市场经济环境下证券公司的绩效管理研究

摘" "要：随着我国经济的快速发展，各行各业之间的竞争越来越激烈，在这种形势下，公司的绩效管理成为当今的热门话题。为了能够适应社会发展的需求，众多证券公司在绩效管理方面积极努力探索有效的制度和途径。基于此，对市场经济环境下证券公司的绩效管理进行研究。首先分析绩效管理的相关概念和实施流程，继而探讨当前证券公司绩效管理面临的问题，最后提出合理的提升策略，以期为证券公司提升绩效管理水平提供参考。

关键词：市场经济环境；证券公司；绩效管理

中图分类号：F830.91" " " " 文献标志码：A" " " 文章编号：1673-291X（2024）22-0073-04

在全球市场经济不断演进的背景下，证券公司在金融行业中的作用越来越显著。作为金融行业的核心力量，一个高效且适宜的绩效管理体系对于证券公司实现其战略目标至关重要，并且对其盈利能力有着显著影响。然而，在市场经济环境下，证券公司在发展过程中面临着众多挑战。因此，对市场经济环境下证券公司的绩效管理进行深入研究，对于了解这些挑战并采取有效应对措施具有重要的实际意义。

一、绩效管理与评价

绩效管理是企业为了达成某个管理目标所实施的一个系统化过程，这一过程涵盖了绩效计划的制订、绩效支持的实施、绩效评估的执行、绩效成果的分析以及绩效反馈的提供等多个环节，通过这些环节来提升公司、个人以及部门的能力。另外，绩效管理内容是融会贯通的，首先制订绩效管理计划，其次是公司管理人员和员工结合公司发展目标共同完善绩效管理内容，最后进行绩效评估[1]。绩效评估是一个系统的过程，旨在衡量个人、团队或组织在特定时期内实现目标的程度。这个过程涉及到对所取得成果的量化分析，并在此基础上识别潜在的改进领域。绩效评分是评估过程中产生的数据，这些数据通常被用作评价个体或集体表现的客观标准。绩效评价则更为全面，不仅关注成果，还包括对工作表现的多维度考量，如效率、质量等。该评价过程旨在为组织提供决策支持，以促进其持续进步和整体发展。

二、市场经济环境下绩效管理的具体流程

在市场经济背景下，绩效管理的实施不仅能够增强公司竞争力，而且还能提升公司利润空间，对企业目标的实现起着重要作用。绩效管理需遵循周密的系统化流程，是一个连续且循环的动态体系。通过此循环系统，不仅能够对绩效计划进行优化，还能够识别并解决与预期目标不符的问题[2]。另外，在制订绩效管理计划前期应结合绩效目标和后期的绩效提升两方面因素，以确保计划实施的有效性。绩效管理的执行流程通常包含以下几个关键阶段。

（一）绩效管理目标的确定

作为公司的管理者应对公司的发展目标有明确认知，并将目标贯彻融入到各部门和各岗位中。注意目标应符合实际，明确具体实施时间，通过清晰的目标设定便于考核人员和被考核人员直观了解。其次，制订绩效管理计划，该阶段是绩效管理实施的前期工作，主要负责绩效管理内容的制定以及划分职责和具体工作内容。具体的内容包括到年度计划、季度计划、月季度计划、周计划等，重要的是必须将各阶段的内容进行有效的衔接[3]。该阶段实施过程尤为重要，其间应与领导者和员工进行沟通，确保公司员工能够全员参与，这样才能保证绩效管理的有效实施。

（二）绩效的沟通与辅助

绩效管理有效与否的关键在于绩效计划的实施过程。一方面，在绩效管理实施过程中，管理人员需要掌握企业员工的具体情况，并建立良好的交流关系。因此，与员工的沟通在此期间尤为重要，需要及时与其进行沟通和交流，从沟通中了解员工对绩效考核结果的看法，以此反馈方式找到工作中存在的问题。高层管理者应当倾听员工的意见，深入分析并鉴别哪些是能够推动绩效实现的关键因素。通过这一过程，可以确保后续的绩效管理工作得以顺畅开展。另一方面，管理人员还应对绩效工作进度以及存在的问题进行实时掌握，并向上级汇报，及时解决问题，最终使绩效计划得以完成。在绩效管理领域，绩效沟通和支持对于加强管理者与员工之间的联系至关重要。当在绩效管理的执行过程中发现问题时，应当迅速向员工提供必要的帮助，助其解决问题。通过高效的沟通机制，可以明确员工在绩效评估过程中遭遇的困难，并及时采取行动来解决这些问题，进而提高员工的工作效率。此外，促进员工间的和谐关系有助于减少员工对管理层的误解，引导员工以正确的态度面对工作，增强其完成关键任务的决心。在辅助实施过程中，还可以增强员工在绩效评估方面的技能和能力。员工通过与上级的沟通，明确对评估任务的理解，使评估过程更加透明化，从而增强员工对绩效管理的重视度，使员工与管理者共同努力，实现绩效计划的目标。

（三）绩效的评估与评价

在当前阶段，核心任务是依据先前确定的绩效评价标准，对责任人员及员工的完成情况进行细致的综合评估和结果判定[4]。在进行绩效评估与评价时，有几个关键点需要特别关注。首先，绩效评估的有效性与部门之间的密切沟通有直接关系，通过这种沟通可以确保评估过程的准确性和公正性。其次，绩效结果的评定应结合考核人员的工作行为与过程，不能单单从结果进行评判。再次，绩效评价应保证公平、公正的原则，选择适宜的绩效考核主体、考核周期以及考核过程，并以公开的方式落实。最后，绩效考核沟通与反馈是在评价之后进行的，要根据结果进行总结并挖掘问题所在。

（四）绩效考核结果的运用

绩效考核的结果是影响员工工作热情和公司战略目标达成的关键因素。恰当地运用绩效考核结果，能够推动公司的持续进步。绩效考核结果的应用范围广泛，不仅包括薪资调整、奖金分配、培训规划，还涉及到人事调整等多个方面。另外，绩效改进通常被视为考核结果应用的一种方式，在实施过程中扮演着关键的连接角色。绩效评估完成后，需要对考核结果进行深入分析，找出存在的不足，并据此制定有效的改进措施[5]。绩效改进措施通常包括分析绩效差距、确定问题根源、选择改进原则、通过多种渠道影响和改变员工行为等步骤。

三、目前市场经济环境下证券公司绩效管理存在的问题

（一）绩效管理与公司战略不适应

在当前的市场经济条件下，证券公司的绩效管理体系与其业务增长目标之间存在不协调的问题，主要表现在以下几个方面。

第一，证券公司在绩效管理的实施上与公司的整体战略目标未能实现有效对接。这种不一致性主要体现在绩效目标与公司战略目标不相符，且绩效指标的设定缺乏全面性[6]。部分证券公司过于关注短期的财务绩效，而忽略了长期发展和可持续性的重要性。这种偏颇的做法限制了绩效管理体系在激发员工工作积极性方面的潜力，同时也暴露出证券公司在支持长期业务发展方面的不足。

第二，一些证券公司在绩效管理的实施过程中，未能及时对业务发展进行充分的理解和分析，从而导致绩效管理缺乏正确的指导和支持，无法有效地将绩效评价与公司的业务环境相融合，从而影响了绩效管理体系在促进业务发展方面的效能。

第三，部分证券公司的绩效管理缺乏系统性和整体性。这是因为绩效评价没有贯通到各个部门，这样很难做到对绩效管理的全面考量，从而导致各部门之间信息和利益出现问题，无法实现整体的绩效优化。

（二）缺乏可实施的绩效管理机制与激励体系

在市场经济的竞争压力下，部分证券公司为了提升市场竞争力，可能会忽略构建绩效管理体系及其在企业运作中的关键作用。这种忽略通常体现在以下几个方面。

第一，部分证券公司在绩效管理上过于强调形式，而缺乏持续的改进机制和全面的规划。绩效管理活动往往只限于年度或季度的评估，而对监管和后续跟进的重视不够，限制了绩效管理体系发挥其潜在的作用。

第二，一些证券公司缺乏有效的绩效管理机制，没有制定清晰的绩效评价流程和指导方向，导致绩效评价缺乏统一性和标准化，影响了评价的一致性和有效性。

第三，一些证券公司的激励体系存在不足，缺乏必要的灵活性和差异化，未能根据员工的不同特点和需求实施有效的激励措施，限制了激励体系在激发员工潜力和提升工作表现方面的作用。其激励模式过于传统，未能适应市场经济的发展需求，从而无法充分激发员工的潜力和创造力。另外，部分证券公司的管理方式过于陈旧并未及时创新，使得绩效管理体系的实施效果不明显。

（三）缺乏全面和科学的指标体系

在绩效管理的实际操作中，某些证券公司可能更倾向于关注短期的财务指标，比如利润的增长和销售的增加，而对于公司的长期战略目标、市场扩张和客户满意度等关键指标的重视程度则相对较低。这种偏向短期指标的做法说明这些公司在构建绩效指标体系时存在一定的不平衡，过分追求短期的财务成果可能会对公司的长期发展和实现可持续战略目标产生不利影响。同时，一些证券公司在制定绩效评价指标时，可能缺乏科学性和可操作性。在指标的设定过程中，可能会过多地依赖于主观判断，而缺乏明确的评估标准和方法，这可能导致绩效评价结果受到主观偏见的影响，进而影响评价的公正性。在实际操作过程中，员工可能对工作目标和绩效要求的理解不够深入，难以提供准确的反馈，由此影响了绩效管理的有效实施。此外，一些证券公司在制定绩效评价指标时可能会存在矛盾和重复，导致某些数据被重复使用，造成指标的重复计分，从而削弱了指标设定的初衷和效果[7]。

（四）员工自身因素影响绩效开展

在证券公司的人力资源构成中，员工的教育水平和年龄层次表现出明显的多样性，这种多样性在不同层级的员工之间造成了观念上的差异。为了确保绩效管理体系的有效实施，需要采用多样化的策略来适应这种多样性。然而，由于证券公司的管理体制尚未完全成熟，主观因素在管理决策中占据了较大比例，由此导致员工对绩效管理体系的重视程度不够，这种现象往往是由主观意识所驱动的。此外，基层管理者的能力限制也是影响绩效管理效果的一个因素。证券公司的管理层往往是从基层员工中晋升而来，并非所有管理层都具备专业的管理背景，因此在管理技能上可能存在局限。这种局限性可能导致在制定绩效管理制度时，过多地依赖于个人主观判断，从而引发员工对管理层的不满和偏见。部分证券公司的管理者即使专业水平过强，但如果在划分职责以及任务中没有做好细致划分，没有与员工及时沟通，并未提供正确的指导，也会成为影响战略目标实现的一大阻碍[8]。

四、市场经济环境下提升证券公司绩效管理水平的有效策略

（一）提升绩效管理与战略目标的匹配度

在市场经济环境下，提升证券公司的绩效管理效果，关键在于确保绩效管理成果符合公司战略目标。这需要从确立公司的战略目标着手，明确业务发展的方向，并基于此构建绩效管理体系。战略目标应具有可操作性，内容应具体明确，并且与公司的长期战略紧密相连，以确保绩效管理与公司战略目标的顺利对接，使员工的努力与公司的长期发展目标保持一致。此外，确立关键绩效指标（KPIs）对于评估员工和公司在实现目标过程中的表现具有重要意义。在制定战略目标时，应考虑其可参考性、可衡量性和可实现性，以便及时监控和管理绩效。这不仅有助于评估员工的工作表现和效率，而且为公司未来的持续改进提供了可量化的参考。在绩效管理的实施过程中，证券公司应促进跨部门的合作与资源共享，以适应市场经济的发展需求。加强团队合作精神，提升工作效率，是实现公司战略目标的关键。通过为不同部门设定协调一致的目标，促进部门间的有效协作，最终实现整体的绩效目标[9]。

（二）建立完善的绩效管理机制和激励体系

为了增强证券公司的绩效管理能力，核心在于打造和优化绩效管理与激励机制。建立一个既科学又高效的绩效评价体系是提高绩效管理效率的首要步骤，这一体系应确保评价过程的公正性和透明度。可以采用包括全面评价、目标管理以及关键绩效指标（KPIs）在内的多种评价方法，对员工的职责和角色进行精确界定，并对员工的工作绩效进行细致评估。这些评价方法应具备可量化的特性，便于后续的数据收集与分析。在绩效管理的执行过程中，应及时向员工提供反馈，帮助其识别并解决工作中的挑战。反馈内容应包括工作表现、业绩评价和个人发展建议等，这有助于员工明确自己的绩效水平，并提高其对绩效管理体系的认可和重视。在绩效管理中，建立多样化的激励机制是至关重要的，不同的员工应得到相应的机会。根据员工的绩效成果和表现，制定合理的激励机制，通过公平透明的竞争来激发员工的工作热情，激励机制主要包括现金奖励、股权激励以及非经济激励等。因此，在构建绩效管理体系时，培养一种积极的激励文化至关重要，绩效管理和激励机制应被视为推动公司发展的核心动力。管理层必须认识到激励机制的重要性，并亲自示范，通过模范行为和表彰活动来体现对激励机制的重视。这些做法能够激发员工的积极性，加强团队的协作意识，进而助力公司实现其战略目标。

（三）制定明确的指标体系

提升证券公司绩效管理效率的关键在于建立一套明确且具有指导性的绩效管理目标与指标体系。首先需要将公司的整体战略目标和业务目标细化为具体且可量化的绩效指标。通过这一过程，可以确保每位员工的工作目标与公司的整体发展方向保持一致，从而提升整个组织的绩效表现。

在设定绩效指标时，必须确保其与公司的使命、愿景和核心价值观保持一致。在此过程中，关键在于识别对公司成功至关重要的关键绩效指标（KPIs），如销售额、市场份额和客户满意度等。这些指标应该能够准确反映公司在各个关键领域的表现，并且必须是具体、明确的，可以通过量化数据进行衡量，避免使用模糊或主观性强的指标至关重要。同时，绩效指标体系应该全面且平衡，覆盖财务、客户、内部流程、学习与成长等多个方面，以全面评估员工的绩效。与员工进行沟通和共享目标，确保他们清楚地了解评估标准和期望以及如何为实现公司目标作出贡献。接下来，根据绩效指标和公司目标，对员工进行客观的评估。这种评估主要针对员工在工作中的表现，并根据他们的工作成果实施相应的奖惩制度。绩效评估和绩效考核旨在提升员工的积极工作思维，激励他们发挥自身优势，以实现企业的更好发展。此外，强化员工的参与感和建立有效的反馈渠道是完善绩效管理体系的关键环节。在构建绩效管理目标与指标体系的过程中，应鼓励员工参与其中。通过收集员工的建议，可以了解他们对绩效管理体系的看法，从而使绩效体系更易于被接受。同时，保持沟通的及时性和透明性，对目标进行详细解释，有助于员工认识到目标设定的重要性和价值，进而提高他们对绩效管理工作的投入和热情。

（四）加强绩效管理方面复合型人才的引进和培养

在市场经济环境下，提升证券公司的绩效管理水平，关键在于吸引和培育具备绩效管理专长的多技能人才。首先需对招聘策略进行优化，根据职位的具体需求，明确对应聘者的跟踪与分析能力要求。在招聘过程中，重视候选人的专业背景和工作经验至关重要，同时需要深入了解其在绩效管理领域的技能，包括绩效评估、指标制定和数据分析等专业能力。此外，对现有员工的持续培养同样重要，通过内部培训和学习交流等手段，提高员工在绩效管理领域的专业水平，并为其提供职业发展和晋升的机会。通过不断的学习，员工可以挖掘自身潜力，并随着绩效管理技能的提升而获得相应的薪酬增长。培训计划应多样化，包括定期举办多种形式的绩效管理相关培训，利用内部资源、外部专业培训机构以及在线学习平台等多种途径。同时，证券公司应积极引进具有丰富经验的绩效管理专业人才，通过招聘、合作和咨询等多种方式，确保团队的专业水平。这些外部专业人才能够为公司带来新的视角和工作方法，分享行业内的实践经验，从而有助于公司绩效管理体系的优化。此外，可以建立适合公司内部协作的交流平台，如专业社区和论坛等，以便员工分享经验、交流观点，实现知识的共享和团队合作的加强。

五、结束语

在市场经济体系中，一个高效能的绩效管理体系对于证券公司的持续发展具有关键性作用，它不仅支持公司实现其战略目标，而且还能提升公司在市场中的竞争地位，为公司的长期发展奠定稳固的基础。然而，如果绩效管理体系存在不足，例如，管理体系不健全、与公司战略目标不协调、激励机制不完善或缺乏专业的绩效管理人才等问题，这些都可能对绩效管理的有效性造成负面影响。因此，对证券公司的绩效管理体系进行深入研究，并提出有效的策略，对于提高其绩效管理水平和市场竞争能力至关重要。另外，绩效管理的有效实施在员工积极性以及创造性上有着巨大的影响力，会给公司带来业绩上的提升。

参考文献：

[1]" "池歆.H证券公司D营业部营销人员绩效管理优化研究[D].上海：华东师范大学，2023.

[2]" "杜浩斌.市场经济环境下证券公司的绩效管理研究[J].营销界，2023（20）：83-85.

[3]" "王婷圆.基于平衡计分卡的HT证券公司绩效管理体系优化研究[D].桂林：桂林理工大学，2023.

[4]" "龚骏.C证券公司H分公司绩效管理体系优化研究[D].武汉：华中农业大学，2022.

[5]" "赵修思.M证券公司广州分公司营销人员绩效管理优化研究[D].广州：华南理工大学，2022.

[6]" "陈晓东.G证券公司福建分公司员工绩效管理研究[D].福州：福建农林大学，2022.

[7]" "吴畅.CJ证券公司X营业部营销人员绩效管理优化研究[D].武汉：华中科技大学，2022.

[8]" "张继中.ZXJT证券公司赣州营业部员工绩效管理优化研究[D].南昌：江西财经大学，2022.

[9]" "张文.长城证券公司泰州营业部绩效管理优化研究[D].石河子：石河子大学，2022.

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