机遇与挑战：我国高校科技发展路在何方？

仇方迎

S据教育部最新统计，迄今我国共有81万人出国留学，近20万人学成回国，学成回国人数不到1/4，特别是尖子人才回国的更少。

清华大学21世纪发展研究院/公共管理学院研究人员薛澜、何晋秋、朱琴最近的研究报告分析探讨了我国高校科技发展面临的五大机遇和八大挑战，并在此基础上提出了八项发展战略建议。

五大机遇

分析报告认为，我国高校科技发展面临的五大机遇：

机遇一：中共十六届三中全会明确提出了“五个统筹”的重要思想，要求重视科学发展观，在发展模式方面实现从“重物轻人”向“以人为本”的转变，实现人与自然的和谐共处，实现区域和城乡和协调发展。科学发展观的提出，进一步强化了科学技术的主导作用。

机遇二：国际科技发展新特点，边缘学科、交叉学科、横向学科的科技创新的要求进一步凸现高校科技创新优势。以2002年研发项目的学科分布为例，高校在管理学、哲学等20门人文社会科学上的研发项目55186项，而独立科研机构仅3080项，不到高校的6％。

机遇三：科技体制的战略变革，进一步提升了高校在创新体系中的地位。通过转制，各部门科研机构的职能和定位发生了显著变化，一些重要产业和行业中出现了一批共性技术研究领域的空白，为高校科技发展提供了新的空间。

机遇四：高等教育的深入改革，进一步增强了高校科技创新的能力。我国高等教育正在从精英教育走向大众化时代，高等教育毛入学率由1998年的9.8％上升到2004年的19％。高校社会功能已经由单一型向多功能型转变。高校内部管理体制和运行机制的改革与创新，也必将引起高校教学科研组织方式和架构的变革。

机遇五：科技全球化加速，拓展了高校科技发展空间，是我们的一个机遇。经济全球化大大加速了科技活动全球化与高等教育国际化的进程。据了解，2003年，外商在中国设立的研发中心已达400余家。国际学术交流和与跨国公司的密切联系与合作，有利于积累与国内外学术和产业界合作的经验，获得世界范围学术及产业技术前沿发展信息，增强自身科研实力，为高校科技发展提供良好机遇。

八大挑战

该研究报告强调指出，在经济、科技全球化态势下，随着我国经济社会的发展和转型，高校科技面临着来自国际、国内的诸多外部挑战，也面临着来自高校内部的诸多问题。这些挑战和问题是：

挑战一：科技人才全球流动，高校面临高层次人才争夺困境。据教育部最新统计，迄今我国共有81万人出国留学，近20万人回国，学成回国人数不到出国留学人数的1/4，特别是尖子人才回国的更少。

随着公立科研院所转制的深入，高校也将面临着科研机构在高层次人才市场中的激烈竞争；而企业作为国家创新系统中技术创新的主体，对高层次科技人才的需求将更为旺盛。高校、独立科研机构和企业之间必然形成激烈的人才竞争态势。

挑战二：科研经费争夺激烈，高校科技活动缺乏稳定投入机制。一方面，我国政府科技经费对高校投入力度相对较弱。我国2002年高校研发经费仅占总量的10.3％，为独立科研机构研发经费的38％，并且近年来这一比重仍呈进一步下降趋势。而美国、日本高校获得的研发经费分别占总量的14.9％和14.5％，英国更是高达21.4％。主要发达国家的政府研发资金投入大学的比例一般在三分之一以上，美国联邦政府投入在高校研发经费中所占比重最高时超过70％。而我国政府2002年提供的科技活动经费中，大学仅占17.7％。

另外一方面，我国企业对高校科技投入相对减少，也为高校科技发展带来新的挑战。1999年企业资金占高校科技经费比例高达51.7％，但2000年这一比例迅速下降到33.2％，2001年、2002年也仅为36.2％。

值得注意的是，我国的科技攻关计划、高技术研究发展计划、火炬计划、星火计划等，均属“补贴与反补贴措施协议”约束管制范围，这将使高校通过承担国家科技计划项目获取经费的渠道逐步减少并受到严格限制。

挑战三：科技资源整合不足，高校科技创新潜力难以充分发挥。目前高校科技发展面临的一个突出问题，就是高校科技资源分割、力量过于分散、科研队伍整合困难、利用效率较低。我国科教分割的体制性障碍没有得到解决，是高校科技资源整合面临的主要问题之一。我国2002年高校获得重大科技成果5640项，仅占全部成果的21.1％；“863”计划项目高校仅占21.2％，独立科研机构为高校的1.31倍；科技攻关项目独立科研机构承担的项目更是达到高校的2.6倍，高校仅占总数的8.7％。

挑战四：基础研究相对薄弱，阻碍高校原始创新能力的提升。应用研究占据了研发活动的主导地位，基础研究相对不足。2002年，高校研发经费中投入基础研究的比例为21.3％。全国高校系统科研人员全时投入当量中投入基础研究的比例，同样远低于投入应用研究的比例。与此相比较，OECD（经济合作与发展组织）国家高校的研发活动通是以基础研究为主导的。如美国高校一直是美国基础研究的主力军，基础研究经费在高校研发经费中的比重一直在2/3以上；2000年联邦政府对高校研发经费的投入，73.6％用于基础研究，8.6％用于应用研究，7.8％用于试验与发展。基础研究不足，原始创新能力薄弱，已经成为我国科技界尤其是高校科技发展面临的重大战略问题。

挑战五：科技成果转化水平不高，限制高校技术创新能力的实现。当今科技在世界经济增长中的贡献越来越明显，发达国家的经济增长中75％以上都是依靠科技进步来实现的，日本、美国科技成果转化率已达80％，但我国“九五”期间科技成果转化率仅为30％左右。我国高校科技成果转化及高新技术产业化远远不能满足国家经济社会发展的要求。

我国科技成果转化率低，技术转让和专利出售薄弱。我国高校每年通过鉴定的科技成果有1万项左右，目前科技成果转化率仅为10％至15％，呈现出“成果多、转化少、推广难”的现象。2002年，中国高校技术转让和专利出售仅占全部技术市场成交合同数的13.2％，为独立科研机构的60％。

我国科技成果转化机制尚未理顺，高校科研管理滞后。科研项目数、科研经费数、发表论文数、鉴定成果数等指标，是高校科研工作追求的主要目标，而对科研成果是否具有产业化前景，以及如何加强成果转化，关注不够。

挑战六：科技工作定位不清，高校与其它创新执行主体特别是与独立科研机构之间的关系尚未理清，影响高校科技活动的平衡与优化。高校科技系统内尚未形成层次清晰、基础研究和应用开发协调发展的科研结构。首先是部分高水平研究型大学在基础研究领域的主体地位尚未确立；其次是目前许多地方高校在科学研究方面存在误区，忽视地方、区域经济建设和社会发展的需求。

挑战七：组织和管理体系滞后，制约高校科研效率的提高。高校科研管理方式滞后，高水平科研管理队伍缺乏，高校科研评价体系和激励机制不够完善，未考虑不同层次、不同定位的高校科研工作的特点，不能适应高校科技发展的新形势，导致出现重数量、轻质量的倾向和急功近利、浮躁等不良风气和短期行为，影响高校科技发展。

挑战八：知识产权等法律意识淡薄，难以应对全球科技激烈竞争。我国高校较为普遍地存在知识产权意识不强、知识产权战略研究不足、知识产权管理体系不完善等问题。高校专利申请数和授权数在总量上远远低于企业。2002年三项专利申请量仅为企业的8.67％。我国高校每年都有数以万计的高新技术成果问世，但大多以论文论著、成果鉴定、申报奖励等形式发布，致使大量成果处在无知识产权保护的状态之下。以2002年为例，高校发表论文数是专利申请数的51倍，鉴定成果是专利授权数的3倍，获奖数是专利授权的1.7倍。同时很多高校知识产权管理制度不规范，执行制度不严格，知识产权流失严重，对高校科技发展产生不利影响。

路在何方？

薛澜、何晋秋、朱琴等研究人员对我国高校科技发展提出几项战略思考和建议：

除了在基础研究、技术创新、应用开发等方面充分发挥作用外，高校还应该在国家重大决策、近期热点问题、中长期战略发展、地方及地区层次发展的重大问题以及国家、地区、社会协调发展等方面做出重要贡献。

高校科技工作要突破部门局限，不能局限于高校内部进行小循环，而要纳入全社会的宏观体系内进行大循环，在国家创新体系与区域创新体系中找准定位。

关于对高校科技投入，应包括：（1）基础研究投入：应以国家投入为主，投入方式应通过有关基金会入国家自然科学基金会等，在公开、公正、公平竞争下确定是否资助；（2）技术研究及开发投入：主要应由企业投入，国家可设立技术开发研究的引导基金，吸引企业资金并通过企业投入高校。项目运行中由企业和国家共同评价、监督，以专利授权或实际用于生产作为最终目标；（3）高层次人才培养投入：变目前国内博士、博士后招生及经费支持办法；学校应实行由招收博士生（博士后）的导师从科研经费中支付学生部分或全部学费及生活费的方式。以国家投入为主设立博士（博士后）培养基金，如果某些学科的教师争取科研经费有困难，导师可向博士培养基金申请。

我国还要重点建设和发展一批高水平研究型大学，使其成为国家创新系统中的核心力量之一。另一部分具有较强实力的教学研究型大学应当与所在地方政府密切合作，密切联系地方科技经济发展特点及需要，为地方培养高素质人才。更多以教学为主的高校，其科研工作要积极与当地社会发展相结合，成为当地的教育培训中心、科技普及中心、信息网络中心及文化体育中心，成为促进当地经济社会发展的中坚力量。对于一批具有工科背景高校的优势，要从我国科技体制改革实际出发，尽快在不同高校形成产业共性技术的研究开发基地。

在我国高校管理体制改革之前，由国家各产业部门直接管理了一批高等院校，它们具有较强的工程技术优势。在产业部门科研机构（院、所）改革转制后，国家很多产业共性技术领域的研究出现真空。前述一批具有较强工程技术背景、科技实力雄厚的高校，应当主动承担起填补产业共性技术研究空白的重任，使之成为新型产业共性技术的科研基地。

另外，培育高层次人才不仅仅体现在学历层次，更重要的是体现在基本素质上。科技工作人员应有两类：一类是在一定时间阶段内全时制从事科技工作；另一类是在一定时间阶段内部分时间从事科技工作。每一位教授或科研工作人员，应与其参与的教学科研组织签定合同、协议，按合同协议的要求参与工作，并获得报酬、履行义务、享受权利。

最后，加大对高校科技投入是不可或缺的，推动高校科技评估体系的建立和创新，开展深度国际合作，在学术和技术研究某些方面率先进入国际科技前沿，这些也都是我们必须着力的重点。