新能源基建项目风险防控体系构建探析

■华电湖北新能源有限公司 危威 王辉 詹志勇 郑芳 董慧宜

如今，全球新一轮能源革命和科技革命深度演变、方兴未艾，大力发展可再生能源已成为全球能源转型和应对气候变化的重要抓手。

鉴于巨大的市场潜力，各地区和企业纷纷投身于新能源建设，争夺项目资源和市场份额。与之相随，为了抢占政策窗口期，大量新能源项目建设追求短、平、快的同时，也产生了工程超概、工程质量不合格、工程验收难、破坏生态环境、土地权证办理困难、项目人员履职能力不足等诸多风险。如何有效提升新能源企业的项目风险管控能力，实现新能源项目的风险预警和有重点的风险管控，提升企业竞争力，成为新能源企业亟待解决的问题。

新能源基建项目所面临的风险管理现状

风险贯穿基建的全过程。新能源建设涉及投资、技术、环境等多方复杂因素，前期设计规划、地方政策、土地权属；建设中招标采购、合同管理、工程建设；后期投资效益、生态环境、廉洁履职等方面存在着不同类型的风险，探索有效的新能源基建全过程风险管理模式需求强烈。

缺乏系统化的风险管理措施。新能源基建项目风险全过程管理需从风险识别和评估、管理机制的建立、信息化技术的应用以及团队能力培养等多方面入手。建立全面系统的风险管理模式，可以最大限度地减少项目风险，提高项目的成功率和可持续发展性。

新能源基建项目风险管控全过程体系的构建

（一）风险管控体系框架概述

根据新能源基建项目的特点，同时参考其他行业的风险管控方法和经验，以科学性、全面性和可操作性为重点，构建以风险识别、风险评估、风险应对为三大维度的整个新能源基建项目的风险矩阵及风险评估体系（见表1）。

下面针对上述体系模型的具体要素进行详细介绍。

表1 风险管控体系表

（二）风险识别

从项目立项、前期调研、招标采购、施工管理到后期运营等各个环节，将新能源基建项目的风险总结为前期筹划、过程建设、投资后评、廉洁履职等四大风险阶段；涉及设计规划、权证手续、政府政策、安全管理、合同管理等13 个风险大类以及25个风险小类，在此基础上构建《风险识别体系表》。

（三）风险评估

潜在影响程度。

潜在影响程度是指风险事件发生后可能对项目造成的影响程度。针对新能源基建项目，考虑以下四个方面来评估潜在影响程度：对健康与安全的影响、对项目验收以及运营维护的影响、对项目投资收益的影响和对企业长期发展的影响。

风险发生概率及其影响因素。

风险发生概率是指某一特定风险事件发生的可能性。为了评估风险发生概率，主要考虑以下四个因素：建设项目类型、项目所处位置、项目规模与复杂性、项目人员配置，在此基础上搭建《风险评估重点考虑要素体系》。

风险等级。

综合考虑确定潜在影响程度和风险发生概率，将某类型风险等级确认为低、较低、中、较高、高五大类风险等级，构建风险评估矩阵。对风险等级的评估，能够帮助项目决策者更好地认识和理解项目的潜在风险，并为制定相应的风险应对措施提供依据。对于风险等级为“低”“较低”的需时刻关注，防止风险等级进一步加大；对于风险等级为“中”的需及时采取措施，降低风险；对于风险等级为“较高”和“高”的需重点关注，在问题发生前尽早尽快采取措施，必要时可借助集团资源、专家意见等方式协同解决。

（四）风险应对

风险应对策略可以根据具体情况和风险类型的不同而有所不同。常见的风险应对策略包括风险规避、风险控制、风险转移、风险承受。需要注意的是，风险应对策略的选择应根据具体情况进行综合评估和决策。不同的风险事件可能需要采用多种策略的组合来应对。确定风险策略后，通过结合历史经验和专家意见等方式，提前制定具体风险应对措施。

风险管控模型的运用实践

（一）新能源基建全过程风险管控模型应用

首先，在项目建设初期，项目负责人会同相关部门对项目整体风险进行识别、评估；其次，根据风险识别与评估结果对风险进行排序，绘制项目风险“画像”；然后，针对不同的风险事项及等级制定有效的风险策略及应对措施；最后，指定相关责任部门及责任人限期完成整改，并及时更新风险控制进度。通过以上可视化的方式，直观展示不同阶段、不同类别的风险分布情况及应对跟进情况。

由于风险管理和风险评价是一个动态变化的过程，有些风险在项目开工前期难以预见和发现，需要项目负责人以及有关部门基于项目建设的实际情况持续、定期开展风险评估，以“提前识别、提前预防、实时跟进”为核心，及时跟踪调整和补充风险防控措施。

（二）新能源基建全过程风险管控模型实践

通过“风险识别—风险评估—风险应对”体系，绘制各项目风险“画像”，设定各项目风险管理动态跟进表，对基建项目实施动态管理，取得良好控制效果，并不断补充修订完善风险控制模型，提升风险管理的水平。

1.风险识别、评估及应对的过程需要充分集思广益。

在对新能源基建项目进行风险识别、评估，采取风险控制措施的过程中，要求由业务部门先行发起，组织上级及兄弟单位、施工单位、中介机构、行业专家等具备丰富经验的人员进行研讨论证，征求意见、集思广益，力求项目风险“画像”的完整精准，风险控制措施的有效合规。在某渔光互补项目中，光伏板建设在水塘中，接地材料面临腐蚀生锈的技术风险，项目设计阶段管理层会同设计单位识别该项技术风险后，立即组织专家力量重点应对，先后组织图纸会审50 余次，与设计及设备提供单位技术交底15 次，制定专项、危大工程施工方案审定40 余次，最终确定使用新型材料锌包钢，抗腐蚀性更强、导电性更好、价格也更便宜，有效解决技术风险。

2.对风险控制模型的运用进行定期不定期动态调整。

新能源基建项目风险控制体系模型运用过程中本身应与时俱进，及时进行动态调整。根据项目情况逐一建立单个项目的《风险管理动态跟进表》，并要求每周更新风险整改进度，逐月复核调整风险等级，每季度补充调整风险类别，并结合年度总结工作对项目风险进行全面梳理评估。项目管理人员可以实时监控项目风险控制的进度，关注当前重点风险事项，分配人力资源应对解决。

3.不断丰富完善风险类型及应对方式模型库，促进控制经验标准化。

风险评估体系模型的建立与实施，在协助实现对新能源基建全过程管控的同时，也通过运用项目的不断增多，不断丰富完善风险类型库和风险应对方式的参考库。例如，通过多年实践总结，创新要求施工单位与村委会开具完工证明，避免施工单位退场后遗留问题。技术上推出无人机、水陆两栖检修车巡检，提升检修效率；推出平单轴追光系统延长日照时间，提升利用小时数等风险应对方法。

总结

风险管控模型运用成效明显。构建风险评价及防控体系，能够对各项目的风险情况实施动态监控，对项目建设全周期进行监督和管控。同时，围绕同类问题举一反三，对普遍性、制度性问题，深入剖析背后的形成原因，转化为规范化、常态化管理，提高治理效能；对特殊性问题，研究背后的形成原因、总结经验做法，不断优化管理模式和方法论，获得突出的社会和经济效益。■