团体标准管理及服务平台开发与建设研究

关键词：团体标准，管理及服务，系统平台

0 引言

随着标准化改革逐步深入，《国家标准化发展纲要》等文件中对“标准化技术体系建设”提出了明确要求[1]，采用数字化手段对提升标准化管理水平和服务效能具有重要意义。标准数字化是全球经济数字化转型背景下的客观需要，是标准化活动对于数字技术变革的积极响应，更是关系到国际间战略博弈和全球领导力的关键因素[2]。数字技术为标准化领域提供新的发展机遇，国内外对标准化数字转型升级的理念和模式进行了诸多探索，并取得了一定成果。目前国内外普遍认同的是ISO SMART标准（Standards Machine Applicable， Readable andTransferable），根据标准的数字化、结构化、智能化程度，划分了5级模式[3-4]。我国标准数字化的研究起步时间较晚，但发展迅速，从标准的全生命周期管理和标准目的出发，提出标准数字化的定义，即“利用数字技术对标准内容及生命周期全过程赋能，使标准承载的规则与特性能够通过数字设备进行读取、传输与使用的活动”[3，5]。

标准数字化服务平台是标准数字化转型的重要基础设施，是标准引领高质量发展、支撑创新驱动战略的标准范式[6]。国际标准[7-9]、国家标准[10]、行业标准[11]、地方标准[12]都建立了相应的标准信息检索查询、委员投票等业务协同和管理系统平台，主要从国家和政府运行角度出发，着重于标准的数字化治理能力和政府监管。

中国标准化协会于2001年始，探索推动协会标准（以下简称“CAS标准”）相关工作，旨在以标准支持技术创新和成果转化。截至2023年底，已累计发布CAS标准849项。随着团体标准工作快速发展，标准项目数量及参与人员与日俱增，管理系统平台建设迫在眉睫。本文基于中国标准化协会管理及服务活动的实践探索，提出切实可行的平台建设方案，旨在建立CAS标准统一化工作平台，实现标准全生命周期的信息化管理和标准化资源共享。

1 CAS标准管理及服务平台建设研究

CAS标准管理及服务平台是面向企业、科研院所、高等院校、政府部门等利益相关方的终端产品，发挥承上启下的关键作用，是联结标准技术管理方、起草方和使用方的重要枢纽。为满足各相关方的多维度需求，开发较为全面的系统功能，平台建设初期，通过文献研究、问卷调查以及现场调研等方式对不同角色用户开展大量调研分析。

1.1 前期调研

1.1.1 调研对象

调研对象覆盖全面。一是标准制修订流程用户，包括参与标准制修订的个人、企业、分支机构秘书处、协会标准专家库专家以及项目经理人等；二是其他社会团体，如国际标准组织ISO、IEC、ASTM和UL，国内的中国工程建设标准化协会、中国汽车工程学会等已初步建设协会标准管理平台的社会团体。

1.1.2 调研方式

通过文献研究、电话访谈、邮件询问、集中座谈和调查问卷等多种方式、渠道协同开展。

1.1.3 调研内容

精准平台定位和功能需求，如技术经理人如何高效管理，项目发起人（提案人）如何查询相关标准信息、如何参与标准制修订流程，专家如何参与立项论证及技术审查等。

组建专项工作组，结合调研结果以及梳理协会标准管理制度文件，按照角色分工，以项目管理视角，构建平台系统。

1.2 平台设计

平台设计考虑以下方面：一是遵循标准化工作原则，满足标准化工作要求，符合协会自身标准化管理流程；二是及时对协会标准化信息、动态进行管理和发布；三是按照标准制修订程序要求，实现协会标准制修订工作的网上信息交流和管理；四是可查询CAS标准项目相关的信息；五是系统平台用户界面应友好、简单、直观、易操作；六是系统应并与协会其他系统可衔接，且具有良好的安全性、可靠性、可扩展性、可维护性以及良好的数据交换性能，满足安全性要求；七是系统对普通用户访问、分会秘书处以及管理员日常管理等常用功能；八是平台能够提供完善的系统管理功能，对系统内所有的用户信息及其权限进行设置、维护和管理，包括组织机构管理、用户管理以及群组设置等，实现网格化管理。

1.3 功能模块

平台包括但不限于核心平台、流程管理、门户页面、通知公告、知识文档、英文语言包、短信提醒等功能模块。

平台提供统一门户管理、组织管理、权限管理、统一消息管理等核心服务；同时有流程引擎、表单引擎、搜索引擎三大核心引擎，完成标准流程管理业务建模、流转、监控、授权、投票、流程规则管理、流程审批安全管理和全系统搜索等服务。平台系统后台提供系统安全管控配置、内容导入导出、系统升级工具、管理员工具箱等丰富的IT在线工具。

1.3.1 基础功能

平台门户管理、待办中心、新闻公告、组织管理、权限管理、时间管理、通讯录、日志管理、工作交接、系统接口管理、收藏夹。

1.3.2 三类引擎

流程引擎、表单引擎、搜索引擎。

1.3.3 运维工具

内容导入导出、系统升级工具、LDAP同步工具、管理员工具箱、安全管控、附件转换、定时任务。

1.3.4 服务机制

分类、消息、时间、移动、多语言、推荐、发布、订阅、催办、版本、权限、附件、收藏、阅读、授权、传阅、关联、标签、编号等。

1.3.5 集成组件

业务集成组件（J DBC集成、Web S er v ice集成、REST集成）、短信集成组件、移动门户（钉钉集成）。高扩展性的集成组件，可通过JDBC、WebService、REST等接口方式实现第三方业务集成；移动门户（钉钉集成）则是实现钉钉组织架构同步，支持移动端与PC端门户及消息推送，并整合“Ding”实现高效办公。iWeb Office再一次全进化，强大多文档融合编辑（微软WORD/EXCEL，金山WPS文字/表格），跨界多浏览器（IE、Google Chrome、Firefox）、全新平台架构（32位、64位）、兼容90%以上iWeb Office 2009常用接口、提供添加文档水印功能及用户各种文档操作功能等，支持弹窗模式、高版本Chrome插件支持和文档云预览。

2 CAS标准管理及服务平台V1.0概述

CAS标准管理及服务平台V1.0为任何项目发起人（提案人）、分支机构、协会标准管理部和协会标准立项（提案）和审查专家参与CAS标准制修订工作提供服务平台。一方面实现协会标准的技术管理，包括提案、立项、起草、征求意见、技术审查/投票、批准、编号、发布、复审标准全生命周期的管理。另一方面可查询检索协会标准立项、征求意见和发布等各环节信息，以及已发布标准清单及概况。CAS标准制修订流程图详见图1。

2.1 系统用户

2.1.1 项目发起人

任何单位/个人均可提出立项申请，作为项目发起人（提案人）。

2.1.2 分支机构

分支机构为中国标准化协会在某个特定的专业领域成立的分会或专业委员会，是协会的二级机构。截至2023年度底，协会共14个分会、11个专业/工作委员会。分会包括：纤维、冶金、汽车、海洋、化工、中医药、服务贸易、城市家具、电器电子、太阳能应用、城镇基础设施、温泉服务与文化、检验检测检疫和会议酒店服务分会。11个专业/工作委员会包括：滚塑、文化产业、装备制造业、茶品品鉴、电线电缆、优质服务、安全健康消费、绿色低碳、机器人、脑机接口与类脑智能、生物资源与设施领域。

协会分支机构（秘书处）负责对本领域标准项目提案进行初审，对项目发起人（提案人）提交的立项建议书和标准草案稿（框架）等立项申请材料的规范性、完整性进行审核，必要时对本领域标准项目提案的技术创新性、行业引领性、项目成熟度以及产业化情况给出初步意见。

2.1.3 CAS标准管理机构

团体标准部是CAS标准管理的具体执行部门，负责CAS标准全流程的技术管理，保证CAS标准制修订遵循公开、透明、协商一致的标准化工作原则，确保标准项目各流程符合协会标准管理办法等相关制度文件。此外，还负责本平台的建设、维护及运营。

2.1.4 专家库专家

专家库专家由行业、标准化综合领域专家组成，参与CAS标准立项论证、征求意见、技术审查、复审等各技术环节。

专家库专家由行业领域专家委员会平台搭建专家委员会功能，汇聚各行业专家资源，参与CAS标准立项论证、定向征集意见以及技术审查等。专家负责对CAS标准开展立项论证或技术审查，给出是否立项或通过审查的决议。

2.2 关键控制环节

以标准全生命周期流程管理视角，结合现行的协会标准制修订管理办法和工作流程，确定立项（提案）、征求意见和技术审查三个关键控制环节。

2.2.1 立项（提案）

任何单位/个人均可通过平台系统进行注册，填写立项申请书，上传草案稿，发起CAS标准项目提案，联合申请标准项目的单位不得少于3家。立项提案需要明确标准项目名称、标准类别，阐述标准研制背景、目的、意义和必要性，是否支撑新技术转化、新产品研发、新业态发展，对产业或行业发展的支撑作用。特别是要明确与现行法律法规、政府标准，如国家标准、行业标准、地方标准的关系，以及在相关标准或标准体系中的位置。明确标准项目框架、大纲，必要时需要提供产品检验报告、方法验证测试分析报告或相关研究报告等作为佐证材料。此外，还应明确标准涉及专利情况，标准实施预期以及起草工作组的工作基础等情况。所有提案均需经过专家库专家进行技术论证，通过后统一进行公示，公示期7天，公示未收到无异议后，发布立项文件。

2.2.2 征求意见

根据标准起草工作组具体情况，项目发起人（提案人）随时可提交标准征求意见的相关材料。所有标准项目均需通过全国团体标准信息平台和本系统平台网站公开征求意见，且征求意见期限不得少于30天。视标准项目公开征求意见的反馈情况，可在公开征求意见期间或公开征求意见结束后向相关政府部门、高等院校、科研院所以及行业专家代表定向征集意见，并进行逐条处理。

2.2.3 技术审查

所有标准项目均需通过选取7名及以上单数的专家库专家，以会审的方式进行技术审查，75%以上的专家投票同意后即可形成报批稿，同时完善报批相关文件后，一并提交。

上述关键控制环节的所有相关文件，如立项公示、立项发文、征求意见通知、报批公示、发布文件等均会同步到平台首页，供社会公众或平台用户查询。

3 结语

CAS标准管理及服务平台V1.0已于2023年11月上线试运行，截至2024年5月底，共213项CAS标准经该平台申请立项。平台的建设不仅提升了CAS标准管理和服务效能，同时，也吸引更多专家参与协会标准化工作，为扩大协会标准影响力起到积极作用。下一步，将结合CAS标准管理办法等制度文件的修订，持续优化、完善平台建设，力求开发更多功能满足用户对平台查询、对比分析、项目流程参与、多语言翻译等多样化需求。