数字时代美国经济制裁的新趋势

数字技术的迅速发展，为美国实施经济制裁提供了新的战略与战术。美国得以借助对跨境数字平台的掌控权，更加高效地对被制裁国实施排斥围堵，并通过大数据与生成式人工智能等技术手段所带来的穿透力，愈发精准地定位制裁对象并加以打击。数字技术与经济制裁的融合，一方面为美国维持霸权地位增添了新的“燃料”，另一方面也推动了饱受美国制裁影响的国家加强数字主权的建设。

战略层面：利用跨境数字网络提升制裁排斥力

数字时代的到来，使得美国更加倾向于将传统的制裁手段同数字科技网络相结合，利用美国占据跨境数字网络中心节点所带来的不对称影响力，将被制裁国更加彻底地排斥在相关平台之外。

跨境金融交易的数字化水平极为突出，该领域也因此成为美国借助数字权力滥用经济制裁的“重灾区”。美国政府不仅对联邦结算系统（FEDWIRE）和纽约清算所银行同业支付系统（CHIPS）等数字结算、清算系统拥有全面掌控权，还对全球跨境金融报文传输系统环球同业银行金融电讯协会（SWIFT）具有突出的控制力。借助占据全球数字交易网络中心节点的权力，美国政府得以对世界各国金融机构的资金流向开展实时监控，并可以切断金融机构与FEDWIRE和CHIPS的联系，将被制裁主体隔绝于美元体系之外；或要求SWIFT将特定金融机构移出系统，甚至取消特定国家的SWIFT代码，破坏相关机构或国家的跨境交易能力。2022年乌克兰危机爆发后，美国联合欧盟对俄罗斯开展了史无前例的金融制裁，将包括俄罗斯央行在内的大多数能够提供跨境金融服务的银行从SWIFT中除名。在美国制裁的影响下，提供数字支付服务的维萨和万事达等公司也宣布移除多家俄罗斯金融机构。上述制裁举措导致俄罗斯基本无法开展美元与欧元交易，对俄罗斯的外贸体系造成重大冲击，事实上使得俄罗斯与美欧的经济体系脱钩，继而导致卢布对美元短时贬值近半。

美国数字巨头也为美国实施经济制裁提供了重要帮助。许多数字巨头运营的平台已经成为各国企业不可或缺的生产要素和各国人民日用不觉的生活服务的渠道，甚至是各国政府数字转型过程中重要的技术支撑。但美国利用对数字巨头的管辖权，胁迫或诱导相关企业对被制裁国实施“断服”，形成一种有力的新型制裁手段。乌克兰危机爆发后，诸多数字巨头主动配合美国的制裁措施，在美国政府未明确提出要求之前，即中断其运营的跨境数字平台对俄罗斯的服务。例如，微软停止了对俄销售新的软件与服务，甲骨文全面停止在俄运营，谷歌停止对俄提供付费软件下载服务；X（原推特）、脸书和优兔等数字传媒平台也对部分俄罗斯政府支持的账号给予封禁或限流处理，削弱俄罗斯实施外宣的能力。今年，微软、谷歌、亚马逊等进一步停止对俄罗斯法人机构提供云服务。美国政府对于数字巨头自觉配合制裁的行为大加赞赏，并于今年6月在对俄实施的新一轮制裁中将跨境数字平台的限制制度化，明确限制对俄出口信息技术咨询、设计、支持等服务软件和云服务软件。数字巨头协助美国政府对被制裁国开展围堵，进一步加大了对被制裁国的打压与遏制力度，导致被制裁国同时遭受经济脱钩与技术脱钩的双重打击。

战术层面：借助数字技术强化制裁穿透力

数字技术的发展，也使得美国的制裁战术更加丰富完善。传统上，被制裁国可以通过非常规途径实施匿名交易，对美国的经济制裁加以规避。然而，数字技术的发展，进一步提升了美国的“全景敞视”能力，使其能够穿透被制裁国的规避，实施精准定位与打击。

美国利用对服务器等数字基础设施的掌控，可以搜集大量域外数据信息，让被制裁主体无处遁形。例如，2018年生效的《云法案》赋予美国执法机关要求数据存储商披露数据的权力，即便数据存储于美国境外，在所在国不知情的情况下，也仍然可以被调取。同时，对数字基础设施的掌握，还可以使美国主张相关事态与美国之间存在“连接点”，从而将更多不与美国开展直接交易的主体实施“连坐”。在现实案例中，美国曾多次以位于美国境外的个人与企业开展联络时使用了美国运营商的服务器为由，宣称对相关事态具有管辖权，借此扩大制裁的范围。

近期，美国开始将生成式人工智能技术运用于制裁领域。被制裁国为规避美国制裁，往往通过成立注册于“避税天堂”的空壳公司等方式，构建非常规的复杂交易网络，掩盖真实的商品与资金流向。过去，美国为准确定位制裁对象，需要人工审核大量的票据与文书，不仅效率低，而且成本高，辨识的难度大。与之相对，经过训练的人工智能模型可以有效翻译并处理交易信息，捕捉交易中所涉及的主体并分析其内在联系，从而协助审核员准确地在海量的信息中发现可疑案例，从而大大解放了人力资源。目前，已经有公司研发出可以实际应用的人工智能制裁辅助工具。例如，美国甲骨文公司开发的“金融犯罪与合规管理云服务”系统可以准确分类识别带有制裁规避风险的交易信息及其所涉及的主体，进而利用大语言模型总结这些交易信息的共性与特征，为政府决策提供参考。该软件最多可以处理70亿条未分类的交易信息，远超人力所能实现的工作量。引入人工智能所带来的效率提升，将有利于美国政府更早启动制裁，或对规模更小、尚未发挥显著作用的主体实施监控与制裁，以及时扼杀各种规避企图。人工智能还可以通过学习机制，预测被制裁国未来的行动模式，从而为美国政府采取预防性手段提供建议。

美国还试图对数字货币交易加以穿透。数字货币运用区块链技术，具有去中心化、匿名性等特征，有利于开展具有隐蔽性的资产转移与交易，因此成为被制裁国规避美国制裁的一种重要方式。近年来，美国显著加强了对数字货币领域的监管与制裁力度。2022年拜登政府签署行政令，要求对违反美国利益的数字资产运作加强管控，特别是防止俄罗斯等国利用加密货币规避美国制裁。该行政令颁布后，美国政府将多家加密数字货币交易所和“挖矿”公司列入制裁清单，以此进一步孤立俄罗斯的经济体系。去年11月，加密货币交易所“币安”被指违反美国对伊朗、叙利亚等国的经济制裁，不得不向美国财政部交付超过9亿美元的和解金，并被美国司法部处以总额超过40亿美元的罚款，引发广泛关注。今年，美国众议院投票通过了《金融技术保护法》，要求建立专门的金融技术工作组，对被制裁国运用数字货币规避美国制裁实施穿透式监管。该立法如果最终通过，将意味着数字货币交易成为美国实施经济制裁的新领域。

生成式人工智能技术已开始被美国高科技公司运用于经济制裁领域。图为2024年5月14日，OpenAI发布最新人工智能模型“GPT-4o”。

美国滥用数字权力实施制裁是一把“双刃剑”

数字技术的发展，为美国实施经济制裁提供了新的权力基础。美国借助在全球数字合作网络中的轴心地位、拥有最多数字科技巨头的市场地位，以及在数字技术领域的领先地位，极大强化了自身开展经济制裁的能力，使得经济制裁的效果更加彻底、手段更加巧妙。美国未来很可能进一步利用其在数字科技领域的优势地位，以数字霸权护持经济霸权，并通过经济霸权排挤、压制新兴国家数字科技企业的发展，借此“反哺”数字霸权，从而强化美国对全球经济合作网络的掌控力和遏制他国的能力。

但美国利用数字技术进行制裁是一把“双刃剑”。美国任意排斥他国、滥采域外信息、实施制裁“连坐”等做法，已经冲击现行国际秩序的规则基础，引起世界各国的普遍反对。许多遭受美国制裁的国家开始以防备视角看待美国主导的数字平台、数字市场与数字技术，并尝试建设自主可控的数字交易平台，加强对跨境数据流动的管制，强化技术自立，摆脱对美国的单向依附。假以时日，美国数字霸权的根基将可能被其滥用制裁的行为所动摇。