基于风险评估的事业单位科研副产品管控策略研究

周洁 蒋璇 白雪

一、前言

事业单位作为创新的重要阵地，其科研活动不仅推动了科技进步，还孕育出了一系列具有潜在价值的科研副产品，包括技术、专利、数据、有形产品等，是科研活动的间接成果[1]。因此，加强事业单位科研副产品的管理，不仅是提升科研成果转化率的需要，也是实现科研资源优化配置的重要途径。科研副产品通常被定义为在主要科研目标之外产生的有价值的成果或信息，根据其性质和用途，科研副产品可分为技术型、知识产权型、数据资料型、有形产品型等多种类别[2]。在此基础上，提出了一套基于风险评估的科研副产品管控策略，涉及风险识别与评价体系的建设、管控措施与实施途径的制定、组织架构与责任分配的优化以及监督检查与持续改进机制的建立。本文旨在为事业单位提供科学、系统的科研副产品管理框架，以降低潜在风险，提高科研成果转化效率。

二、事业单位科研副产品概述

科研副产品是指事业单位在利用国家财政经费和横向项目经费从事科研活动中产生的完成科研（项目合同或任务书规定）任务以外获得的具有经济价值并可直接销售的有形产品，如在农作物育种、动物实验、新品种和新技术试验示范等项目实施过程中产生的动植物产品，加工技术研究项目实施过程中产生的加工品以及图书、音像制品等。加强事业单位科研副产品的管理，不仅是提升科研成果转化率的需要，也是实现科研资源优化配置的重要途径。技术型副产品包括新工艺、新材料等，知识产权型则涉及发明创造的专利申请，数据资料型则是实验过程中产生的数据集和分析结果，有形产品型则是试验中生产出来的附加产品，包括农产品、工业副产品等。科研副产品往往具备较高的创新性和应用潜力，同时也存在不确定性和管理难度大等特点。科研副产品对社会和经济的影响不容小觑，一方面，科研副产品可以促进科技成果转化，推动产业升级，为社会带来经济效益。另一方面，科研副产品的合理利用还能增强事业单位的研究能力和社会服务功能，提高科研投入的效益[3]。然而，如果管理不善，副产品也可能成为资源浪费的源头，甚至引发知识产权纠纷，鉴于此，事业单位科研副产品管理的强化显得尤为重要。建立健全科研副产品管理制度是基础，包括明确科研副产品权属、评估机制、利益分配等方面的规范，确保科研副产品的合理归属和利用。提升科研副产品的开发利用能力是关键。事业单位应通过建立跨学科团队、与企业合作等方式，加强成果转化途径的探索，以实现科研副产品的最大价值。在科研副产品的管理和运用过程中，应严格遵守相关法律法规，防范潜在的伦理风险和法律风险。事业单位科研副产品的有效管理，对于促进科技成果转化、提升科研效率、保障知识产权安全以及推动社会经济发展具有不可忽视的作用。通过构建完善的管理体系，不仅可以最大化科研副产品的价值，还能为事业单位乃至国家的创新发展注入新的活力[4-5]。因此，必须高度重视科研副产品的管理，不断探索和优化管理策略，以确保科研资源的高效利用，推动科技创新和社会进步。

三、风险评估理论框架

（一）风险评估的基本概念与原则

风险评估是识别、分析和估计潜在风险的过程，旨在确定风险的大小和应对策略。风险评估基于预防为主、综合分析的原则，基本步骤包括风险识别、风险分析、风险评价和风险处理，在评估中应确保客观性和系统性，避免主观臆断和片面性。同时，风险评估应动态进行，能够适应环境变化和新情况的出现。有效的风险评估需要跨学科知识和多方面的信息支持，以确保评估结果的准确性和实用性。通过以上方式，组织可以制定出合适的风险管理计划，以降低不利影响，保障项目或活动顺利进行。

（二）风险评估方法与流程

风险评估的常用方法包括定性评估和定量评估。定性评估侧重于风险的描述和分类，如SWOT分析和PEST分析，而定量评估则尝试给出风险的数值，如决策树和概率影响图。风险评估的流程通常开始于风险识别，该阶段的目的是发现项目或业务中可能遇到的所有潜在风险。接着是风险分析，涉及对识别的风险进行深入的研究，以确定风险的可能性和影响程度。随后是风险评价，该步骤需要对比分析结果与预定的风险准则，以确定哪些风险应当优先处理。最后是风险处理，在此阶段，会根据风险的性质和优先级制定应对策略，包括避免、减轻、转移或接受风险。在整个过程中，监控和复审是不可忽视的，以确保评估的动态性和有效性。通过科学合理的风险评估方法和流程，能够为项目的顺利进行提供坚实的安全保障。

（三）风险评估在科研副产品管理中的应用

科研副产品管理涉及研究成果的所有权、使用权和转让规则，这些都是高风险环节，因此引入风险评估至关重要。在科研项目启动初期，进行风险评估有助于识别潜在的知识产权纠纷、数据安全威胁以及成果转化的可能性，为项目规划提供支持。在科研过程中，风险评估可对实验材料、技术路线选择以及研究方案的安全性和可行性提供及时分析，从而降低意外损失或失败的概率。同时，对于产生的科研副产品，如新发现、发明或技术，通过风险评估可以决定其保护措施和商业化路径，例如是否申请专利、如何选择合作伙伴以及如何评估市场潜力。科研完成后，對副产品的风险评估仍不可忽视，评估结果将直接影响到副产品的存储、共享、转让或许可等后续管理决策。此外，风险评估还能帮助科研机构制定应对策略，比如建立应急预案、风险分担机制以及监控和审计体系，确保科研副产品的安全管理和合规使用。

四、事业单位科研副产品风险因素分析

（一）技术风险

科研副产品是科学研究过程中附带的产出品，常常被认为具有潜在的价值和广阔的应用前景。科研副产品可能来源于实验室的偶然发现、跨学科合作中的创新思维，或是在解决特定科学问题时意外得到的新型材料和技术。然而，与所有新兴技术一样，科研副产品在带来机遇的同时，也隐含着不容忽视的技术风险，需要通过严谨的分析和管理来确保其安全性和有效性。技术成熟度风险是一个不可忽视的问题。科研副产品往往处于研发的早期阶段，未经过充分的市场验证和技术迭代，可能存在技术上的缺陷或在实际应用中的局限性。

（二）法律与合规风险

科研副产品涉及知识产权、成果转化、利益分配等多个环节，若处理不当，可能引发法律纠纷，损害事业单位声誉及经济利益。知识产权保护是科研副产品管理中的核心问题，未经授权使用他人专利或侵犯商业秘密等行为可能导致侵权诉讼，给事业单位带来经济损失和信誉下降，因此，建立严格的知识产权审核机制至关重要。成果转化过程中的合规风险亦不容忽视。事业单位需确保转化活动遵循国家相关法律法规，防止因违规操作而受到行政处罚或民事索赔。利益分配问题也是导致争议的常见因素。明确科研人员与单位之间的权利义务关系，合理设计激励机制，是预防内部冲突、维护团队稳定的关键。科研副产品在市场化的过程中，更需要密切关注相关政策，事业单位属于国有单位，科研副产品也属于国家资产，如何处置科研副产品要符合法律法规及相关国家政策，既要利用好科研副产品，又不能造成国有资产的流失。

（三）安全与保密风险

科研过程中产生的副产品往往包含敏感信息和知识产权，其安全与保密性至关重要。科研副产品可能遭受内部泄密的风险，由于部分员工保密意识不足或管理不善，重要数据和文档可能在无意中被泄露。例如，未经授权的人员可能接触到关键资料，或在网络安全防护不严的情况下，敏感信息被非法下载和传播。外部威胁同样不容忽视，由于黑客攻击、竞争对手的间谍活动以及供应链中的安全漏洞都可能导致科研副产品的泄露。一旦发生数据泄露，不仅研究成果的价值受损，还可能引起法律诉讼和信誉危机。例如，农业科研人员培育的新品种被非法盗用，未经授权人员对新品种私自扩繁培育，不仅损害了研究成果的经济价值，还扰乱了市场秩序，更有甚者导致农业生产减产等经济损失。同时，会影响事业单位信誉。

（四）环境与社会风险

科研副产品在为事业单位带来收益的同时，也可能对环境和社会造成潜在风险。科研副产品可能对环境造成污染，例如，化学实验产生的废液、废固和废气如果处理不当，可能含有毒性物质，对土壤、水源和大气环境造成长期污染。此外，一些物理试验产生的放射性物质或重金属残留也可能对环境造成负面影响。科研副产品的处置不当可能引发社会问题。如果副产品中含有易燃易爆物质，未经安全储存和运输，可能发生安全事故，威胁公共安全。同时，若副产品涉及生物品种或生物活性物质，未经严格管理和监控，可能对生态平衡和人体健康构成威胁。

（五）经济与市场风险

从事科研的事业单位往往致力于开展前沿技术研究与开发，在此过程中，除了主要研究成果外，还可能产生一系列副产品。副产品具有潜在的经济价值和市场需求，但是在此之中也存在相关的经济与市场风险。科研副产品的开发可能需要额外的资金投入，包括生产设备、人员培训和市场推广等，若预期回报未能实现，可能导致经济损失。研发到生产的转化过程中，原材料价格波动和生产成本上升都可能影响最终产品的盈利能力，事业单位需确保有足够的财务稳定性来支撑副产品从研发到市场化的整个周期。准确预测市场对科研副产品的需求量是至关重要的，需求量估计过高或过低都会导致库存积压或供不应求的问题。市场上可能存在同类产品或替代技术，将直接影响副产品的市场份额和定价策略。政策和法规的变动可能对产品的市场准入和销售造成影响，需要持续关注相关法律法规的发展动态。

（六）廉政风险

科研副产品一般指事业单位在利用国家财政经费和横向项目经费从事科研活动中产生的完成科研（项目合同或任务书规定）任务以外获得的具有经济价值并可直接销售的有形产品。大部分科研副产品属于国有资产的一部分，在管理及处置上需要严格按照国家政策、相关法律法规及单位内部控制制度执行。科研副产品属于科研的附属产物，产出量不稳定，部分副产品产量较少，事业单位领导容易忽视科研副产品的管理及处置问题，在单位内部控制制度不够完善的情况下，容易出现实物形式的“小金库”，进而带来廉政风险。

五、基于风险评估的事业单位科研副产品管控策略构建

（一）风险识别与评价体系建设

风险识别是风险管理过程的第一步，需要系统地识别出科研副产品可能带来的各种潜在风险，包括了解和收集与科研副产品相关的所有信息，如其性质、用途、可能的影响范围及影响程度等。此外，需考虑法律、伦理、社会等方面的风险因素。通过组织跨学科专家团队进行头脑风暴、德尔菲法等方法，可以全面识别出科研副产品的潜在风险点。风险评价体系的建设则是对已识别风险进行分析和评估的过程，需要建立一套科学、合理的评价标准。例如，可以采用定性和定量相结合的方法，通过风险矩阵、故障树分析等工具，对风险的可能性和严重性进行评估。同时，需要考虑到风险的不确定性和多变性，定期更新风险评估方法，确保评价体系的准确性和时效性。为了实现有效的风险管控，事业单位应当建立起一套完整的风险管理流程，包括风险的监测、报告、决策和应对措施的实施。监测过程中，可以利用现代信息技术手段，如大数据分析、物联网技术等，实时监控科研副产品的状态和环境变化。

（二）管控措施与实施途径

科研副产品伴随着各种风险，包括技术泄露、知识产权争议、资源浪费、滋生腐敗、市场不确定性等。因此，建立一套有效的管控措施，并确定实施途径，对于确保科研副产品的安全性和增值潜力至关重要。首要的管控措施是建立健全的知识产权保护机制。事业单位应制定严格的知识产权管理政策，确保所有科研成果及时申请专利保护，包括发明专利、实用新型、外观设计以及软件著作权等。同时，事业单位还应定期对科研人员进行知识产权意识培训，提高科研人员在日常工作中保护知识产权的自觉性。市场风险评估也是不可或缺的环节。事业单位应委托专业的市场分析团队，或者与第三方机构合作，对科研副产品的市场需求、竞争态势、价格趋势等进行深入分析。基于分析结果，事业单位能够做出明智的决策，比如选择合适的时机推出产品，或是调整研发方向以适应市场变化。技术风险的管理同样重要。事业单位应建立技术评审机制，定期邀请内外部专家对科研副产品的技术成熟度、可行性进行评估。此外，应加强实验安全管理，确保科研活动符合相关安全规范，防止因操作不当导致的技术风险。

（三）组织架构与责任分配

组织架构应确保有专门的部门或团队负责科研副产品的管理，部门通常被称为技术转移办公室（TTO），其核心职能是识别、评估、保护和商业化科研副产品。TTO应直接向事业单位的最高管理层汇报，以确保其在决策过程中有足够的影响力。TTO的负责人应负责制定科研副产品的管理策略和流程，监督整个评估和商业化过程。该负责人需要具备科研背景和商业洞察力，以便正确评估副产品的潜在价值和风险。在TTO内部，应设立几个关键职位，包括知识产权经理、市场分析师和技术项目经理。知识产权经理负责专利的申请和维护工作，确保科研成果得到合法保护。市场分析师则负责调研市场需求，为科研副產品的商业化提供数据支持。

（四）监督检查与持续改进

监督检查流程应该包括定期的内部审计和外部审查。单位领导班子及相关管理部门应重视内部审计工作，并加快建立与完善单位内部控制制度。内部审计团队应定期对科研副产品的管理流程、财务记录、合同执行情况等进行审查，确保所有活动都符合既定的政策和程序。外部审查则可以由第三方专业机构进行，以提供更为客观的评估意见。监督检查的内容应涵盖科研副产品的全生命周期，从研发、保护、商业化到市场推广各个阶段。在研发阶段，应关注科研进度、技术路线的合理性以及实验数据的准确性。在保护阶段，知识产权的申请情况、权属明晰度以及保密措施的执行情况是检查的重点。商业化阶段则需要评估市场策略、营销计划和商业模式的有效性。市场推广阶段则应检验产品或服务的市场反馈、客户满意度以及品牌影响力。监督检查的频率应根据科研副产品的特点和单位的实际情况来确定，对于那些技术更新迅速、市场竞争激烈或者法律环境复杂的领域，监督检查的频率应更高。

六、结语

本研究通过深入探讨事业单位科研副产品的风险评估及管控策略，旨在为科研活动的安全性与高效率提供坚实的理论基础和实际指导。通过对科研副产品的定义、分类、特点及其对事业单位的影响进行全面的概述，本文强调了科研副产品管理在事业单位中的重要性。接着，文章构建了风险评估的理论框架，分析了多种风险因素，包括技术、法律法规、安全保密、环境社会、经济市场以及廉政等方面，为事业单位科研副产品的风险管理提供了详尽的参考。在实践应用方面，研究提出了一套完整的基于风险评估的管控策略构建方法，包括建立风险识别与评价体系，明确管控措施与实施途径，优化组织架构与责任分配，并制定监督检查与持续改进机制。策略的实施将有助于事业单位有效地预防和减轻科研副产品可能带来的负面影响，同时提升科研成果的转化潜力和社会价值。

引用

[1]王帅.科研事业单位实施业财融合的意义及策略研究[J].财会学习，2023（04）：16-18.

[2]赵汝奎，丛中流，王弟，等.科研经费风险管控创新探索[J].财会学习，2021（30）：48-49.

[3]连静，黄翠纯，杨鸥.从内控角度谈加强农业科研副产品规范管理——以A农业科学研究院为例[J].轻工科技，2021，37（07）：120-121.

[4]张俊芳，沈国辉.农业科研副产品管理存在的问题及对策[J].安徽农业科学，2021，49（12）：253-254+258.

[5]孙聪.浅议审计视角下农业科研单位科研副产品管理[J].中国农业会计，2021（03）：12-13.

作者单位：广西壮族自治区蚕业技术推广站

责任编辑：韩 柏 蔺怀国