我国证券公司法人治理结构规范与发展探析

杨效东

摘要：证券公司法人治理结构的规范与发展是证券公司健康发展的内在需要，也是我国证券市场乃至国民经济健康发展的需要。本文通过阐述公司法人治理结构的基本范畴、治理原则、组织形式，阐明其基本作用，通过比较国际上证券公司法人治理结构的特点及我国特征，指出了中国证券公司法人治理结构存在的问题和缺陷，提出完善中国证券公司法人治理结构的具体措施，强调了法人治理结构的规范和发展中应进一步鼓励股权结构多元化、分散化，积极引入独立董事制度，进行以经营者为主体的约束和激励制度创新，建立完善风险监控机制和信息披露规则。

关键词：证券公司；法人治理；缺陷；风险监控机制

中图分类号：F276．6；F830．91文献标识码：A文章编号：1002—2848(2003)01—0068—06