基于科研经费的视角探讨美国研究型大学的发展

　　[摘 要] 21世纪是知识经济时代，知识、科技、人才等是世界各国竞争的主要内容。美国作为高等教育强国，其大学尤其是研究型大学，在知识的积累、传授，科技的开发、创新，人才的塑造、培养等方面，都起到了举足轻重的作用。文章主要从联邦政府科研经费投入的视角来探讨美国研究型大学的建设和发展，分析科研经费与大学发展二者良性互动的关系，以期为我国建设世界一流大学提供可借鉴的成功经验。
　　[关键词] 科研经费 研究型大学 发展
　　
　　美国科技的快速发展受到了世界各国的广泛关注，在其科技进步过程中，有一个非常重要的因素——高等教育。美国大量的科学成就产生于大学尤其是美国研究型大学之中。美国的研究型大学既是美国高等教育体系中的一个群体，又是美国研究与开发体系中的一个分支。科学研究是研究型大学的重要使命之一，科研经费的取得对研究型大学的发展极其重要。美国研究型大学凭借自身的科研实力、创新能力、人才优势，审时度势，积极配合国家、社会的发展需求，争取到丰富的科研经费资源，为其发展奠定了良好的基础。
　　
　　一、美国大学科研经费的来源及相关分析
　　
　　美国大学科研经费的主要来源是联邦政府、州及地方政府、工业界、私人组织机构（基金会）等。
　　从图1可以看出，美国联邦政府的科研拨款是美国大学科研经费的主要来源，占总经费的比例高达64％。本文主要探讨的是联邦政府科研经费的投入对美国研究型大学建设、发展的影响和意义。
　　
　　由于研究型大学在科研实力、创新能力、人才等方面的优势，美国大学所获得的研究与开发经费主要集中在研究型大学。如1999年前100所美国研究型大学获得了22.1亿美元的研究与开发经费，占美国大学所获得研究与开发经费的80％①。而1999年获得联邦政府科研经费的大学总数为559所，获得2 000万元美元以上的研究型大学有159所，占所获科研经费大学总数的27.5％，正是这27.5％的大学分享了联邦政府科研拨款的91％。不但如此，联邦政府对美国研究型大学科研经费投入的数额也呈明显上升趋势。1994年~2004年，获得2 000万美元以上的美国前100所研究型大学，取得联邦政府科研经费的数额从16.2亿美元增加到33.4亿美元①。
　　美国政府总体的科研经费投入近年来在逐年增加，从2000年的2 677.68亿美元增加到2005年的3 322.64亿美元，基本上稳定在占GDP的2.7％左右（表1）。
　　
　　二、国家战略需求对美国高校科研经费投入的向导作用
　　美国联邦政府对大学科研经费的投入，是在不同的时期根据国家不同的战略需求而进行的相关性分配。美国多所研究型大学通过抓住国家战略发展需求的机遇，获得了充足的科研经费并得到了跳跃式发展。
　　二战期间，美国有很急迫的军工方面的需求——雷达、原子弹项目研制，大学作为这两个项目的主要研究基地及参与者，其贡献不可磨灭。美国麻省理工学院以其在基础学科与工程应用学科上的优势、丰富的研究合同管理经验以及有利的地理位置，成为联邦政府建立雷达研究实验室（林肯实验室）的首选之地。20世纪40年代美国国防研究委员会与麻省理工学院以签订合同的方式进行雷达研究，最初的合同经费为45.5万美元；到1942年底，实验室经费预算已达每月115万美元；最后，雷达研究实验室的总开支为15亿美元②。这也为麻省理工学院一跃成为世界一流大学奠定了良好的物质基础。1964年~2004年，麻省理工学院共获得了7项诺贝尔物理学奖③。同样，作为原子弹研制的核心力量——哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校、芝加哥大学等美国研究型大学都为此付出了很大努力。到1945年1月，政府也为原子弹的研制支出了20亿美金，这种在当时近乎天文数字的费用，只有联邦政府才有能力给予足够的支持。战时的紧急需求推动了联邦政府对全国科研力量的协调和对研究项目的极大支持，研究型大学的科研潜力得到了空前的发展，一些大学在军需科研中得到了壮大并在战后出现了蓬勃发展的局面。如加州大学伯克利分校从1939年到2006年共获得了6个诺贝尔物理学奖和5个诺贝尔化学奖，拥有112位美国国家科学院院士和68位国家工程院院士，成为美国公立研究型大学的佼佼者，在全美公立、私立大学排行中位居前十名④。
　　20世纪70年代开始，美国的研究重心从战后冷战时期的国防和空间研究逐渐转向民用和社会关注的其他研究——生命科学研究。美国国立卫生研究院于1971年和1972年分别制定了癌症研究计划和心脏病研究计划，并把这些重大计划项目主要放在大学和医学院中完成。国立卫生研究院对大学和医学院的预算拨款，从1970年的6.24亿美元，到2005年已经增长到162.53亿美元，在35年时间里增长了26.05倍⑤。在这一时期，美国研究型大学在国家需求转变的情况下，及时调整、加强民用和社会关注领域科研项目合作，促进了研究型大学医学院的发展并且取得了不菲的成绩。如美国约翰霍普金斯大学依靠原有的医学基础，抓住国家发展生命科学和医学的时机，取得了大量的联邦资助，在1994年~2004年连续成为美国所有大学中取得联邦政府资金最多的学校①。在约翰霍普金斯大学2003年获得的12.4亿美元的研究经费中大部分来自医学和工程学的研究项目，并且在1978年、1981年、1994年、2000年、2004年以及2006年分别获得诺贝尔生理与医药学奖②。同样，麻省理工学院、斯坦福大学等著名研究型大学也大力发展医学院及医学研究机构，它们不但一直在全美医学院的排名中名