建筑工程招标采购风险识别与应对策略

李树彬

中广视资产管理有限公司 北京 100038

引言

建筑工程招标采购是建筑行业中至关重要的环节，对于项目的成功实施和整体效益起着决定性的作用。然而，在这个复杂的建筑工程招标过程中存在着各种潜在的风险。这些风险包括但不限于市场环境波动、合同条款不明确和供应商资质问题[1-3]。这些风险可能给工程项目带来无法预测的损失和延误。因此，风险识别与应对策略成为建筑工程招标采购过程中不可或缺的一环。通过全面、系统地识别潜在风险并制定有效的应对策略，可以为工程参与者提供准确的信息和决策依据，并降低风险对项目的影响，为建筑行业的可持续发展提供重要支持。

1 建筑工程采购的状况

近年来，建筑行业的迅速发展促使全球各国政府对建筑工程采购的管理加强。在欧美国家，政府采购普遍遵循严格的预算要求和资金管理，注重价格与质量的平衡，以确保物有所值。英国政府通过控制采购支出、审批和监督等手段来保持预算的有效控制，同时对未来三年的公共支出进行管理，确保只有在确实需要时提供额外资金[4]。信息公开在欧美国家的政府采购制度中也占据重要地位，特别是对公共建设工程的招投标信息，透明公开的招投标信息有助于鼓励供应商参与竞标，同时避免不正当行为。为了加强监管，许多国家还设立了专业的监管机构。总体而言，国外建筑行业的发展促使政府对建筑工程采购管理的强化，以确保物有所值并实现公正公平的竞争环境。

然而，在国内建筑市场，招投标问题主要集中在政府投资工程上。不公平竞争会影响市场公正性，而通过违规操作完成的招投标则必然影响工程质量，严重影响社会的健康发展[5]。中小型建设单位或施工单位由于缺乏像大型房地产企业、国有房地产集团或国家单位那样雄厚的资金和技术实力，通常也面临供应链关系不稳、资金紧缺和信誉度较低等问题，因此在采购过程中面临更多的问题和风险。这常常导致虚报物价、购买劣质建筑原材料以及要求回扣等不良行为的出现。

2 建筑工程采购风险的出现原因分析

2.1 制度不健全，没有预先防范风险的意识

在进行建筑工程采购时，有些组织没有建立完善的采购制度，缺乏明确的规章制度、流程和标准，这使得采购过程容易出现混乱和漏洞，进而增加了风险的产生和扩大的可能性[6]。此外，缺乏明确的准入评估、供应商管理和风险防控措施，也为风险的出现埋下了隐患。

另一方面，参与建筑工程采购的相关方可能忽视了风险管理的意识。他们可能过于关注短期利益，或者忽视了采购过程中潜在的风险因素。这种缺乏风险管理意识的现象导致组织在采购过程中无法有效地识别、评估和应对潜在的风险。此外，缺乏明确的法规和政策也会导致建筑工程采购中风险的出现。缺乏相关的监管措施和制度规定，容易导致采购过程中出现信息不对称、不公平竞争等问题，从而增加了风险的发生。

2.2 对采购过程的监督力度不达标

我国每年建筑行业的采购总额达到万亿规模，然而在每年的招投标采购中，往往存在着权钱交易、弄虚作假等不同程度的问题[7]。因此，完善建筑企业的采购制度刻不容缓。虽然去年我国公布并实施了《中华人民共和国建筑企业采购法实施条例》（以下简称《条例》），这对规范采购工作、确保采购活动的公开透明和公平竞争具有重要意义。然而，仅有规章制度而无有效的执行，这样的制度就只是虚设。因此，建立健全的监督与问责机制是至关重要的。

目前，“全流程监督”管理方法被广泛认同，它对政府采购流程的每个环节都进行了完整的公示，并主动接受来自人民群众的监督。同时，应加强监督管理机制，一旦发现违法违纪的苗头，必须严肃追责。

2.3 供应商的资格审查力度有待加强

在进行供应商资格审查时，确保严格的准入评估标准是至关重要的。建筑工程涉及与人们的生命财产和身体健康密切相关的材料，无论是大到建筑的结构材料还是小到装饰材料，其质量和性能都必须符合一定的标准[8]。然而，一些组织在资格审查过程中存在准入评估标准不严格的问题，缺乏明确的资格要求和评估标准，导致出现主观判断和不一致的情况。这样的情况增加了工程质量和进度，受到不合格供应商影响的风险。

此外，完善的供应商管理体系也对资格审查的有效性起着重要作用。仅仅通过资格审查并不足以保证供应商在采购过程中的稳定表现。一些组织未能建立有效的供应商评价和监督机制，缺乏对供应商的动态管理和持续监控，导致资格审查合格的供应商在采购过程中出现质量问题和交付延迟等风险，因缺乏及时发现和解决供应商问题的机制。

另外，信息收集和验证机制的健全也是确保资格审查力度的关键因素之一[9]。对供应商的有效资格审查需要建立完善的信息收集和验证机制，以全面了解供应商的实力和信誉度。然而，一些组织在采购过程中未能充分收集和验证供应商的信息，这可能导致资格审查中遗漏重要信息，进一步增加采购风险的发生。因此，在资格审查中加强信息收集和验证机制的健全性对于提高供应商评估的准确性和有效性至关重要。

3 建筑工程采购风险的控制及对策

3.1 社会政策层面

3.1.1 高度重视，加强领导。为了加强对建筑工程采购风险的控制，各中央企业，特别是国家机关和房地产国有单位企业，要做好带头作用，通过深化改革、加强管理等手段，提升建筑行业风险防范能力，从而提升企业核心竞争力。要切实加深对建筑行业项目招投标采购的风险识别和管理。要定期召开党风廉政建设的会议，在整个行业形成风清气正的采购氛围。要建立健全分工协作、上下联动的工作机制，从而有效推进作风整改活动。

3.1.2 加强协调，整合资源。针对国有企业的管理，通常涉及多个部门，而目前各部门之间往往缺乏有效的沟通和协作。因此，要进一步加强对建筑工程采购风险的控制和管理，必须着重加强跨部门间的协调与合作。这需要调动相关部门的主动能动意识，让各个部门明确自身的责任，同时加强彼此之间的密切协作。只有通过精细化和实质化的整改方案，充分发挥不同部门间的资源优势，才能确保采购风险的有效控制。

为了实现跨部门协作，国有企业应建立审计、纪检、督导等部门之间的信息共享工作协调机制。这样一来，各部门将共享相关信息，形成监督合力，相互之间能够及时了解整改进展和问题出现的情况，以便采取针对性的措施进行应对。这种信息共享机制有助于提高国有企业内部管理的透明度和高效性，从而更好地保障建筑工程采购的风险控制

3.1.3 明确责任，抓好落实。为了加强对建筑工程采购风险的控制，央企要明确各部门在整改中的具体责任，要明确具体分工、任务和期限，保证落实到位；在落实上，要层层递进，将责任落实到个人，并同时加强督导检查，对于发现的问题，要及时修正，并挖掘深层原因，建立治理办法；对于过去或者模范企业在项目治理上的先进经验和做法，要及时推广，扩大影响，从而全面提升行业对招投标采购风险的控制。

3.2 建筑工程组织管理层面

3.2.1 加强建筑工程风险管理。为了加强建筑工程采购风险的控制，建筑承担单位应该首先进行全面的风险管理工作。无论是建设方还是施工方，都应该建立完善的风险管理组织体系，其中包括风险管理职能部门、审计部门、法务部门等。这些组织结构共同构建了企业的风险管理体系。其次，在建筑企业内部负责招投标的岗位上，应制定相应的制衡机制，将授权批准、财产保管、稽查、业务办理等职责分配到不同的岗位上。在一些关键岗位上，可以采用一岗双人的制度，对于监察、检测、评估单位的工作人员，应实行终身责任制。第三，对于各职能部门的上级部门应设立相关的监督职责，并制定将监督考核结果和薪酬绩效挂钩的考核激励机制。最后，针对建筑工程招投标过程中的决策、财务管理、招投标、质量管理等关键环节，应定期进行风险点的识别，并制定相应的防范措施。

3.2.2 完善建筑工程项目决策管理。为了加强对建筑工程采购风险的控制，各建筑承担单位要以贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》为契机，在组织结构上健全治理结构，针对关键岗位实现制衡机制。要健全风险预防和管理办法，对企业内议事、决策规则进一步完善，要完善专家咨询、科学论证等多种方法相结合的决策流程，对于实际项目，要制定相应的决策回避制度，对于失误决策，要制定追责机制，通过多种途径来有效提升建设项目科学决策水平。不管是建设单位还是施工单位，都要有专人专管，拥有独立的材料员或者采购小组，公开透明，公正公平地进行采购活动。

3.2.3 健全建筑工程项目管理制度体系。立健全的建筑工程项目管理制度体系对于项目采购实施至关重要。在追求供应商供货安全性和采购效率的双重目标下，引入平台供应商的管理制度显得尤为重要。平台供应商作为那些经过供货实绩验证的供应商，需要采取特殊的管控流程。

建筑承担单位在引入供应商平台时，需要加强对供应商的资质认证与考核，并对首次供货情况进行评价。只有在供货前的资质认证和供货后的满意度均得到公司认可的情况下，才有资格将供应商纳入供应商体系。这样一来，在后续的类似物资发包过程中，可以直接将其作为可选供应商之一，无须在每个项目前期重复进行资质认证，既节约了采购员的时间和精力，又提高了效率。

为确保供应商的持续资质，必须引入供应商的考核和评价制度。具体而言，可以通过多重指标综合评估供应商在供货期间的表现，如响应时间、供货稳定性、质量保证情况、延期次数和不良次数等。如果供应商的评分低于某一阈值，就需要重新考虑对其资质进行审核。

4 结束语

建筑工程招标采购是建筑实施中至关重要的环节，然而，在采购过程中存在着各种潜在风险。研究认为建筑工程采购风险与制度健全性和风险预防意识密切相关。为了有效控制采购风险，建筑工程项目应建立完善的采购制度，包括明确规章制度、流程和标准，并加强准入评估、供应商管理和风险防控措施。在监管方面，社会政策的重视和领导力的加强对于控制建筑工程采购风险至关重要。政府部门应加强对建筑工程采购的监督力度，协调和整合资源，明确责任并加强落实，以形成全流程监督管理机制，推动建筑行业的健康发展。在建筑工程组织管理层面，加强项目风险管理是控制采购风险的重要措施。建筑工程单位应建立健全的风险管理组织体系，制定相应的制衡机制，并加强对招投标决策、财务管理、质量管理等关键环节的风险点识别和防范措施。