企业专利战略与企业竞争力

梅杏珍

党的十六大报告明确提出，要“完善知识产权保护制度”、“鼓励科技创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权”。加快知识产权制度建设，加快知识产权能力建设，实施知识产权战略，尤其是实施基本专利战略，从而获得核心技术和培养我国企业的核心竞争力，已经成为我国新型工业化的重要战略举措。

据国家专利局调查，我国大中企业中，69%的企业没有制定专利战略，专利技术的实施率约40%左右，比发达国家平均专利实施率60%要低，比日本和美国70%-80%的实施率更低。企业拥有具有自主知识产权的核心技术，是增强企业的核心竞争力的关键，企业能否在市场上保持竞争优势与企业的专利战略有着密切的关系。目前衡量企业是否有竞争实力，评估一个企业发展潜力如何的一个重要尺度就是看这个企业申请并拥有多少件专利。拥有专利等知识产权的状况，已成为衡量现代企业竞争实力的标志。因此，笔者认为，企业把专利工作提高到战略高度应是其发展战略的核心战略之一。

一、专利与企业竞争

（一）企业核心竞争能力及其构成

企业核心竞争能力是一个企业开发独特产品，发展独特技术和发明独特营销手段的能力，它是企业各方面能力整合的结果，包括技巧、技术、有形资源、企业文化和价值观等。企业的核心竞争能力以其核心技术能力为基础，具有良好的独特性。主要包括：

1.研究和开发的能力。就是为增加知识总量，以及用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造活动。

2.不断创新的能力。即根据市场和社会变化，在原来的基础上，重新整合人才资本等资源，进行新产品研发和有效组织生产，不断创造和适应市场，实现企业既定目标的过程。

3.将技术和发明创造成果转化为产品或现实生产力的能力。这是前两种能力价值实现的必然要求。

4.组织协调企业各生产要素，进行有效生产的能力。在改革创新方案、新产品新工艺方案以及生产目标形成以后，要及时调动、组织企业所有资源，进行有效、有序运作。

5.应变能力。客观环境瞬息万变，企业决策者必须保持经营方略随客观环境的变化而变化，即因地、因时、因竞争对手、因顾客消费心理的变化而变化。

（二）专利对企业竞争力的影响

专利一词在法律上的含义是专利权，专利权是指国家专利主管机关依法授予申请人及其继受人在一定时期内实施其发明创造的独占权。

二战以来，各国间在经济领域的争夺愈演愈烈，竞争的焦点已突出表现在高技术领域与其产品的市场占有份额方面。专利制度作为联系技术与市场的重要一环，在世界范围内的经济竞争中的重要作用与地位受到各国普遍重视。专利对企业竞争力的影响具体表现在以下几方面:

1.专利信息导向是企业保持竞争力的前提。信息对企业发展的重要不言而喻，而专利信息对企业制定全方位的决策起着不可替代的作用。专利信息为企业发展策略、为科研开发计划制定、为技术贸易和引进外资决策提供依据。

2.专利制度是企业保持竞争力的激励机制。通过专利的实施，一方面企业的科研工作者和技术人员的创造性劳动成果得到承认，进一步调动了他们投身创造性工作的积极性。另一方面，专利人获得其技术创新成果的专利权，能有效地防止其它企业的技术模仿。在当今世界，谁在某技术领域拥有自主专利，谁就能在这一领域取得控制权。

3.专利法律是企业保持竞争力的重要法律保障。专利是法律赋予人们对创造性的智力成果所占有的一种权利，为技术创新提供法律保障。专利制度的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公平竞争。它通过专利法、商标法、版权法以及反不正当竞争法等相关法律建立了公平竞争的规则。

二、企业的专利战略

（一）专利战略的提出

企业专利战略是企业面对市场需求和竞争对手的技术动向，运用与专利相关的法律、制度，配合企业竞争战略，从总体上谋划专利工作的远景、目标，规范技术创新各个环节的活动和管理，以提高企业创新能力和核心竞争力，获得利益最大化的一种策略。

目前，我国企业专利现状不容乐观。截至1999年底，国家知识产权局共收到专利申请近28万件，其中52%来自国外，致使我国"专利版图"失守。我国企业普遍缺少自主专利且企业专利缺乏竞争力。这对我国企业坚守国内市场、进军国际市场相当不利。

企业专利战略能给企业带来独特的竞争优势。核心技术的连续增长、报酬递增、难以模仿性和难以替代性的特征，使得基本专利的威力巨大，能堵住对手的通道，使企业长期保持竞争的优势。但是，核心技术和自主创新都具有风险大的特点，这就决定了基本专利战略实施的风险较大。

企业拥有具有自主知识产权的核心技术，是增强企业的核心竞争力的关键。一个企业，一个民族，乃至一个国家，必须高度重视拥有自主知识产权的核心技术的开发，才有可能在世界经济格局中找到自己应有的地位，才有可能把企业办成有巨大利润的国家支柱企业。愿我们的企业都能够高度重视自主知识产权，在不远的将来都成为能为国家创造巨大经济效益的大型支柱企业，成为国家财富的制造工厂。

（二）构建企业专利战略的种种选择

根据我国企业的特点，可以在专利申请、专利运营、技术创新、市场开发等方面，选择以下专利战略：

1.在专利申请方面，可以采取外围专利战略和文献公开战略。（1）外围专利战略，又称专利网战略，即企业围绕他人的基本专利，开发与之配套的外围技术并及时申请专利的战略。这样，可以形成包围基本专利的专利网，是积极改变被动局面，突破基本专利的垄断。（2）文献公开战略是指企业将认为没有必要申请专利权的发明创造内容在媒介上公开，使其成为公有技术，达到阻止其他企业或个人取得专利权的目的。

2.在专利运营方面，可以采取专利许可战略、专利独占战略和诉讼请求战略。（1）专利许可战略是指企业为实现利润最大化，或者为了获得被许可企业的国际市场、销售渠道、辅助设施以及研究人员或成果等而允许其他企业有偿实施其专利技术。（2）专利独占战略，是指对于市场前景十分看好的专利产品，由企业自己独家实施和使用，以便独占该技术领域和独占市场。（3）诉讼请求战略，是指在专利获得授权后，通过调查收集齐全的证据，对他人的侵权行为提起诉讼，维护自己的合法权益。

3.在技术创新方面，可以采取绕过障碍专利战略、购买专利或许可证战略和利用失效专利战略。（1）绕过障碍专利战略，即绕过已有专利的权利要求、在不受专利地域保护范围内使用他人的专利技术等。对于有市场价值的技术产品，只要没有在中国获得专利保护，我国企业就可以将该技术产品在中国制造和销售；没有在第三国获得专利保护，就可以向第三国出口。（2）购买专利或许可证战略，即企业通过购买专利或者购买专利许可证，不仅可以提高企业的技术水平，有时还可以独占一方市场。（3）利用失效专利战略，目前大量的失效专利已成为全世界的公共财富，人们不需要支付任何费用即可以使用，或者以失效专利作为研发、创新的起点，在此基础上申请新的专利。这对于科研经费不足的中小企业，不失为一种简捷、经济的战略。

4.在市场开发方面，可以采取交叉许可战略、产品输出国专利申请战略、专利与商标结合战略。（1）交叉许可战略是指企业彼此之间拥有比较接近的专利技术，企业为经营战略的需要，用自己拥有的专利换取对方专利技术的使用权，于是就出现将各自拥有的技术互相靠拢，签订专利交叉实施许可合同的战略。（2）对于以出口为主的中小企业，可以采取产品输出国专利申请战略，即向企业拟出口产品的国家申请专利，通过获得的出口国的专利权，达到以专利技术控制市场和抵制他人对市场占有的目的。（3）专利与商标结合战略包括与本企业商标结合战略和他人商标结合战略两方面。与本企业商标结合战略指专利权人在其专利产品上使用自己的商标，通过专利保护，确立商标信誉，而商标权可以不断续展，从而延长了专利产品的保护期的战略。

综上所述，企业专利战略有多种形式，对于一个企业来讲，不是所有的方式都适用。企业应当根据不断变化的市场信息、不同竞争对手的不同情况以及同一竞争对手的情况变化，再结合自身在竞争环境中所处的地位、研发能力、经济实力以及本企业的经营发展战略，主动、灵活地加以应用，以期形成"强则攻、衡则守、弱则跟"的专利战略体系。这样才有望摆脱困境、突出重围，在激烈的国际竞争中立足于不败之地。