长三角专精特新“小巨人”企业创新能力分布动态演进研究

摘" "要：发展“专精特新”中小企业是推动我国经济高质量发展的重要举措，是打破技术垄断、向制造业强国迈进的重要战略之一。以我国长三角地区专精特新“小巨人”上市公司为研究对象，利用熵值法计算企业创新能力的综合水平，从地域、行业、规模、产权四个维度分析长三角地区“小巨人”企业创新能力分布动态演进特征。研究发现，长三角地区专精特新“小巨人”企业在创新能力方面呈现出协同性和集群效应；电子信息和装备制造等重要行业创新能力具有显著优势；企业创新能力与企业规模存在显著相关性；国有企业与民营企业合作合资使国企创新能力显著提升。因此，可以从加强地区间协同合作、培育重点行业创新能力、激发小规模企业的创新潜力、推动民营与国企优势互补协同发展等方面，发挥专精特新中小企业支撑经济高质量发展的作用。

关键词：长三角地区；专精特新“小巨人”企业；企业创新能力；分布动态演进

中图分类号：F276.3" " " "文献标志码：A" " " 文章编号：1673-291X（2024）20-0040-05

工信部自2011年首次提出“专精特新”概念以来，其发展已经历了多个关键阶段。2022年党的二十大报告提出，“支持专精特新企业发展”，表明“专精特新”已从部门政策层面逐步提升至国家政策层面。截至2023年8月，工信部已公布5批“小巨人”名单，加上省部级公布的“小巨人”名单，专精特新“小巨人”企业已累计达到1.2万家。新发展格局下，国家对“专精特新”企业的政策支持力度进一步加大。专精特新企业因其灵活性强、创新能力突出等特点，在市场中更具竞争力，在推动经济高质量发展中扮演着重要的微观基础角色，同时也是制造业转型升级的重要推动力。

作为我国经济发达、产业高度集聚的重要区域，长三角地区在科技创新、人才储备和政策环境等方面具有显著优势，这赋予了其强大的创新能力，而该地区的经济发展对全国乃至全球的经济形势也具有显著影响，对推动国家制造业转型升级具有重要作用。因此，研究其创新能力有助于进一步完善相关政策，从而推动长三角地区经济的健康发展。如何进一步提升长三角地区中小企业的创新能力，引导其向“专精特新”转型，是目前亟待解决的问题。本文结合长三角专精特新“小巨人”上市企业的有关数据，构建企业创新能力综合评价指标体系，并对其创新能力分布特点及动态演进进行深入分析，以期为我国制造业可持续发展提供一些具体建议。

一、文献综述

（一）专精特新企业的概念

“专精特新”的官方定义最早来源于工业和信息化部2011年公布的《“十二五”中小企业成长规划》文件，主要是指具有“专业化、精细化、特色化、新颖化”特征的创新型中小企业。江胜名等认为，“专精特新”中小企业的核心要义就在于创新，需要从完善体系、合理竞争、内外循环、多维并举与精确分工等多方面着力，为“专精特新”中小企业发展路径选择提供解决方案[1]；牛娇认为，专精特新企业通过深耕一个领域，能提高企业在该细分领域的专业性，使得产品具有特殊性和竞争性，并基于产品与服务的新颖化在市场中脱颖而出[2]。

（二）企业和区域层面创新能力的研究

1.企业创新能力的定义

企业创新能力是指企业以提高自身竞争力为目标，通过创新实现产品、服务、技术等多方面变革与进步的能力，其界定涉及多个层面。在学术界，关于企业创新能力的界定存在多种理论和观点。魏江、许庆瑞认为，企业创新能力是产品和工艺两方面创新能力的耦合，与企业创新战略密切相关，决定系统的整体功能[3]；鲜德清和唐泳综合中外学者对于技术创新能力要点的认识提出，技术创新能力由若干要素构成，是一个综合性系统[4]。

2.创新能力的测度指标

如何度量企业创新能力的高低，不同学者有着不同的评价指标。郑春东等将企业创新能力分解为几个相互关联的环节，根据“过程”观点创建了具有可操作性的企业创新能力评价指标体系[5]；唐炜等从评价原则、评价体系构建和评价指标求解三个方面对企业技术创新能力评价进行了梳理，并对企业创新能力研究成果进行了综述[6]；任远等在指标选取上除相对性指标外，还包括规模性指标，便于从区域和国家的宏观视角出发对创新能力进行综合评价[7]；邬伟娥等针对长三角区域一体化，利用核密度分析法和系统聚类分析方法测算规模并探究专精特新企业生境画像特征[8]；葛宝山等则基于创业拼凑和组织韧性构建专精特新综合发展指标，考查创业导向对专精特新企业绩效的影响[9]。

3.企业层面创新机制及影响因素研究

企业全要素生产率的增长与治理质量正相关。王彦林等探析新发展形势下影响专精特新企业提升创新能力的内在原因和外在原因，对内因包括企业内部治理激励机制不足等和对外因包括获取创新资源支持不足等问题进行梳理，为相关政策制定提供了契机[10]；任保全等运用熵值法和TOPSIS法，对我国制造业隐形冠军称号企业的创新能力进行实证分析[11]；闫军印等从时间动态演进角度出发，在构建评价指标基础上采用核密度估计法与马尔可夫链分析法，对钢铁企业创新能力的动态变化规律进行深入研究[12]。

4.长三角地区整体创新能力研究概况

关于区域创新能力的理论研究、指标体系构建和实证分析都较为丰富，同时关于长三角的相关研究也很多。郑江淮等认为，省际互动效应在研发密集型行业及创新优势地区表现更为显著[13]；谢吉亮等通过构建评价指标和因子分析模型，揭示长三角企业创新能力空间分布状况与地域特征[14]；姜涛以安徽省工业企业为研究对象，运用因子分析法并结合聚类分析法，在构建区域评价指标体系基础上分析其空间分布特征及形成原因[15]；林珍等采用熵值法，选取长三角中心区城市面板数据，分析企业创新能力时空演化格局及其提升路径[16]；裴育等基于长江经济带面板数据，采用空间计量分析法分析长三角研发人员及资本流动的方向、结构特征和时空相关性以及研发人员及资本流动对区域创新绩效的影响[17]。

（三）专精特新企业创新能力研究

1.专精特新企业创新能力特征和影响因素

提升“专精特新”企业的创新能力，需要从多层面理解影响企业创新的因素，深入剖析企业在实际中遇到的具体困境。毛军权等基于TOE理论框架，运用组态思维和QCA方法解构影响“专精特新”企业发展质量的多重并发因素和复杂因果机制，揭示外部环境、组织内部和个体因素三者在企业创新中的共同作用[18]。王彦林等在梳理“专精特新”企业创新能力提升相关文献基础上，进一步探析新发展格局下专精特新企业提升创新能力所面临的具体困境，如外源融资支持企业技术创新不力、企业内部治理激励创新发展不足、企业获取创新资源渠道不畅等，为进一步提升其创新能力提供了借鉴[10]。

2.专精特新企业创新能力的动态分布

多种定量方法的结合，可以全面分析和判断专精特新企业创新能力在区域间动态演进变化的特点。李金华探究“小巨人”企业自身发展路径，利用聚类分析法和列联表分析法深入研究其空间分布类型特征[19]。邬伟娥等采用ArcGIS对专精特新企业的地理空间分布规律进行分析[8]。两种方法都是研究空间分布，聚类分析法更侧重于找出数据的内在结构，而ArcGIS则更强调地理信息的可视化。此外，丁建军等基于“小巨人”企业名单，运用负二项回归和空间热点聚类等方法深入探究，揭示专精特新企业发展的区域动态分布特征及其差异来源[20]。这种方法结合统计模型和空间分析，能够更准确地描述专精特新企业的动态变化。

（四）文献述评

上述研究为政府部门制定可持续性发展政策提供了有力依据，能够为深入了解专精特新发展的动态和区域差异提供重要参考。当前研究仍存在局限性，许多学者关注空间分布的静态特征，忽视了时间因素对专精特新企业创新能力的影响，以及区域内部差异，如城市规模、产业结构等可能影响专精特新企业创新能力的因素。

目前，有关长三角地区专精特新中小企业经济发展的研究主要是定性分析，定量分析尚处于起步阶段。定性研究关注专精特新中小企业的宏观政策背景、概念界定和测度以及区域分布特征等方面。定量分析可从更宏观的角度深入分析专精特新中小企业对长三角经济增长的贡献、对产业结构升级的促进作用等。未来研究应注重定性研究与定量分析的结合，以便全面分析专精特新企业对于经济发展的作用。

本文结合新兴产业演化规律，从创新能力分布视角出发，通过对企业多元化指标的分析，系统掌握企业的创新现状和未来潜力，为研究长三角经济和企业发展提供支撑和引导，为培育广大中小企业向专精特新企业转化提供思路。

二、研究设计

（一）样本选择与数据说明

因考虑到政策实施时间的完整性，本文数据的选取时间截至2023年工信部第五批名单公布。选取长三角地区三省一市（浙江省、江苏省、安徽省和上海市）专精特新“小巨人”企业上市公司数据进行实证分析，以反映长三角地区企业创新能力总体情况。

为确保研究结论的可靠性，本文对样本数据进行如下处理：（1）剔除主要变量存在异常值或缺失值的企业、所有ST类企业和数据缺失样本；（2）剔除专利指标和研发指标缺失的企业；（3）将数据进行标准化处理；（4）根据地区按批次对数据进行整合处理。经过上述处理，得到长三角专精特新“小巨人”企业上市公司共1 169项公司年度非平衡面板数据。利用RStudio对数据进行处理分析得到综合评价分数。对主营业务收入数据使用quantile函数，生成四分位数便于后续分析。以年份为自变量，使用ggplot2绘制创新能力地域分布动态演进图。

（二）数据分析方法与指标体系

1.分析方法

企业创新能力的测度指标具有一定复杂性。专利数量可以准确体现企业的实际创新能力，研发投入作为创新能力最直观的显示，能够反映出企业的创新重视程度。根据上述观点，本文采用熵值法，以长三角专精特新上市公司有关数据为指标度量企业创新能力。

2.指标体系

创新能力分布的动态演进作为一个行为变量，可由长三角不同地区的企业财务数据、专利数量等数据度量，其中创新能力综合评价指标能够有效衡量企业在技术创新方面的能力。此外，区域宏观层次相对于企业微观层次，规模性指标在评价中占有更大的比重。基于上述讨论，首要前提是构建全面科学的指标体系。根据前述众多学者的评价体系构建经验，本文欲结合长三角地区发展水平，考虑数据的准确性和完整性，从基础、投入、产出三维度出发构建指标体系，涵盖3个一级指标，6个二级指标，以便进一步论证。

根据以上分析，本文所构建的评价指标体系如表1所示。

表1" 企业创新能力评价指标体系

（三）指标处理与测算方法

本研究涉及6个二级指标，对企业创新能力的影响程度存在差异，且量纲多样，由此需要对各项指标做无量纲化处理并赋权加总合成，得到企业的创新能力总体竞争力评价指数。鉴于层次分析法具有很强的主观性，参考任保全等的做法，本文采用熵值法对各个指标客观赋权[15]。首先，对各项指标数据进行标准化处理。常见的归一化方法有极差法、欧氏距离法、反三角函数法、对数压缩数据法等。本文选择极差法确定各项指标的权重。

1.基于本文均为正向指标，故采用正向极差法将各项指标标准化，公式如下：

y■=■（1）

其中，Xij为第i公司第j项指标；yij为第i公司第j项指标的极差法标准化值，样本为长三角四个省市的上市企业年度数据，共1 169份，即为N。

2.利用各标准化值，计算指标在各组中所占的比重Pij：

P■=■（2）

3.计算各项指标的熵值eij：

eij=-k×■■Pij×lnPij（3）

其中，k=■

4.计算各项指标的熵值冗余度dij：

dij=1-ej（4）

5.计算得到各项指标的熵值法权重wij：

wij=■（5）

6.指标的综合评价得分Bij：

Bij=■■wj*yij（6）

其中，M为指标数。

三、创新能力分布动态分析

为更好地分析长三角企业创新能力分布及动态演进特征，本文从地域、规模、行业、产权四个方面入手，参照本文所设定的创新能力指标体系，应用熵值法赋权计算长三角专精特新“小巨人”综合评价得分，对创新能力分布特征进行比较分析。

（一）创新能力地域分布（见下页图1）

长三角企业创新能力分布动态演进过程与长三角经济圈的构建与发展密切相关。相对于早期阶段，近年来地区企业创新能力增长不断提速。长三角地区具备相对成熟和多样化的产业结构，地理位置便于地区间沟通联系，易于形成地域经济协同效应和区域产业集聚效应。

上海市拥有发达的经济基础，作为长三角经济圈中心城市，其凭借地域及产业优势集聚大量人才和资本，是创新领域的“排头兵”；江苏省较浙江省增速较快，在相对较短的时间内实现了快速增长，于2013年超越了浙江省；由于初期资源匮乏、科技水平相对滞后，安徽省在初始阶段创新能力相对较弱。随着长三角经济圈的建设与发展，安徽省充分利用其地理位置优势及自身经济潜力，逐步加大创新投入与支持，特别是在2019—2021年，其创新能力显著提升，逐步与浙江省达到同层级水平。安徽省在继续发展中仍需加强科技研发，培育创新生态系统，吸引更多创新投资，继续保持在长三角地区乃至全国的创新竞争力，支撑长三角经济体取得更多成就。

（二）创新能力行业分布（见图2）

根据三省一市“十四五”产业发展相关政策规划，以及《证监会行业分类（2012）》行业代码，归纳出长三角地区主导的制造业行业，绘制行业分类表格，如表2所示。

表2" 行业分类

电子信息和装备制造作为长三角优势支柱行业，其创新能力稳居前列。长三角地区高水平科研机构和高等院校数量颇丰，为行业提供了丰富的科研资源和人才支持。石油化工行业创新能力在中期增长缓慢，但前期和后期增长迅速，前期快速发展阶段积累了一定的创新能力，中期创新能力相对稳定，后期受技术进步、市场需求变化及政策支持等因素影响进一步增长。汽车制造行业创新能力波动幅度较大，这与相关产业标准变化及新能源政策影响有关。长三角是汽车制造业的重要基地，近年来政府在新能源汽车领域的政策支持以及节能等标准变化，为企业带来了创新机遇，也带来了创新挑战，行业在短期内会经历创新能力的波动，但随着政策的稳定和市场的发展，创新能力有望进一步提升。生物医药作为新兴产业，虽然起步较晚，但具有良好的发展前景，创新发展劲头强。

（三）创新能力规模分布（见图3）

根据主营业务收入数据四分位数对数据进行分组，四分位数如表3所示。

表3" 主营业务收入四分位数（单位：万元）

企业规模与创新能力之间存在一定相关性，创新能力依据企业规模从大到小分布呈现出逐级递减趋势。主营业务收入规模大于等于75%分位点的企业，由于拥有较多资本投入和技术积累，能够更好地支持创新活动，因此在创新能力方面表现出显著优势。近年来，大规模企业可通过规模经济效应、技术积累和市场份额等优势增强其创新能力，其他规模的企业则可能受限于资源和资本。因此，大规模企业与其他规模企业之间的创新能力差异进一步加大。以主营业务收入规模小于50%分位点的两个规模为例，小规模企业的创新能力差异性较小，相比大规模企业在创新能力水平方面的差异不明显。此外，小规模企业整体创新能力水平相对较低。长三角地区企业群体中，大规模企业通常具备更强的创新能力，而小规模企业则需要政策支持及外部资源投入来获得更好的发展。

（四）创新能力产权分布（图4）

在创新能力方面，民营企业表现出明显优势。这一优势可以解释为民营企业拥有更强的经营自主权，使其能够更迅速地适应市场需求和变化，并采取更灵活的运营模式。近年来，国有企业与民营企业之间的创新能力差距逐渐缩小，归因于国有企业在政府引导和政策支持下，增加对研发和创新的投入。此外，一些国有企业通过与民营企业的合作和合资，不仅能够学习民营企业的创新能力和市场经验，而且有助于加速提升自身创新能力。

四、结论建议

综合研究结论并结合长三角发展实际状况，本文提出以下建议：第一，进一步加强地区政府间协同合作。地区间共同制定实施创新政策和发展战略，通过跨区域合作优化资源配置，建立更紧密的合作机制和平台，促进技术人才等创新资源的共享与流动，提升地区整体创新水平。第二，培育重点行业，激励新兴产业。重点培育电子信息和装备制造等行业的创新发展，对其他行业加大支持力度，根据各行业的特点和需求，采取针对性政策及措施，从而推动行业创新能力的持续提升。第三，重点培育规模较大企业，鼓励其加大创新投入和研发力度，力求实现“大而强”。同时，为规模相对较小的企业提供更多创新政策支持，争取实现“小而精”。第四，进一步加强民营企业和国有企业交流合作，实现优势互补、协同发展。借鉴国有企业的产业基础和民营企业的竞争活力与灵活性，可进一步推动长三角整体创新能力的可持续发展。

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