谋划国内发展和对外开放，继承了马列主义、毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系分析全球整体联系的科学方法和思想精髓。

1.马列主义是中国对外开放战略的理论源头

马克思、恩格斯在创立科学社会主义学说过程中认为共产主义的实现必须具备两个物质前提：一是生产力的高度发展；--是世界交往的普遍实现。而“全球化”这个概念直到20世纪中后期才提出并流行，但“开放的世界”在资本主义时代到来后就开始形成了。追求“世界性”是资本固有的本性。马克思、恩格斯在《共产党宣言》中指出：“不断扩大商品销路的需要，驱使资产阶级不断奔走于全球各地。他们必须到处落户，到处开发，到处建立联系。”由此推动了国际贸易的迅速发展，形成了在国际分工基础上的世界市场。世界市场的形成，“使一切国家的生产和消费都成为世界性的了”，“过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。物质的生产是如此，精神的生产也是如此。”在这个基础上，人类社会出现了突破各民族独立发展的历史而向“世界历史”转变的大趋势。

列宁把马克思主义的基本原理运用于俄国革命的具体实践，领导俄国取得了十月革命的伟大胜利。列宁在领导人类第一个社会主义国家的伟大实践中，形成了他的对外开放思想。列宁的对外开放思想，经历了一个寄希望于无产阶级世界革命的总爆发到同资本主义国家和平共处的战略转变，也就是从战争到和平的转变。在这个战略转变过程中列宁依据马克思主义的世界历史观，逐步系统地提出了对外开放的租让制原则和同资本主义国家开展经济交流的对外贸易思想，并在此基础上形成了社会主义对外开放的思想和实践。

1921年，当苏俄由内战转入大规模经济建设时期，列宁强调指出：“我们的任务是保证俄国有恢复经济所必需的工具和资金，因为我们一旦得到这些东西，我们就会牢牢地站立起来，那时任何资本主义敌人对我们都是不足惧的。这就是指导我们实行租让政策的观点，这就是我说明过的观点。”当时，列宁首先分析了帝国主义之间的“三种根本性的对立”并得出结论说：“这就是关键所在。因此从政治观点看来，必须真心赞成租让，或者不说什么真心，而是经过通盘考虑赞成租让。”列宁认为：“社会主义共和国不同世界发生联系是不能生存下去的，在目前情况下应当把自己的生存同资本主义的关系联系起来。”这是社会主义国家与资本主义国家和平共处的基础。列宁进而提出对外开放是建设社会主义现代化的必要条件，并提出了这样著名的公式：“苏维埃政权+普鲁士的铁路管理制度+美国的技术和托拉斯+美国的国民教育等等++++=总和=社会主义。”

独立自主的和平外交政策、租让制和对外贸易，三者环环相扣、不可分割地构成了列宁对外开放思想的统一整体。为我们创立了社会主义对外开放的光辉先例，积累了丰富的历史经验和历史借鉴。

2.毛泽东思想是中国对外开放战略的实践起点

新中国成立之初，面对帝国主义对我国经济上的封锁和军事上的威胁，为改变这种不利局面，毛泽东提出了“向外国学习”的战略主张。他强调：“我们的方针是，一切民族、一切国家的长处都要学，政治、经济、科学、技术、文学、艺术的一切真正好的东西都要学。”同时，他还就怎样“向外国学习”的问题阐明了方针和基本原则。首先，“必须有分析有批判地学”。毛泽东在《论十大关系》中指出，我们应该向一切民族、一切国家学习，“但是，必须有分析有批判地学，不能盲目地学，不能一切照抄，机械搬运。他们的短处、缺点，当然不要学”。这种既要学习外国先进的、有用的东西，又要摒弃外国有害的、腐朽的东西，是我们开放战略必须坚持的根本态度；其次，一定要与中国实际相结合。毛泽东指出：“我们要学的是属于普遍真理的东西，并且学习一定要与中国实际相结合。”只有把一切民族、一切国家的好东西与中国的实际结合起来，用外国的具有普适性的东西来研究中国的东西，才能创造出中国自己的、有独特民族风格的东西；再次，必须坚持自力更生的原则。毛泽东一贯强调，我们的方针应放在自己力量的基点上，只有主要依靠自力更生，同时积极争取外援，才是正确的道路。换言之，利用外援应以维护中国的主权为前提，没有政治上的独立，经济上的自主，就不可能达到“向外国学习”的真正目的。可见，毛泽东“向外国学习”的开放战略，是以“学习一切民族，一切国家的长处”为核心内容的。同时，毛泽东还主张在平等互利的基础上同外国做生意。

但是，中国的开放道路相当艰难。鉴于当时国际、国内的复杂形势，不得已，新中国建立之初我们选择了向苏联“一边倒”。后来，由于党内“左”的思想和“文革”的浩劫，中国的大门终究没有打开，以毛泽东为核心的第一代领导集体终究没有能够实现中国走向世界。

3.中国特色社会主义理论是对外开放战略的理论指针

中国特色社会主义理论体系是马克思主义中国化的最新成果，“中国特色社会主义理论体系，就是包括邓小平理论、‘三个代表重要思想以及科学发展观等重大战略思想在内的科学理论体系。”中国对外开放战略是中国特色社会主义理论体系的组成部分，是马克思主义基本原理和中国的具体国情及改革开放实践有机结合的产物。

(1)邓小平的“全方位”对外开放战略。邓小平作为我国改革开放和社会主义现代化建设的总设计师，继承了马克思、列宁、毛泽东考察全球整体联系的辩证方法和思想精髓，顺应历史潮流，把握时代脉搏，明确提出了和平与发展的时代主题，在总结我国社会主义建设胜利和挫折的历史经验教训，以及世界上其他社会主义国家兴衰成败的历史经验和教训的基础上，提出了全面、系统、深刻的对外开放

理论，指导我国实施对外开放的伟大实践，使社会主义中国迈入全方位开放的新时代。

邓小平“以世界的眼光看中国”，站在世界的高度来考察中国的发展问题。他认为：“中国在西方国家产业革命以后变得落后了，一个重要原因就是闭关自守。”“长期闭关自守，把中国搞得贫穷落后，愚昧无知。”在社会主义建设时期，我们在这方面的教训同样十分深刻：“建国以后，人家封锁我们，在某种程度上我们也还是闭关自守，这给我们带来了一些困难。三十几年的经验教训告诉我们，关起门来搞建设是不行的，发展不起来。”“经验证明，关起门来搞建设是不能成功的，中国的发展离不开世界。”因此，邓小平认为，中国必须实行对外开放，并把对外开放与对内改革看作是同等重要的战略决策，并进一步明确指出：“社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代化生产规律的先进经营方式、管理方法。”

对外开放事业取得的巨大成就充分显示了邓小平对外开放理论的强大生命力。由于我国对外开放是一项极其复杂而伟大的创造性工作，它本身就具有很大的探索性，因此，邓小平的对外开放理论也会随着实践的发展增添新的内容。

(2)江泽民的“走出去”对外开放战略。在以邓小平为核心的党的第二代中央领导集体基本解决了建设中国特色社会主义的基本理论、基本路线、基本方针之后，如何应对国际风浪和国内风波，继续推进中国特色社会主义事业，现实而又严峻地摆在以江泽民为核心的党的第三代中央领导集体面前。

江泽民着眼于世纪之交国际国内形势的新变化，高瞻远瞩，审时度势，创造性地继承和发展了毛泽东、邓小平的对外开放战略，实施“走出去”的对外开放战略，坚持“引进来”和“走出去”同时并举，相互促进，全面提升了我国的开放水平。江泽民指出：“我们实行对外开放的基本国策，通过积极引进国外的资金和先进的技术、管理经验来发展壮大自己，这是我国经济和社会发展取得重大成就的一条成功经验，必须长期坚持。改革开放以来，我们在‘引进来方面成绩很大。随着我国经济水平的提高和现代化建设的推进，我们必须加快实施‘走出去的战略……是关系我国经济和整个现代化建设发展全局的大战略。”实施“走出去”战略，是把对外开放推向新阶段的重大举措，也是更好利用国内国外两个市场、两种资源的必然选择，更是逐步形成我们自己的大型企业和跨国公司的重要途径。在对外开放中，我们党正是把利用国内资源、开拓国内市场同利用国外资源、开拓国际市场结合起来，把对内搞活和对外开放结合起来，把坚持发扬我们民族的优秀传统文化同积极学习人类社会创造的一切文明成果结合起来，不断地为我国社会主义现代化建设提供了强大动力。

(3)新一届中央领导集体的“互利共赢”对外开放战略。党的十六大以来，以胡锦涛为总书记的新的党中央秉持继承性与创新性的统一、内向性与外向性的结合、稳健性与进取性的并行，紧紧抓住加入世界贸易组织的重大机遇，积极参与经济全球化进程，着力提高对外开放水平。

胡锦涛指出：“中国坚持实施互利共赢的对外开放战略，真诚愿意同各国广泛开展合作，真诚愿意兼收并蓄，博采各种文明之长，以合作谋和平，以合作促发展，推动建设一个持久和平共同繁荣的和谐世界。”在党的十六届五中全会上进一步提出了“实施互利共赢的开放战略”。中国的对外开放是互利的。我们在经济全球化条件下搞社会主义市场经济，理所当然要向世界开放，与其他国家经济相互依存，与国际市场密切联系，与世界经济相互交融。我们坚持同各国开展平等互利合作，按市场经济规律办事。对外开放不仅有利于中国的发展，也有利于世界的发展。中国吸收国外的资金、技术和管理经验，可以提高生产发展水平；外国也能从中获得利益和市场。只有双赢互利的开放才能持久发展，才能促进世界的和平与繁荣。胡锦涛在党的十七大报告深刻指出：“中国将始终不渝奉行互利共赢的开放战略。我们将继续以自己的发展促进地区和世界共同发展，扩大同各方利益的汇合点，在实现本国发展的同时兼顾对方特别是发展中国家的正当关切。”这段论述鲜明回答了中国在世界上奉行什么样的战略的问题，阐述了互利共赢开放战略的基本内涵，表达了中国人民以积极姿态迎接经济全球化挑战、在开放中求发展的坚定立场。这是对邓小平对外开放理论的重大新发展。

二、对外开放战略创新的时代内涵

中国的对外开放贯穿着互利共赢的精神，“只有开放兼容，国家才能富强，闭关锁国必然落后。“互利共赢”的对外开放战略与马克思主义一脉相承，是对人类和平与发展事业的重大贡献，是我们走和平发展道路的必然选择，是发展中国特色社会主义，全面建设小康社会奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的必然选择。

1.对外开放战略创新的时代背景

当今世界，和平与发展依然是时代主题，求和平、谋发展、促合作已经成为不可阻挡的时代潮流。随着经济的飞速发展，中国的面貌发生了显著变化，我们与世界的依存度日益增加，中国已经成为世界和平与稳定的建设者、维护者和改革者。

一方面，中国实行对外开放，使13亿人民得到了实惠。开放的中国主动迎接经济全球化的挑战，坚持趋利避害，在开放中实现持续快速发展。2007年，全年货物进出口总额21738亿美元，比上年增长23.5％。其中，货物出口12180亿美元，增长25.7％；货物进口9558亿美元，增长20.8％。出口大于进口2622亿美元，比上年增加847亿美元。可见，中国的发展离不开世界，离不开世界总体和平、周边基本稳定这样的大环境，离不开对外来资金、管理、技术及其他优秀文明成果的学习吸收。与此同时，世界繁荣稳定也离不开中国。我国已连续多年是世界第二和发展中国家第一大投资目的地，累计对外直接投资733.3亿美元，境外中资企业达10673家，各类外派劳务人员约68万人，遍及全球近二百个国家和地区。中国的广阔市场为世界提供了空前的发展机遇，中国的发展繁荣带动了周边及各贸易伙伴的繁荣复苏，物美价廉的中国商品给各国人民带来了实惠，中国已经成为世界经济增长的强有力引擎，对世界经济走势发挥着越来越重要的影响。

另一方面，今日之中国成为世界舆论关注的焦点。“冷战”结束后，世界进入了新的全球化时代，由于中国对世界的影响越来越大，世界高度关注中国，高度关注中国的发展方向，高度关注中国在国际问题上的立场和态度，高度关注中国对世界的影响，高度关注中国产品的竞争力。这是世界对中国发展的正常反应，这种反应反过来又对我们的工作和国内的发展带来影响。这样的现实要求我们必须树立世界眼光，具备战略视野，统筹国内国际两个大局，充分理解和深刻认识国内国际因素的相互影响，切实把握和妥善运用国内国际条件的相互转化，周密考虑国内政策的国际效

果，敏锐应对国际事件的国内反应，善于在国际环境的深刻变化中把握发展机遇，善于在国内事业的不断发展中优化外部环境，有效调动和充分发挥国内国际有利我国发展的各种积极因素，努力化解和遏制阻碍我国发展的一切不利条件。

2.对外开放战略创新的实践基础

首先，中国的改革和现代化建设需要对外开放。改革开放30年使中国实现了从封闭半封闭到全面开放的历史性转变。今天，中国社会空前开放，中国同外部世界相互交融和依存的程度前所未有；国家在开放中实现了自身的发展繁荣，同时又以自身的发展促进了世界的发展进步；中国人民能够平和、坦然、谦逊、自信地同其他民族和人民自由交往。

其次，中国的对外开放是有选择和分层次的。我国的开放首先从建设沿海经济特区开始，在试验成功后扩大到沿海开放城市、沿海开放地带，再扩大到内地，形成由点到线到片到面的全方位的开放格局。其实，开放和兼容，两者是相互联系的。只有开放，先进的和有用的东西才能进得来；只有兼容，尊重不同文明，取长补短，才能使自己不断充实和强大起来。我们要大胆吸收和借鉴人类社会包括资本主义社会创造的一切文明成果，结合新的实践，进行新的创造，为我所用。

3.对外开放战略创新的本质内涵

“互利共赢”是中国对外开放战略的本质内涵。中国特色社会主义是开放的社会主义，它的成功发展必须建立在吸收人类一切文明成果的基础之上，必须实现于同世界不同社会制度国家的和平竞争之中。封闭和孤立只会导致落后；社会主义只有开放才能存在，只有以积极的姿态走向世界、融入全球体系，才能得到发展。

互利共赢正是社会主义中国为今后全面对外开放所制定的智慧的、积极的、合作的新战略。它不同于新老殖民主义的扩张掠夺的对外战略，也不同于传统资本主义的“自利独赢、赢家通吃”的对外战略，而是一种新型的合作开放战略，也是可长期持续发展的开放战略。作为一种新型的国家战略，互利共赢为中国处理同世界的关系提供了一条崭新途径，为新时期对外关系总体战略提供了重要的支撑。我国仍然处在社会主义初级阶段，建设中国特色社会主义是一个长期的过程，也是一个不断解决旧矛盾、产生新矛盾的过程。在当前，我国正处在黄金发展期和矛盾凸显期，国内经济体制深刻变革，社会结构深刻变动，利益格局深刻调整，思想观念深刻变化，深层次矛盾逐步显现，影响经济、社会发展的矛盾明显增多，发展的机遇和挑战并存，对我们加深中国特色社会主义本质属性的认识提出了迫切要求。同时，唯物主义告诉我们，实践决定认识。人们对社会主义本质属性的认识也是一个不断深化的过程，只有坚定不移地奉行互利共赢的对外开放战略，强调继续以自己的发展促进地区和世界共同发展，扩大同各方利益的汇合点，在实现本国发展的同时兼顾对方利益，在改革开放实践中不断探索和完善中国特色社会主义道路，我们对中国特色社会主义本质属性的认识才能不断深化和发展。

三、对外开放战略创新的显著特征

1.对外开放战略的立足点是“利益”

互利共赢的开放战略就是既要兼顾本国利益和别国利益，又要兼顾自身利益和世界利益；既要通过对外开放实现自身发展，又要通过自身发展促进地区和世界共同发展。这体现了一种积极的开放战略，有利于扩大同各方的利益汇合点，在国际交往中实现双赢、共赢，有利于推动建设持久和平、共同繁荣的和谐世界，既有利自身，也有利各方。

经济全球化深入发展给人类提供了加深交往的全新平台，但并不必然带来各国之间经济往来的顺畅和相互合作的加深。历史证明，战争的结果是互伤，合作的结果是双赢，实践证明，一国在着眼于本国利益的同时，只有尊重对方的利益，只有将历史的恩怨、社会制度的异同和意识形态的差异放在求同存异、寻找利益交汇点的大原则下去处理，才能实现国际合作最大化和国际争议最小化。中国的经济发展需要充分利用国际国内两个市场、两种资源。中国目前的两大挑战是国内需要和谐社会，国外需要和平发展。而我们要推动经济全球化朝着均衡、普惠、共赢方向发展，必须树立平等、合作、共赢的理念，完善国际经贸规则和制度，维护发展中国家的合法权益，推动国际经济秩序向更加公正合理的方向发展；必须摒弃贸易保护主义和双重标准，坚持通过磋商协作的方式妥善处理经贸摩擦，反对动辄使用制裁或以制裁相威胁。

2.对外开放战略的着眼点是“共赢”

共赢思维是双赢思维的扩展，双赢是双边，多赢是多边，而共赢是让世界所有国家和地区来分享中国发展成果，它要求在处理双边和多边关系、系统与外部环境之间的关系时，通过共同“把蛋糕做大”，在不损害第三方利益、不以牺牲环境为代价的前提下，各方均取得较冷战对抗时更好的结果。

在过去长时期内，我们在对待资本主义问题上，往往只看到或更多看到的是社会主义同它对立和斗争的一面，而很少看到社会主义同它还有学习、借鉴、合作和利用的一面。对于对立和斗争的一面，我们当然要看到，而且应该认识到只要两种社会制度还同时存在，这种对立和斗争就不会消失。但在看到对立和斗争一面的同时，也要充分看到学习、借鉴、合作和利用的一面。只看到前一面而看不到后一面，或者只看到后一面而看不到前一面，都会陷入认识上的片面性。既要大胆学习和借鉴资本主义国家的一切好东西，又要坚决抵制各种腐朽的东西和资本主义国家对中国实行“西化”与“分化”的阴谋。

人类发展到今天，面临着许多共同性问题，如环境保护问题，生态失衡问题，全球气候变暖问题，乃至跨国走私、贩毒等犯罪问题。这些问题具有全球性，一国的失误，将殃及邻国乃至全球。这些问题的解决，必须合作，合作则共赢。经济全球化是世界经济发展的大趋势，本质上是现代性的全球性扩展。既给参与者带来了空前的繁荣，也使得各国经济的发展越来越相互依存，一荣俱荣，一衰俱衰。这种情况，决定了不同国家既要竞争，也必须合作，而且不能损害第三方的利益，只能求取共赢。

3.对外开放战略的核心点是“发展”

开放与发展之间存在着辩证统一的关系，开放是21世纪中华民族实现复兴发展的基础，而发展可以使开放得到有力的支持。但是，如果过分强调开放，忽视社会经济的协调发展，就会使国家在政治、经济和社会等方面遭受严重损害，所以开放与发展既可以相互促进又可以相互掣肘。

对外开放不仅有利于中国的发展，也有利于世界的发展。中国特色社会主义核心主题是发展。中国的发展战略归结起来就是科学发展、和谐发展、和平发展、开放发展，这是中国人民根本利益之所在。开放是国家进入国际经济体系的必由之路，只有这样才能不断促进本国经济的发展，增强国家的实力。

4.对外开放战略的生长点是“创新”

由于对外开放的复杂性、世界的复杂性和体制环境的多样性、复杂性，各种思维将长期共存。但互利共赢思维将会越来越成为全球化时代的主导思维方式，这是时代发展的必然。这其中，既有主观和客观的需要，也有客观提供的可能；即有对过去教训的汲取，也有出于现实的考虑。当然，更闪烁着人类实现未来理想社会智慧的灵光。对外开放是一项宏大的社会系统工程，既包括经济基础又包括上层建筑，既包括体制层面又包括思想观念层面，需要有一系列的战略和策略的创新。随着中国对外开放进入一个新时期，党中央清晰判断中国对外开放面临的机遇与挑战并存，机遇大于挑战。21世纪中国对外开放的基本目标就是从开放型大国走向开放型强国。为此，一方面，我们要把握重点，强调技术合作的拓展、能源和环保国际合作的加强、农业和服务业的深化；鼓励扩大技术引进与加强国际合作，创新合作领域、项目和方式，在更大范围内配置和利用国际资源。另一方面，面对可能遇到的风险要保持清醒的认识，加强防范，切实维护国家经济安全。

中国的发展将首先给世界带来巨大的机遇，中国将积极推进与世界的交流协作，扩大利益汇合点，探索出一条互利共赢的新型开放道路。“四海之内皆兄弟”，当中国向世界敞开，世界就是中国的舞台。当我们以开放的姿态前进时，也就能更快更好地与世界融合。

责任编校彭大成