InCites视角的山东省NSFC资助论文产出研究

摘要：对基金论文的研究可以了解地区的科研水平和竞争力，同时把握基金资助的效果。以InCites数据库提取到的2018—2022年国家自然科学基金（NationalNaturalScienceFoundationofChina，NSFC）资助的山东省论文为研究对象，从基金论文的产出数量、产出机构、影响力、期刊分布、国际合作、横向对比等多个维度进行分析，一定程度上揭示了山东省NSFC资助论文产出的整体情况。建议发挥高校基础研究主力军作用，注重人才培养，推动科技合作，加强地区基础研究竞争力，争取更多基金资助，提升资助效能。

关键词：国家自然科学基金产出分析基金论文InCites山东省

分类号：G353.1

ResearchonNSFCFundedPaperOutputinShandongProvincefromthePerspectiveofInCites

SHANXiaohongWANGBaoyanLIUNingCAOlin

LibraryofQingdaoUniversity，QingdaoCity，ShandongProvince，266071China

Abstract：Researchonfundedpaperscanhelpusunderstandthescientificresearchlevelandcompetitivenessofaregion，whilealsograspingtheeffectivenessoffundsponsorship.TheresearchtakesthepapersfundedbytheNationalNaturalScienceFoundationofChina（NSFC）inShandongProvincefrom2018to2022extractedfromtheInCitesdatabaseastheresearchobject.Itanalyzesfrommultipledimensionssuchastheoutputquantity，producinginstitutions，impact，journaldistribution，internationalcooperation，andhorizontalcomparison，tosomeextentrevealingtheoverallsituationoftheoutputofpapersfundedbyNSFCinShandongProvince.Itissuggestedtoleveragetheroleofuniversitiesasthemainforceinbasicresearch，focusontalentcultivation，promotescientificandtechnologicalcooperation，strengthentheregionalbasicresearchcompetitiveness，striveformorefundsupport，andenhancefundingefficiency.

KeyWords：NationalNaturalScienceFoundationofChina;Outputanalysis;Fundedpapers;InCites;ShandongProvince

国家自然科学基金（NationalNaturalScienceFoundationofChina，NSFC）于1986设立，是我国支持基础研究的主渠道，在国家创新体系中发挥着基础引领作用。随着科学基金制度的逐步发展和完善，财政投入大幅增长，NSFC的公信力也得到普遍认可。基于此，国内科研机构和高校普遍把承担自然科学基金的能力作为衡量基础研究实力和原始创新水平的重要标志[1]。基金资助的项目成果表现形式多样，论文是科学研究的主要产出形式。国家自然科学基金资助项目论文（以下称为“基金论文”）多是受NSFC资助、以科研论文形式呈现的阶段性成果。理论上，我们会把基金论文和较高学术水平及影响力联系在一起，通过对基金论文的产出研究，可以一定程度上帮助我们了解基金资助的效果、了解地区或机构基础研究的竞争力。

1数据源与分析方法

1.1数据源

本文的数据主要来源于2个方面：一是2016—2020年NSFC各地区立项和资助金额统计；二是InCites平台2018—2022年NSFC资助论文数据，InCites更新日期为2023年5月26日。

NSFC主要涵盖17项资助项目，研究在项目对比上仅统计了面上项目和青年科学基金项目（以下简称“青年基金”）[2]。统计使用的数据来自国家自然科学基金委员会网站，立项和资助金额取自2016—2020年国家自然科学基金委员会年度报告，检索时间为2023年6月12日至2023年6月22日。

一般而言，从国家基金的投入到批准运行需要两到三年的时间，基金论文的产出存在滞后。针对2016—2020年间NSFC的投入情况，研究选取了2018—2022年论文的产出进行分析。

1.2分析方法

本文采用文献计量的方法，以InCites平台2018—2022年NSFC资助产出的山东省论文数据作为研究对象，研究不区分论文第一作者地址是否属于山东省、不区分资助机构排序。本文是按照两年的时滞进行统计分析，统计的NSFC立项与基金论文的对应关系很难做到严谨，只是一个粗略的呈现。

2山东省基金论文分析

本文透过一系列绝对指标和相对指标，从产出、影响力、期刊分布、国际合作机构分析、横向对比分析等角度展示基金论文的整体情况。

2.1基金论文产出分析

地区高学术水平论文的发文量往往反映出该地区的知识创新能力和科学研究，尤其是基础研究的水平[3]。如表1所示，2018—2022年山东省基金论文占比在60%左右，基金资助促使了更多高水平论文的产出。从年度趋势来看，基金论文数量一直处于增长状态，不过山东省发表的WebofScience核心合集论文数也在逐年增长，增长速度明显高于基金论文的增长速度[4]。基金论文的占比数值逐年下降，与中国大陆NSFC资助论文数占中国大陆论文总数的百分比相当。山东省基金论文产出占比仅达到全国平均水平，这与获得的NSFC立项数量和资助金额的排名并不匹配。

2.2基金论文产出机构分析

对基金产出论文的机构分析，可知高等院校是最主要的论文产出机构。山东省基金论文产出机构有68个，其中，49个为省内高校，论文产出量和被引频次排名前十的机构中均有9所是高等院校。

2.3基金论文影响力分析

论文体量只能从一个侧面反映科研产出的情况，地区发文的影响力才能真正展示地区的科研水平和实力。被引频次是衡量论文影响力的绝对指标，除此之外，本文还选用了学科规范化的引文影响力（CategoryNormalizedCitationImpact，CNCI）。

2.3.1被引频次分析

通常来说，论文被引频次达到高峰需要2～5年时间[5]，因此，2021—2022年发表论文的被引还没有充分表现出来，无法单纯通过绝对数值观察被引频次的变化。从表2可以看出，NSFC资助的论文被引占比逐年略有下降，但略高于中国大陆地区NSFC资助论文被引占比。考虑山东省基金论文体量的占比，基金论文其实获得了更多的引用。

2.3.2学科规范化的引文影响力分析

CNCI是一个单点指标，影响力全貌则更全面地展示论文影响力分布表现。为了更好地分析山东省基金论文的影响力，本文提取了3组文献进行对比：山东省基金论文、山东省WebofScience核心合集论文（以下简称WoS论文）和中国大陆基金论文，论文的CNCI年度趋势和影响力全貌如图1～2所示。

总地来说，3组文献的CNCI值波动趋势一致，基金论文CNCI值明显高于WoS论文，也高于中国大陆基金论文，进一步说明山东省基金论文具有更好的影响力表现。从影响力全貌可以看出，3组文献影响力水平的区间分布都呈正态分布。其中，未被引用的论文区间和小于全球平均水平1的区间里，山东省基金论文占比最低；大于全球平均水平区间里，山东省基金论文占比明显领先，也就是说在基金论文里有更多高影响力的论文产出。

2.4基金论文期刊分析

刊载基金论文的期刊的学术质量和影响力在某种程度上也可以反映基金资助的效果。期刊的期刊引证报告（JournaICitationReports，JCR）分区直观反映该刊在领域内的水准和大致排位。经统计，2018—2022年山东省基金论文涉及的期刊共计6200种，其中，Q1区期刊数量2013种，占比接近1/3。基金论文期刊的Q1和Q2分区占比明显偏高，可以说，基金论文往往具有更高的水平，更多发表在各领域质量较高的期刊上。

2.5基金论文国际合作分析

习近平总书记在科学家座谈会上强调“国际科技合作是大趋势。我们要更加主动地融入全球创新网络，在开放合作中提升自身科技创新能力”[6]。国际合作成果的平均影响力显著高于所有成果的平均影响力[7]，国际合作论文往往具有更大的引用优势。2018—2022年山东省基金论文中有26954篇属于国际合作论文，占基金论文总数的20.99%。

按合作发文量统计，美国、澳大利亚、英国、加拿大、德国和日本排名前六，进行国家/地区合作SWOT分析（见图3），发现6个国家/地区均处于第一象限，合作发文的CNCI均超过了各自机构发文的CNCI，也就是说合作处于双赢的状态。其中，与澳大利亚的合作对山东省CNCI值提升更大，与日本的合作对合作区域CNCI值提升更大，这些国家/地区的机构都是下一步重点挖掘和合作的方向。国际合作是基础研究的重要推手，秉持开放合作态度、树立国际化意识、寻求合作共赢的机构和地区同样重要[8]。

2.6基金论文横向对比分析

为了对山东省基金论文有更加全面的展示，本文选取了华东六省的论文成果进行简单的横向对比，见表3。山东省基金论文量在华东六省的排名和NSFC资助金额排名基本相当，说明论文产出量和NSFC的资助量呈现正相关关系。但山东省CNCI、国际合作百分比及被引次数排名前1%的论文百分比排名相对靠后，不如NSFC资助排名靠后和基金论文体量较少的安徽省和福建省，山东省还需要在国际合作和高影响力论文的产出上下功夫。横向合作论文是指那些包含了一位或多位组织机构类型标记为“企业”的作者的论文，横向合作论文百分比就是与企业合作论文百分比，山东省基金论文在与企业合作方面的表现在六省中领先。

3结论

总地来说，NSFC资助给山东省带来了更多高影响力的科研产出，但相对于获得的立项和经费资助，山东省基金论文的影响力尚待提高。结合产出分析，从以下几个方面提出建议。

3.1争取更多的NSFC立项和资助

基础研究是整个科学技术的源头，基础研究的水平决定了一个国家科技创新的底蕴和后劲。通过产出研究，不难发现，基金论文整体的学术水平和科研影响力相对较高，基金资助在激励科研成果的产出和助力基础研究的高质量发展方面具有积极的作用，不仅+WpgyXm6nwtjv8SZBtjdFw==可以提高科研生产力和影响力，还能提升地区基础研究竞争力。各地区有必要调动高校院所和科研机构申报NSFC项目的积极性和主动性，深入挖掘，广泛动员，争取更多的NSFC立项和经费资助，提升地区基础研究竞争力。

3.2发挥高校、科研院所基础研究主力军作用

高水平研究型大学是强化国家战略科技力量的主力军和重大科技突破生力军。山东省基金论文的68个产出机构中有49所高校，占比达到72%，充分说明高校院所在基础研究中占有一席之地，是_{DkhzCh56dyhHSu4HK9wk7Q==}我国基础研究的主力军。以高校和科研院所为依托，强化一流学科、一流大学和一流科研机构建设，立足区域资源优势，保障对重要研究领域方向的支持，培育优势特色学科的同时，适当扶持弱势学科，逐步发展交叉学科，提升相关学科基础研究竞争力。

3.3加强国家地区科技合作，提升论文影响力

基础研究离不开广泛和深入的科技合作，国际合作是基础研究的重要推手。但我国基础研究在原始创新能力、关键领域核心技术等方面与世界先进水平仍存在较大差距，在做好基础理论研究、鼓励原始创新的同时，需要树立国际化意识，推进基础研究开放合作，以开放合作的态度用好国际、国内创新资源，以科研项目合作为抓手，积极推动开展实质性的科技合作，寻求合作共赢的机构和地区，形成良性循环，逐步提高地区的国际影响力和竞争力。

3.4基础研究的核心是人才

鼓励青年科研人员参与基础研究，加强高层次人才培育和引进工作，激发人才的创新活力，更好地服务基础研究和科技创新，服务国家重大战略需求。

参考文献

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