基于DEMATEL-ISM法的水库移民安置投资控制研究

谭寅寅，姚凯文，张 丹

（华北电力大学水利与水电工程学院，北京 102206）

0 引言

随着我国实施开发性移民方针以来，国家及社会各界对水库移民问题的关注程度日益提高，移民安置投资在工程建设总投资中的占比不断增加。移民安置工作已然成为水利水电工程建设成败的关键，而做好移民工作的核心在于合理地管理和控制水库移民安置资金［1，2］。水库移民安置投资金额大、过程周期长、涉及面广，导致在对资金管理及使用进行投资控制的过程中，影响因素繁多而且复杂，是整个水利工程项目投资中最难控制的，处理不好将会制约整个工程建设的顺利实施［3］。因此，要实现对水库移民安置投资的有效控制，有必要研究影响水库移民安置投资影响因素，分析不同影响因素的重要性、层次结构和整体影响关系，从而提出针对性建议。

目前，学者们对水库移民安置投资控制的研究多侧重于以工程经验为基础，对水库移民安置投资进行经验总结与分析。汪仲远从项目建设过程，即项目前期可行性研究阶段、征地搬迁阶段及移民安置实施阶段，共3 个阶段分析移民安置投资控制的重点及措施［4］；龚国粗依据以往的工程经验分析水库移民安置投资成本增加的因素包括项目的审定和预算、索赔与奖金发放等，并针对性地提出了解决方案［5］；陈恩明分析了水库移民安置投资控制的难点在于项目变更与索赔、项目增加等，并提出相应的解决对策［6］；吴庆东从实际工程中总结，提出导致移民安置投资变化的原因划分为政策和物价调整因素、移民实物量变化、移民安置方案调整因素等几种类型［7］。现有研究对水库移民安置投资影响因素缺少系统的分析，鉴于此，本研究针对当前水库移民安置资金管理实际，结合相关研究成果和理论分析，总结水库移民安置投资影响因素，并建立DEMATEL-ISM 结构模型，对各影响因素之间的关系进行分析，为水库移民安置投资控制提供相关理论支持。

1 水库移民投资控制影响因素体系的构建

本文在对大量文献深入研究的基础上，综合部分文献的研究内容［8-12］，将其中各项因素作为研究影响水库移民投资控制的基础，同时参考有丰富水库移民管理经验的专家的意见，最终确定从项目外部环境、项目主体、项目参与方3个方面构建水库移民安置投资控制影响因素体系，共选取17 个指标，如表1所示。

表1 水库移民安置投资控制影响因素分类及内涵解释Tab.1 Classification and connotation explanation of influencing factors of reservoir resettlement investment control

2 基于DEMATEL-ISM 各因素对水库移民安置投资控制的影响分析

2.1 模型简介

DEMATEL 方法通过利用图论理论、借助矩阵工具，分析复杂系统内各种因素间的互相影响关系、识别系统的核心影响要素，简化系统结构［13］。ISM法通过把复杂系统分解为不同层次，以实现对各因素之间层次结果影响结构及其重要关联关系的解释［14］。

DEMATEL 法可以确定复杂系统的关键因素，但是不能清晰地认识到各个要素间的内在机理和层次结构，而ISM 法可以直观地呈现各个要素间的逻辑关系，因此，将两种方法相结合可使优势有效互补，实现对水库移民投资控制影响因素量化分析。

2.2 DEMATEL法计算与分析

（1）建立直接影响矩阵和综合影响矩阵。本文采用德尔菲法通过邀请5 名水库移民管理领域的专家学者组成专家小组，对表1 中的17 个影响因素的重要程度进行两两比较并赋值［15，16］，确定不同因素的相互影响程度，形成原始影响矩阵C。各因素相互影响程度分为：无影响、弱影响、一般影响、较强影响、强影响，并赋值0、1、2、3、4。

将原始影响矩阵C归一化，得到规范直接影响矩阵B，计算综合影响矩阵T。

式中：E表示单位矩阵。

（2）计算DEMATEL 法度量要素。通过综合影响矩阵T得到各因素的影响度、被影响度、中心度、原因度，其中影响度Di表示该因素对其余因素影响程度的大小；被影响度Ci表示该因素受其余因素影响程度的大小；中心度Mi表示各因素的重要程度，中心度值越大，该因素在指标体系中起到的作用就越大；原因度Ri为影响度与被影响度之差，原因度较大，说明该因素对其他因素存在影响作用，原因度较小，说明该因素易受其他因素的影响［17］。具体计算公式为：

计算结果如表2、图1所示。

图1 水库移民安置投资影响因素中心度-原因度分布图Fig.1 Distribution diagram of centrality and cause of influencing factors of reservoir immigration investment

表2 影响度、被影响度、中心度和原因度的计算结果Tab.2 Calculation result of impact，impact，center，and cause

表3 可达集合与先行集合及其交集表Tab.3 Reachable sets and antecedent sets and their intersection tables

（3）DEMATEL 结果分析。DEMATEL 法通过计算影响因素的中心度，能够识别出水库移民安置投资的关键影响因素，由表2 的计算结果可知，水库移民安置投资控制影响因素中前7个关键因素，分别为政策调整X3、建设征地和移民规模X5、前期工作深度X6、移民安置方案变更X9、移民安置实施进度X11、承建方业务能力X14、移民安置意愿X15。

当原因度大于0 为原因型因素，原因度小于0 为结果性因素，由图1 可以看出，本文提出的17 个移民安置投资影响因素中有8 个原因因素和9 个结果因素。其中，中心度和原因度最大的是政策调整X3，说明该因素不仅对水库移民安置投资的影响程度最高，而且在很大程度上驱动其他影响因素。

2.3 ISM法计算与分析

（1）建立可达矩阵。为了降低系统的复杂性，反映出要素间的主要影响关系，根据综合影响矩阵，将其均值和标准差之和设为阈值λ［18，19］，其均值为0.035，标准差为0.081，得到λ为0.117。若tij＞λ，则Fij=1，若tij＜λ，则Fij=0，从而得到邻接矩阵F，相乘矩阵H=F+E。可达矩阵R由相乘矩阵一直联乘到矩阵不变时得到。

（2）层级的划分。根据可达矩阵R的计算，可获得各影响因素的可达集K(Xi)和先行集A(Xi)以及二者交集U(Xi)。安置结果优先的方式划分层级：若K(Xi)=U(Xi)，则该要素为第一层级，去掉已划分要素，重复上述步骤得到其余层级的要素［20］。

根据结果，绘制出多层递阶结构模型图，通过箭头线直接相连的两个因素之间存在直接影响关系，通过箭头线可以到达的两个因素之间存在间接影响关系，多层递阶结构模型图如图2所示。

图2 多层递阶结构模型Fig.2 Multi-layer hierarchical structure model

（3）ISM 结果分析。ISM 法计算结果将本文17 个水库移民安置投资控制影响因素划分为6 层3 组，并直观地呈现出各影响因素间的相互作用关系。

最底层因素为根本影响因素，由图2可知，政策调整X3位于第六层，是移民安置投资控制的根本影响因素，对增强投资控制效果起着关键作用。水库移民资金的使用与管理具有很强的政策性，移民安置工作是在国家政策法规的指引下实施的，水库移民补偿投资概（估）算也必须严格按照国家的规定进行编制，补偿标准要符合国家的相关政策和法律法规、地方的政策和法律法规，政策变动可能导致部分补偿费用调整、安置标准提高，甚至是移民安置方式的调整。

最顶层因素为直接影响因素，其余因素通过作用于直接影响因素而对水库移民投资产生影响，从该层因素入手可以直接、有效地控制移民安置投资，由图2 可知，建设征地和移民规模X5、移民实物量变化X10、移民安置实施进度X11、合同管理X12、项目参与者之间沟通X17为直接影响因素，对增强移民安置投资控制效果起到直接推动作用。其中，中心度最高的是移民安置实施进度。移民安置实施进度易受到其他因素的影响，如项目变更、移民提出的新诉求、环境因素等等，进度滞后会消耗大量的人力、物力、财力，水库移民投资随之增加。

其余各层为中间影响因素，中心度较高的前期工作深度X6和移民安置方案变更X9两个影响因素应着重考虑。前期工作深度对移民安置实施工作具有重要影响，其中移民安置规划设计报告作为安置工作的指导性文件，其研究深度将直接决定移民安置投资的整体规模和移民安置工作的成败。实际工程中，设计方案变更的次数往往随着前期工程的深度递减，但设计变更难以避免，常存在由于规划设计方案不合理、政策调整和移民安置区实际情况变化等原因而发生移民安置方案变更，由此造成工程进度延期、移民实物量增加等，导致移民投资增加。

（4）DEMATEL-ISM 综合分析。运用DEMATEL-ISM 模型对水库移民安置投资影响因素进行综合分析，得到各影响因素的因素属性，并建立六层三类递阶结构模型，以箭线代表各因素之间的影响传递。其中，ISM 模型的直接影响因素是DEMATEL 模型的结果因素；DEMATEL 模型的影响度、中心度排名前三位是ISM 模型的中间影响因素；ISM 模型的根本影响因素是DEMATEL 模型中心度最高的关键因素。上述分析可以表明两种方法在对移民安置投资影响因素的重要性及类型划分上具有高度一致性，验证了组合模型的科学性和合理性。

3 水库移民投资控制建议

（1）增强根本影响因素：完善相关政策法规，积极应对政策调整。为避免出现超概算、有效控制移民安置投资，需不断完善健全水库移民资金相关政策法规。同时在移民安置实施过程中，移民工作者既要严格遵守相关的法律法规和政策，也要学会灵活适应相关政策。面对新政策、新法规的执行问题时，需更加积极主动的探索，根据不同水库工程的实际情况，制定投资调整预案，进一步细化和完善相关的管理办法。

（2）重视中间影响因素：深化前期工作，加强移民安置方案变更管理工作。深化前期工作，移民安置规划设计报告应在广泛调研和征求各方意见的基础上，涵盖移民安置工作的各个方面，并且细致测算移民投资费用，避免出现缺项、漏项。同时，应结合移民安置区实际，制定全面合理的实物指标调查细则，以便为征地移民补偿投资概算的编制提供详实的基础。在实施过程中，应严格把控不合理的变更，完善变更相关程序，确需变更时，严格遵守有关设计变更管理办法，避免造成投资浪费。

（3）落实直接影响因素：严格控制移民安置进度。在水库移民工程的实施过程中，应严格把控移民安置实施进度，地方移民实施机构和业主单位应结合规划设计及实际情况，合理安排移民安置总进度计划，年度计划等。移民监理单位应收集、审查地方移民实施机构的征地移民实施进度报表和财务报表，保证移民安置进度按预定计划实施，必要时对进度计划进行调整，避免实施进度滞后或失控而造成投资成本增加。