贸易便利化、制造业出口多样化与出口产品质量

孟祥铭，牛 静，宋欢玉

（沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870）

近几年，在我国出口贸易中，制造业出口额所占比重逐渐上升，工业制成品已经代替初级产品占据举足轻重的地位，成为我国经济发展的主要力量之一。虽然制造业有所发展，也取得了优异的成绩，但中国还未实现由制造业大国向制造业强国的转变，产品种类仍然以劳动密集型的加工贸易为主，优势仍然是我国丰富的劳动力。目前来看，我国的制造业仍处于全球价值链的中低端位置，存在能源消耗较大及环境污染等问题，因此，要大力推动制造业高质量发展。

目前，我国的经济规模不断扩大，经济增长已迈向高质量发展阶段，贸易高质量发展作为经济发展的重要一环，受到国家的高度重视。随着贸易便利化的出现，我国出口规模不断扩大，带动经济快速增长。但是，相比较于出口规模，出口产品的质量更能代表一个国家的出口优势，特别是制造业产品相关贸易，国际市场上的产品竞争已经不再以“价格优势”为主，而是转向“质量优势”，同时，研究者发现出口产品质量提升与出口多样化也有紧密关系，增加出口产品多样化也是中国对外贸易转型升级的必经之路[1]。因此，本文将探讨贸易便利化对制造业出口产品质量的影响，以及出口多样化在此过程中的调节作用，这对我国制造业转型升级，从制造业大国迈向制造业强国具有一定的参考意义。

1 文献综述

关于贸易便利化和出口产品质量的关系，有学者发现贸易便利化总体对出口产品质量有反向作用，但对进口国的人均收入有一定的调节作用[2-3]。此外，杨逢珉等[4]发现“一带一路”国家的贸易便利化水平与出口产品质量正相关。罗勇等[5]认为在当期贸易便利化对出口产品质量存在显著抑制作用，但通过动态效应分析发现，从长期看，贸易便利化对出口产品质量有促进作用。

关于贸易便利化对出口多样化的影响，大多学者借助异质性企业模型，证明了贸易便利化有助于出口多样化[6-7]。Dennis 等[8]利用20 英寸集装箱离开出口国时官方所征收的费用作为贸易便利化的指标，研究发现贸易便利化促进出口产品多样化。涂远芬[9]采用2015 年出口至美国的98 国96 部门的数据进行分析，结果表明相对于工业制成品，贸易便利化对农产品出口多样化的作用有待提高。岑丽君等[10]探讨了制造业出口多样化、研发投入与出口产品质量升级之间的互动关系及作用机制，结果表明制造业出口多样化程度的提高对出口产品质量的提高有明显的积极影响。陈明[11]发现随着地区收入由低向高转变，出口多样化对出口产品质量推动的作用更大。

迄今为止，贸易便利化、出口多样化和出口产品质量三者之间相关研究很少，为丰富贸易便利化、出口多样化以及制造业出口产品质量的研究成果，本文将在已有研究的基础上分析三者之间的传导机制，并建立模型进行实证检验。

2 理论分析与研究假设

2.1 贸易便利化对制造业出口产品质量的直接影响

不同组织对贸易便利化的定义多有不同，但是核心思想是一致的，指的是在跨国贸易过程中，能够有效降低交易成本、简化贸易程序和手续，以提高贸易效率的一系列措施。在当前的国际环境中，局势复杂不稳定，贸易壁垒成为国际贸易中的重大障碍。研究我国贸易便利化对制造业出口产品质量的路径，不仅可以为促进外贸转型升级、加快国家高质量发展进程提供相关建议，还能对发展区域经济优势提供一定的借鉴参考。本文从资源配置效应、技术溢出效应以及成本效应着手，考察贸易便利化对制造业出口产品质量的作用机制。

首先，贸易便利化可以通过资源配置效应来影响制造业出口产品质量。根据国际生产分割理论，贸易便利化给厂商带来了选择更合适的资源配置方案的机会，与国外其他厂商合作，或者进行研发制造，促进产生新技术，应用到产品的生产过程中去，以此来提高厂商的生产效率，用技术复杂度高的产品逐渐替代单一技术生产的产品，促进产品的质量逐步提升[12]。

其次，贸易便利化可以通过技术溢出效应来影响制造业出口产品质量。贸易便利化的出现可以使厂商以较低的价格获得更先进的技术。一方面，技术含量高的中间品进口贸易变得更为容易，多样化的中间投入品组合会促使高质量产品的出现[13]，可以直接用于出口产品的生产中，也可以将技术消化吸收，进而提高出口产品的质量；另一方面，贸易便利化为人力资本的跨国流动提供了很多便利条件，形成逆向技术溢出效应，提升产品技术水平。

最后，贸易便利化可以通过成本效应来影响制造业出口产品质量。贸易便利化减少了厂商的贸易成本，增加了厂商的利润，厂商有充足的资金开展研发活动，贸易便利化也加剧了国内厂商与国外厂商的竞争关系，厂商会加大研发来保持自己的市场份额，提升出口产品质量[14]。同时，由于贸易便利化通过降低贸易成本，给厂商带来低价竞争优势，会削弱厂商提高产品质量的动力，产生抑制作用[2]。

综合考虑，本文认为贸易便利化对制造业出口产品质量的积极影响大于消极影响，提出假设1。

假设1：贸易便利化有利于提高制造业出口产品质量。

2.2 制造业出口多样化的调节作用

出口多样化对出口产品质量的提高有着促进作用。在当今市场趋势为全球一体化的背景下，企业如果想要进入到国际大循环中，并占有一定的国际市场，必须做到“知己知彼”，明确了解国外客户对产品规格和质量等方面的需求，进而积极学习积累国外先进的管理经验、技术以及成功的营销案例，这一过程产生了“出口效应”。企业从事生产某一种产品的时间越长，可以接触的产品种类越多，所能接触和累积的知识就越多，就有更大的可能进行模仿和创新，此时产生了“干中学效应”，从而增加了出口产品质量升级的可能性[10]。

此外，有学者发现：第一，贸易便利化可以有效通过降低贸易成本促进出口产品种类的增加，并且贸易成本中的出口固定成本对出口产品种类的影响更为显著。第二，贸易便利化可以让企业的出口成本更低，这样企业可以投入更多的资金用于研发活动，根据内生增长理论，研发投入的增加能直接提高社会的知识存量，各行业通过消化吸收社会知识存量，提升各行业技术水平，能促进创新产品。第三，根据异质性企业贸易模型，以出口临界生产率为参照，企业通过比较自身生产率的高低，选择是否进入国际市场，且因为假设产品是异质的，一国参与出口的企业数量与该国出口的产品种类是成正比的[15]。因此，当贸易便利化水平提升时，贸易成本会降低，原先生产率较低的企业此时也参与了出口，导致出口国出口的产品种类增加。此外，贸易便利化所带来的各种贸易优惠政策，为出口贸易的发展提供了更多机会，比如海关环境、制度环境等环节采取的措施，可以有效地为贸易水平的发展提供保障，提高出口多样化水平。

基于以上分析，本文提出假设2。

假设2：制造业出口多样化在贸易便利化推动制造业出口产品质量提高过程中有正向调节作用。

3 模型设定与数据来源

3.1 模型设定

首先，为验证假设1，要检验贸易便利化是否会直接影响制造业的出口产品质量提升。构建基准模型式（1）：

其中，Qualityit为被解释变量，是我国各省（市）i的制造业在t年出口产品质量的指数，ITFit表示我国各省（市）i在t年的贸易便利化水平，Xit是控制变量，α0表示常数项系数，α1、α2、α3和α4表示各变量系数，γi是个体固定效应，εit是误差项。

为检验出口多样化对上述影响机制的作用效果，更好地检验出口多样化对出口产品质量的调节效应，引入调节模型，加入贸易便利化与出口多样化的交乘项（ITF×HHI）it，构建模型式（2）和式（3）：

在式（2）和式（3）中，HHIit是我国各省（市）i在t年的出口多样化水平，（ITF×HHI）it为贸易便利化与出口多样化的交乘项。

3.2 指标选取和变量测度

被解释变量：制造业出口产品质量（Quality）。借鉴Hausmann 等[16]、张莉等[17]、苟诗[18]、周文慧等[19]处理方法，利用产品的出口技术复杂度来衡量一个地区的出口质量，出口技术复杂度的不断提升是实现中国对外贸易转型升级的核心环节，也是实现贸易高质量发展的重要目标[20]。具体测算模型如式（4）所示：

式（4）中，TSIk为贸易品k的技术含量，xjk是省份j商品k的出口额，Xj是省份j的出口总额，Yj为省份j的经济发展水平，以人均GDP 表示。计算总体出口技术含量，公式为式（5）：

式（5）中，ETSj为省份j出口技术复杂度指数，xk为商品k的出口额。为了获得整体层面的质量信息，将不同维度的数据进行汇总对比，测算得出我国出口产品的质量指数。

核心解释变量：贸易便利化（ITF）。国内外众多学者提出了各自的贸易便利化水平测算的指标，大多参考Wilson 等[21]的方法，将贸易便利化分为口岸效率、海关环境、法律制度环境、电子商务等四大层面指标。在此研究思路之上，结合现有文献的研究成果，本文从基础设施、口岸效率、营商环境、电子商务四个层面出发设立4 个一级指标和13 个二级指标（见表1），使用熵值法测算综合得分。具体描述如表1 所示。

表1 贸易便利化水平指数指标体系

调节变量：出口多样化（HHI）。目前对出口多样化的内涵并没有统一的描述，但是从众多学者的研究中可以得知，出口多样化代表着一个国家出口产品的数量、类型和质量，体现了出口商品的结构。己有研究中比较常用的测算指标是赫芬达尔指数，它是产业组织研究领域用来测度市场集中程度的指标，本文借鉴张明志等[22]的做法，采用标准化的赫芬达尔指数衡量我国各地区的出口多样化水平，其测算公式为式（6）：

其中，HHIit代表给定的t时期内的i地区的出口多样化指数，Xijt是t时间段内i地区j出口行业的出口额，Xit是t时期i地区所有行业的总出口额，n表示同时期i地区的出口行业总数量。HHIit的取值在0 到1 之间，值越小，出口多样化程度越髙，否则，出口集中度越髙。为了方便观察系数及其变化情况，取出口多样化指标的倒数进行测算，见式（7）：

控制变量：本文选取以下六个控制变量控制可能影响制造业出口产品质量的因素。城镇化水平（URB）：各省（市）年末城镇人口占年末总人口的比重。研发投入强度（RD）：各省（市）研发经费投入占地区生产总值的比重。外商直接投资（FDI）：各省（市）实际利用外商投资额。政府干预程度（GOV）：各省（市）政府科学技术财政支出。资本密集度（CAP）：各省（市）制造业固定资产投资额与制造业年末就业人数的比率。人均地区生产总值（PGDP）：各省（市）人均地区生产总值。

3.3 数据来源与描述性统计分析

本文研究对象为2011—2021 年我国的30 个省份（不包括西藏和港澳台）。制造业出口多样化和出口产品质量的原始数据来源于国研网，采用的是各省HS-4 位码出口产品数据，基于国家统计局发布的我国行业分类标准GB/T 47445—2002《国民经济行业分类》，参考盛斌[23]的方法，将26 个制造业行业对应的HS 海关编码进行集合加总。其他变量数据来源于《中国统计年鉴》《中国科技统计年鉴》《中国金融统计年鉴》以及各省（市）统计年鉴、樊纲市场化指数等[24]。

表2 是相关变量的描述性统计，制造业出口产品质量最小值为10.342，最大值为11.519，标准差为0.248，表明当前我国不同省份之间的制造业出口产品质量差异较为明显。从时序特征来看，在2011—2021 年间贸易便利化、制造业出口产品质量均值呈波动增长，有相似的变化趋势，见图1。

图1 2011—2021 年贸易便利化、制造业出口产品质量水平变化

表2 变量描述性统计

4 实证分析

4.1 基准回归

为检验贸易便利化对制造业出口产品质量的影响，我们对模型（1）进行逐步回归，表3 是回归结果。其中，第（1）列不加入控制变量，控制个体固定效应的回归结果，结果显示，核心变量贸易便利化的回归系数在1%的水平下显著为正，表明贸易便利化能有效地提高制造业出口产品的质量水平。第（2）列至第（7）列依次加入控制变量城镇化水平、研发投入强度、外商直接投资、政府干预程度、资本密集度和人均地区生产总值进行回归，从结果可以看出，第（2）列至第（7）列的回归系数均为在1%的水平下显著为正，说明贸易便利化的不断发展，有利于制造业出口产品质量的提升。

表3 基准回归估计结果

在控制变量中，城镇化水平系数均为正，且显著性水平检验至少通过1%，说明城镇化水平对制造业出口产品质量有促进作用。研发投入强度系数至少通过5%的显著性检验水平，表明研发经费的投入能够提高制造业出口产品质量，科技创新产生新技术，生产高技术产品，并且提高生产效率，节约生产成本，继续用于技术进步，以此来提高出口产品质量。外商直接投资系数显著为负，可能是由于外资增强了市场的竞争强度，对本土企业产生挤出效应，降低了出口产品的质量[25]。政府干预程度系数显著为正，表明政府的干预对制造业出口产品质量起到了提升作用。资本密集度系数显著为负，虽然目前我国的出口结构已经开始从劳动密集型转向资本密集型，出口结构与高收入国家出口结构相似[26]，但是低价格、低质量的产品仍然占了很大比重，因此，资本密集度与制造业出口产品质量负相关。人均GDP 系数显著为正，人均GDP 代表一个地区的经济水平，经济水平的提高可以促进一个地区制造业出口产品质量的提高。

4.2 异质性分析

4.2.1 分地区回归

基准回归结果分析是基于整体平均效应而言，但是不同省份发展水平差异会对贸易便利化与制造业出口产品质量产生异质性影响。基于国家统计局的划分方法，把30 个省份分为四个经济带，分别为东部地区、中部地区、西部地区和东北地区①，检验了贸易便利化对东部地区、中部地区、西部地区与东北地区制造业出口产品质量的不同效应。

表4 的第（1）列为东部地区的回归结果，显示东部地区的贸易便利化对制造业出口产品质量有正向促进作用。东部地区多为沿海地区，经济发展水平较高，基础设施完善，科技创新技术发达，高水平人才聚集，具有良好的竞争环境，贸易便利化通过发挥资源配置效应、技术溢出效应和成本效应，推动制造业出口产品高质量发展。第（2）列和第（4）列中，中部地区和东北地区的回归结果并不显著，表明贸易便利化对这些地区制造业出口产品质量没有起到很大的作用。中部地区和东北地区虽然基础设施不断完善，经济不断发展，但贸易便利化水平可能还是有待提高。第（3）列为西部地区的回归结果，显示西部地区的贸易便利化在5%的水平下抑制了制造业出口产品质量的提高，可能由于西部地区的科技创新能力和基础设施水平有待提高，没有形成一个良好的竞争环境，出现了过度竞争的现象，阻碍了制造业出口产品的高质量发展。

表4 分地区回归

4.2.2 分指标回归

贸易便利化水平的不同分项指标可能对制造业出口产品质量有不同的效果，于是将贸易便利化的4 个分项指标对制造业出口产品质量进行分别回归，结果（见表5）显示4 个指标的系数均显著为正，口岸效率对制造业出口产品质量的促进作用最明显，其次是营商环境，最后是基础设施和电子商务。贸易便利化的主要内容就是让进出口贸易变得更加方便快捷，口岸效率是重中之重，对制造业出口产品质量也有显著拉动的作用，基础设施和电子商务是贸易便利化的基础，但发展阻力较大，拉动作用直观上较小。

表5 分指标回归

4.3 内生性检验

本文基准回归中使用贸易便利化作为核心解释变量来检验其对制造业出口产品质量的影响，但由于厂商制造业出口产品质量得到升级，可能会影响到贸易便利化中进出口总额、地区生产总值等指标，这种双向因果关系可能会引发内生性问题，为了解决这一问题，本文采用工具变量和两阶段最小二乘法（IV-2SLS）进行内生性检验。在工具变量的选取上，本文利用互联网普及率作为贸易便利化的工具变量，互联网普及率与制造业出口产品质量之间不存在直接关联，而与贸易便利化水平密切相关，因此，互联网普及率满足工具变量有效的条件。

回归结果如表6 显示，贸易便利化对制造业出口产品质量的影响依然在5%的置信水平下显著为正，此外，对工具变量进行弱工具变量检验和不可识别检验，Kleibergen-Paap rk LM statistic 统计量P值为0.014 1，显著拒绝原假设，说明本文工具变量选择通过识别不足检验；Cragg-Donald Wald F statistic 统计量大于10%水平下的临界值，说明通过弱识别检验。

表6 内生性检验

4.4 调节效应分析

为了进一步了解出口多样化在贸易便利化推动制造业出口产品质量过程中的作用，引入了出口多样化作为调节变量，表7 的第（1）至（2）列分别汇报了未引入和引入交乘项后的回归结果，显示贸易便利化对制造业出口产品质量提高的系数仍然为正，重点看交乘项的系数和显著性，系数为0.056 6，显著性水平为5%，说明出口多样化起到了正向调节的作用，验证了假设2。一方面，制造业出口多样化可以通过“出口效应”和“干中学效应”正向影响制造业出口产品质量；另一方面，贸易便利化可以通过降低成本、加大研发投入以及让更多生产率低的企业参与到贸易中的方式，影响制造业出口多样化水平。

表7 出口多样化调节效应

4.5 稳健性检验

4.5.1 更换出口多样化的测算方法

出口集中度主要反映出口产品比重的分布特征，测度指标包括标准化赫芬达尔（HHI）指数和泰尔（THEIL）熵指数，本文选取泰尔熵指数来替换赫芬达尔指数测算制造业出口多样化。熵指标来源于物理学中对一种能量空间分布均匀程度的测量，泰尔熵指数的基本表达式为式（8）：

表8 稳健性检验

4.5.2 更换出口产品质量的测算方法

出口技术复杂度式（4）中的Yj为省份j的经济发展水平，参照许治等[27]的测算方法，将经济发展水平Yj替换为劳动生产率PRODYj，即为省份j制造业的产值与制造业从业人数的比值，重新对制造业出口产品质量进行测算。结果见表8 的第（3）至（4）列，贸易便利化和交互项（lnITF×lndHHI）的系数均显著为正。

4.5.3 剔除直辖市样本

考虑到4 个直辖市（北京、上海、天津、重庆）的发展水平与省级城市的发展水平存在较大差异[28]，将4 个直辖市的数据剔除后再次进行回归，结果如表8 中第（5）至（6）列显示，贸易便利化的系数为0.162 7 在1%的显著性水平上显著，交互项（lnITF×lndHHI）在1%的水平上显著为正，制造业出口多样化依然起到了正向调节的作用，说明在剔除直辖市样本的情况下，模型估计依然显著，说明基准回归的稳健性。

5 结论与建议

5.1 结 论

本文借助2011—2021 年的30 个省份的数据，检验了贸易便利化对制造业产品质量的影响，并以制造业出口多样化为调节变量进行实证检验。实证结果发现：在整体层面，贸易便利化显著正向影响制造业出口产品质量，其中，基础设施、口岸效率、营商环境和电子商务分别发挥着不同的促进效应，在促进效应中，口岸效率＞营商环境＞基础设施＞电子商务。在区域层面，不同区域的贸易便利化对制造业出口产品质量有不同的影响，其中，东部地区经济发达，具有显著促进作用，西部地区可能由于过度竞争的原因，对制造业出口产品质量有抑制的作用。制造业出口多样化在贸易便利化驱动过程中发挥显著正向调节作用。

5.2 建 议

5.2.1 提高贸易便利化水平，降低贸易成本

基于实证结果可知，口岸效率是影响制造业出口产品质量的重要指标，要着重入手改善口岸效率，快速直接提高制造业出口产品质量，继续优化“单一窗口”平台，推行无纸化办公，推动“大通关”改革措施，提高口岸监管的行政透明度，加强中部地区、西部地区与东部地区的合作，构建一体监管系统，节约时间成本，提高贸易效率。

5.2.2 发挥东部地区领头羊作用，共同发展

中部地区、西部地区和东北地区要积极学习和借鉴全国的复制推广案例，细化落实方案，加强相关培训宣传，同时，政府应该重视改善西部地区的基础设施条件，尤其是公路、铁路和航空运输，加大支持力度，给予足够的财力和人力，保证其有能力实现与其他国家或地区更快更好地互联互通。东部地区发挥领头羊作用，利用自身优势，积极探索更多高效、省时和省力的创新制度。

5.2.3 重视出口多样化水平的提升，推动制造业出口产品高质量发展

发挥出口效应和干中学效应，中部地区、西部地区和东北地区要加大研发投入，营造良好的竞争环境，避免过度竞争带来的质量下降，积极引进高层次科技人才，提高产品创新频率和成功率，扩展出口产品种类，为出口产品质量升级打造自主创新的基础。

注 释：

① 北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南为东部地区，山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南为中部地区，四川、重庆、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、广西、内蒙古为西部地区，黑龙江、吉林、辽宁为东北地区。