河南省科技创新发展评价指标体系研究

李玉楠，孟舒慧，刘 锦，郭 凯，董广萍，艾 栋

（1.河南省科学技术情报中心，河南 郑州；2.河南科技大学 商学院，河南 洛阳）

“十四五”科技发展规划的编制工作，作为我省经济社会发展的重要时期，也是向全面实现社会主义现代化迈进的关键时期，具有十分重要的意义和深远的影响[1]。研究我省未来科技创新发展目标体系，选择和确定科技创新发展目标及其相应的指标体系，是确定我省中长期和“十四五”科技创新规划的重要核心内容之一。河南是我国中东部区域的重点城市，一直致力于促进技术创新和促进经济增长。科学技术创新能力对增强企业竞争力、提高群众生活质量有着重大作用[2]。所以，关于河南省科学技术发展水平的评估研究有着重大价值。

1 河南省科技创新发展现存问题

河南省科技创新发展存在许多问题，如下所述：

（1） 人才流失

由于河南省科技创新发展相对滞后，吸引高端科技人才的能力较弱，导致人才流失现象严重。可能导致河南省在某些领域出现人才断层，造成研究和创新能力的减弱。流失的人才中可能包括高水平的研究人员、技术专家和创业者，他们在科技创新中扮演着重要角色。同时人才流失也可能导致河南省在吸引高层次人才方面遇到困难。其他地区的竞争可能会导致人才在选择工作地点时更倾向于其他地方，从而使河南省的科技创新人才储备减少。

（2） 研发投入强度不够

河南省在科技创新方面的投入不足，造成科研设备更新缓慢、研发人员薪酬待遇低、科研经费拨款不足等问题，限制了科技创新的发展速度。

（3） 创新环境不够完善

河南省的创新环境相对滞后，创新资源、创新平台和创新机制都存在不足。创新资源整合不足，创新需要跨学科、跨领域的资源整合，包括产业、学术、研究等多方面的合作。缺乏有力的创新政策和激励措施可能导致企业和个人在创新方面缺乏积极性。缺乏创新氛围和创新文化，企业创新能力相对较弱，创新成果转化效果不佳。

（4） 科技成果转化不足

河南省科技创新成果转化能力较低，科研成果转化为实际生产力和经济效益的速度较慢。这主要表现在科技成果转化机制不健全、科研人员转化动力不足、科技成果市场化程度低等方面[3]。

（5） 创新体系不健全

河南省缺乏完善的创新体系，科研机构和高校之间的协同创新机制不够成熟，科技创新政策的配套支持较弱。缺乏有效的创新体系限制了科技创新的整体水平和效率[4]。

为了解决这些问题，河南省可以采取一些举措，比如加强人才吸引与培训工作，增加对科研创业的支持,加强人才吸引和培养工作、加大科研创业扶持力度、改善创业条件、提升科技成果转化能力、完善创新体系等。

2 河南省科技创新发展指标体系构建

2.1 指标选取原则

（1） 公开性和透明性

确保指标的来源、计算方法和解释标准是公开的，任何涉及指标的数据和信息都可以被公众查阅和了解。

（2） 标准化

标准化的指标选取确保在不同时间、地点或部门之间使用的指标是一致的。这样可以确保指标的衡量方法和数据来源相同，减少因数据差异引起的误解和混淆。

（3） 简洁化

简洁的指标意味着数据收集和分析更加直观和高效。避免复杂指标的过度数据处理，减少数据的冗余和不必要的复杂性。

（4） 可操作性

指标应该是可以被实际测量和收集的，并且在实践中能够被有效地应用。避免选取过于复杂或者难以操作的指标。

（5） 敏感性和反应性

指标应该能够敏感地反映变化和趋势，及时提供信息以便采取必要的措施。

（6） 全面性

指标的选取应该综合考虑所评估对象或目标的多个方面，而不是仅仅关注其中的某一方面。例如，在评估一个社会计划时，不仅要考虑经济效益，还要关注社会、环境、文化等方面的影响。同时指标选取还应该从规划、实施到结果和影响，全方位地反映评估对象的发展和变化[5]。

（7） 综合性

综合性是指选取多个相关的指标，以综合反映所要评估或衡量的对象的多个方面。不依赖于单一指标，而是综合多个指标的信息来得出结论，以减少评估过程中的片面性和误导性。综合性还涉及到平衡不同指标之间的权衡。有时，不同指标之间可能存在冲突或矛盾，需要在各个指标之间进行综合考虑和平衡，以找到最优解或最符合整体目标的方案。

2.2 指标体系构建基本流程

指标体系的构建原则通常包含三个阶段，分别为：指标体系构建前、指标体系构建中、指标体系构建后的应用改进三个阶段。具体过程如图1 所示。

图1 指标体系构建流程

（1） 指标体系构建前

首先要明确评价对象和主体，本研究评价主体是河南省科技创新发展水平。其次是明确评价的目的是什么，明确目的之后在筛选评价指标的时候才能有侧重点。对我省的科技创新水平进行全面评估，系统分析现有政策实施成效、存在问题、优化方向。在明确评价主题和评价目的之后，通过查阅大量文献资料，在“十三五”时期科技创新发展目标完成基础上，确定新的指标[6]。

（2） 指标体系构建中

该阶段主要通过专家访谈法，让专家对所筛选的评价指标进行打分，然后运用层次分析法对所确定的指标进行权重计算[7]。

（3） 指标体系构建后的应用改进

将所构建的指标体系应用在实践中检验是否合理，若不合理继续修正，并且随着社会经济的不断发展，指标体系也应不断更新。

2.3 指标体系构建

本研究在“十三五”科技创新发展目标完成情况的基础上结合专家访谈打分的结果，建立了更完善的指标体系，涵盖了科学与技术发展自身的目标、科技服务地方经济社会发展的目标和政府科技创新的工作目标三大方面[8]。对指标体系进行分类，能够避免单一指标难以反映和体现科技创新发展具体目标的实际进步和发展水平[9]。

指标体系分为以下五个一级指标（要素指标)，科技创新环境下面设二级指标3 项，科技活动投入下设二级指标2 项，科技活动成果下设二级指标2 项，高新技术产业化下设二级指标2 项，科技促进经济社会发展下面设二级指标3 项。二级指标下又分别设若干三级指标。这里将总目标科技创新发展定为目标层，一级指标定为准则层，二级指标如表1 所示。

表1 河南省科技创新指标体系

3 基于层次分析法的指标权重计算

3.1 层次分析法计算原理与过程

层次分析法的基本思想是将复杂的决策问题分解为多个层次，然后通过对两两比较准则的相对重要性，计算权重来进行决策。建立比较矩阵，比较的方法是使用一组尺度，通常是1 到9 的数值，表示两个元素之间相对重要性的差异程度，通常我们使用Santy的1-9 标度方法给出[10]。如表2 所示。

表2 标度表

获得每个元素的相对重要程度之后，构建如下式所示的判断矩阵。

根据指标层建立完所有的判断矩阵之后，进行层次单排序，对于上一层某个元素，构造本层元素的判断矩阵，然后计算特征向量，如式：

求得特征向量之后对其进行标准化，如下式所示：

为了避免指标在赋值过程中存在逻辑上的错误或者与实际情况相背离的情况，引入一致性指标来判断比较矩阵的一致性程度。这里需要计算最大特征值λmax，如式所示，利用其与阶数n 之间的偏离程度来检验。

最后用以下指标CI 来检验判断矩阵的一致性，如式所示：

CI 等于0 表示判断矩阵完全一致，CI 值的大小代表判断矩阵的不一致性程度。实际应用中，通常允许判断矩阵有不一致性，但限制在一定范围内，通过指标CR 来检验一致性是否通过，定义如下式所示：

RI 数值如表3 所示。

表3 随机一致性指标数值

当CR＜0.1，则说明判断矩阵在一致性允许的范围内，则一致性检验通过，可以用特征向量开展权向量计算；若CR＞0.1，则说明判断矩阵超出一致性允许的范围，需要对判断矩阵进行重新调整直到满足一致性要求。

3.2 指标权重确立及结果分析

层次总结果转化为权重的向量如表4 所示。由表4 可知，在一级指标层中，科技创新环境（0.2348）的指标权重最大，其次是科技活动成果（0.2059）和科技活动投入（0.2030）；在二级指标中，占比比较高的分别是科技成果转化（0.1188）、科研物质条件（0.1112）、科技活动财力投入（0.1022）和人力投入（0.1008）。综合这三个层次的指标来看，科技创新环境、科技活动投入和科技活动成果是河南省科技创新发展评价体系中比较重要的指标。一般来说，科技创新环境包括政策环境、法规环境、创新氛围等因素，良好的环境可以吸引创新人才和资金，推动科技创新的发展。

表4 评价指标权重确立

4 总结与建议

本研究通过专家访谈等方法确定了河南省科技创新发展指标，然后利用层次分析法确立各个指标权重，构建了河南省科技创新发展评价指标体系，一共包括了5 个一级指标，12 个二级指标，30 个三级指标，结果可以看出，权重占比比较高的分别是万人技术成交额、万人R&D 研究人员数、每名R&D 人员研发仪器和设备支出、科学研究和技术服务业固定资产占全社会固定资产比重、企业技术获取和技术改造经费支出占企业主营业务收入比重。根据上述结果，本研究提出以下建议：

（1） 完善政策支持

制定和完善相关政策，为科技创新提供支持和激励，包括科研经费的投入、科技项目的评审和资助机制、知识产权保护等方面。同时，可以通过简单化各种审批程序，加快审批速度，提高科研经费的使用效率。增加科技创新平台的建设和投入，包括科技创新园区、孵化器、研发中心等，提供良好的研发和试验条件，为科技创新提供便利和支持。

（2） 加强产学研合作，优化配置和资源共享

政府、高校和企业可以共同建立产学研合作的平台，如产业技术研发中心、联合实验室、技术转移中心等，为产学研合作提供便利和支持。同时企业和学术界可以共同发起研发项目，共同解决实际问题，推动科技成果转化和应用。通过加强产学研合作模式，可以有效地促进科技创新，提高产业的竞争力，推动科技成果迅速转化，促进经济社会向可持续进程迈进。

（3） 加强科研队伍建设

优化教育体系，提供高质量的科学教育。其次加强科研基础设施建设，提供良好的科研条件和实验设备，为科研人员提供良好的研究环境和条件，激发他们的科研热情和创造力。还可以建立科研人员激励机制，包括薪酬体系、职称晋升、科研成果评价等方面。通过以上这些措施，提升整个科研团队的水平，推动科技创新和社会发展。

（4） 完善科技成果转移转化的体制和机制

建立科技成果转移转化机构，提供更为专业化的服务，加速科技成果向产品或服务转化，比如这些机构可以提供技术评估、商业化咨询、专利申请等支持。为了鼓励科技成果的转化，可以设立专门的科技成果转化基金，该基金可以提供资金支持、风险投资、奖励等方式，帮助科技成果顺利实现市场化和产业化。