多维度生源质量评价视角下的研究生招生质量管理模式刍议

于 成，莫 青

（兰州大学，甘肃 兰州 730000）

强大的研究生教育直接决定了强大的国家创新体系。习近平总书记就研究生教育工作作出重要指示，“加快培养国家急需的高层次人才”“培养造就大批德才兼备的高层次人才”，进一步明确了研究生教育的重要使命和责任，为我国研究生教育在新时代发展擘划了方向。高质量的研究生教育离不开科学的评价体系。教育部副部长翁铁慧强调，研究生教育要完善以质量为导向的评价机制，不断提高人才培养实效与国家需求之间的契合度。评价是为了更好建设，研究生教育的质量评价是其质量保障与提高的基本手段和重要方式。研究生教育作为一项系统性工程，第一步便是甄选人才，即招生。具有创造性的研究生培养，并不是从其录取为正式的研究生之后才开始，学生前置学历阶段的学习质量也是构成其研究生阶段培养的重要内容。因此，研究生招生质量管理正是实现研究生教育全面质量管理最终目标的首要关口是构建完善、科学的高质量研究生教育体系的重要内容，是深化教育评价改革的关键一环，对建设研究生教育强国具有重要意义。

作为研究生教育的入口，研究生招生的生源质量直接关系到研究生教育的培养质量[1]，其质量管理必然成为了完整高层次人才培养管理的切入点。生源质量评价作为研究生招生质量管理核心，其关键在于建立健全与研究生培养全过程相适应的评价机制。但现有关于研究生招生质量管理的研究多囿于招生阶段对生源质量评价指标的选取、指标体系的构建、评价方法的探索和指标权重的确定[2]，忽略了从完整人才培养链条角度研究建立招生生源质量评价体系。因此，如何从人才培养全过程角度全面评估好生源质量，是实现研究生招生质量有效管理，保障新时代研究生教育质量持续提升和健康发展的重要途径。

一、研究生生源质量评价体系构建的政策导向和管理基础

2020 年，国务院学位委员会联合教育部发布了《关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见》，其中明确强调要严格规范研究生考试招生工作，严抓培养全过程监控与质量保证等[3]。为确保高层次人才培养质量，早在2014 年国务院学位委员会和教育部就下发了《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》，清晰明确地从七个方面共25项具体内容规范了培养单位研究生教育质量保障制度的建设要求，并提出了具体的标准和制度保障[4]，其核心目的就是强化研究生教育规范性发展，统筹构建研究生教育全环节质量保障评价体系，确保国家整体研究生培养质量。2020 年，教育部等三部门又发布了《关于加快新时代研究生教育改革发展的意见》[5]，明确指出要完善质量评价机制，健全分类多维的质量评价体系，扭转不科学的评价导向。因此，科学统筹建立多维度生源质量评价体系有其政策导向和现实需要。

研究生院或研究生处是我国当前各高校主导研究生教育管理的综合职能部门，在招生、培养、学位授予等方面有一套不同于本科生教育，而适合研究生教育规律的独特管理模式，同时与高校其他工作有着更为紧密的相辅相成关系，例如学科专业建设、德育与党建工作、导师队伍建设管理、研究生“三助”工作等（图1）。研究生招生作为研究生教育质量提升工程的基点工程和起点工作，影响全局也受到全局影响，基于研究生招生质量管理模式下的生源质量评价体系构建必然是基于现有管理基础，贯穿全局并受全局的影响。

图1 相关职能部门间研究生教育质量协调保障管理模式

研究生招生执行部门所实施的招生质量常规管理模式一般采取闭环式（图2），其工作主体为研究生招生职能部门及二级招生学院。职能部门的基本职责除落实国家研究生招生工作的方针、政策，保障学校招生工作平稳安全外，更要通过评估各二级学院生源质量情况，从而建立和完善内部各项规章制度，强化经费支持和过程监督，形成对二级学院招生工作的激励机制，不断提升全校整体生源质量。整体是由每个个体组建而成的，二级学院则更着重于在保障各生源个体的选拔质量中提升学院整体生源质量。研究生招生职能部门及二级招生学院相互协作，通过不断分析招生质量情况，总结招生经验，以高效的工作组织实现招生任务和招生质量同向发展，这就必然要依托于相应的研究生生源质量评价体系的建立。

图2 研究生招生执行部门内部研究生招生质量管理模式

二、研究生生源质量评价体系构建及功效关系

《质量管理体系基础和术语》对质量进行了权威定义：一组固有特性满足要求的程度[2]。质量总是与某种主体的需要相结合才能体现其意义[6]。从高校角度来看，生源的理解通常局限于招生选拔时的考生入学前属性认知，但从社会层面来看，生源的理解却注重于高校人才培养的学生毕业后属性认知。因此，生源质量可以理解为“生源”属性满足高校发展、服务社会需求的程度。基于此，在生源入口前属性与高等教育发展要求，及生源出口后属性与党和国家对人才需求的契合度全盘考量的基本思路上，构建了以整体水平评价、个体水平评价、效益反馈评价三个不同层面共同构成的生源质量评价体系“规划图”（图3）。不同评价层面在评价实施主体、评价对象、评价指标侧重、评价功用等方面各不相同，是根据研究生教育全过程的不同发展阶段确立的评价层面。

图3 研究生生源质量评价体系的“规划图”及功效关系

整体水平质量评价侧重于对招生结果的整体分析评价，主要由职能部门开展宏观的质量评估，是招生质量管理的宏观把控环节。宏观的招生生源质量整体评价虽然能够快速直观地反映出当年或年度间招生生源质量整体情况或动态，但无法科学阐释甚至掩盖年度招生选拔考核过程中某一环节或考核内容可能存在的不足或风险。

在研究生招生录取过程中，高校面对的是一个个鲜活的、带有独立思想的个体，且不同学科间人才培养规律和模式存在差异。在招生选拔考核过程中，二级学院及复试专家组必然要通过设立目的性的考核环节、针对性的考核内容，对数量众多的考生个体进行具体化评价，确定其是否契合学科人才培养的规律和战略定位，是否有录取资格。因此，个体水平质量评价主要侧重于对招生录取过程中初、复试阶段学生能力表现的具体化评价，主要由二级学院及复试专家组实施，是招生质量管理中检验考核环节或考核内容合理性的核心管理环节，在研究生招生录取环节与整体水平质量评价形成了互补优化关系。

研究生优质生源是高校人才培养“效益”的重要保障。效益反馈质量评价对象则是聚焦于学生入学后培养全过程质量的评价，主要由与研究生教育相关的职能部门（学位与学科管理、培养、学位授予、就业等）配合实施，是招生质量管理的效益产出检验环节。效益反馈质量评价与研究生招生录取环节的两个评价层面形成了反哺提升关系，是基于人才培养全局性思维下，对现有研究生招生生源质量评价体系研究仅囿于招生录取环节惯性思维的破局。

三、研究生生源质量评价体系功效发挥表征路径及价值体现

研究生生源质量评价体系是一项复杂的系统工程，不同评价层面在研究生教育全过程的不同发展阶段各自发挥功效，其表征路径就是根据人才培养规律，不断选出优质种子，培育健康苗子，收获高品质果实的过程。但要实现以评促建不断改进研究生招生质量管理模式，在“规划图”的基础上，其核心把控点为以“学科建设是龙头—招生质量是基础—培养质量是核心—学位论文是关键”形成详实的“路线图”（图4）。

图4 研究生生源质量评价体系功效发挥表征“路线图”

学科建设水平对招生学科和方向设置，及招生指标分配的科学性有重要影响，抓住了学科建设这个龙头，学校的全面工作就可以被带动起来。整体水平质量评价主要通过分析各培养单位、学科的历年招生环节质量、培养环节质量、学位授予环节质量和就业环节质量等一系列特征指标来进行全面科学评估，从而制定全校的招生工作顶层规划[7]。其具体功效的发挥体现在：一方面，在每年招生工作启动前，开展年度间各学科生源整体水平质量评价，可以全面了解各学科近年生源动态，从而在学校层面有针对性为学科建设与规划及招生导师管理等宏观政策的制定、招生工作的发展性规划、阶段性招生工作重点和对象的明确等方面提供科学顶层设计指导；另一方面，通过分析评估建立针对各院系、各学科的竞争机制和考核机制，并纳入研究生教育质量评估及年终工作考核，可更好地发挥激励和竞争机制作用，提升各培养单位或学科点对研究生招生质量的重视程度。此外，研究生招生职能部门通过对当年招生生源质量的整体评价，有利于研究生招生职能部门快速开展执行过程中的制度修订、重点环节管理强化、激励内容和形式优化、经费支持调整等工作，为制定当年招生宣传方案、分配学科招生计划、优化招生选拔方式、制定奖助学金和培养项目吸引政策等方面提供参考。

个体水平质量评价就是分析初、复试在遴选优秀生源中发挥的作用，是对考生个体的知识结构和水平、能力结构、综合素质和心理素质状态等进行的更为直观的具体化评价，更直接影响到高校研究生教育的培养实效。研究生教育质量的可持续提升，本质上依托于对每一个考生个体的素质和能力科学评价，故生源个体水平质量评价不仅是提高生源整体质量的基础性工作，更是贴合学院、学科发展实际的关键性工作。个体水平质量评价的功效发挥，有利于学院、学科不断提升命题质量，改革复试模式，优化复试环节，扩展总成绩组份，优化成绩占比等具体工作质量提升，从而不断强化初复试、调剂等具体环节中生源的选拔质量。在实际工作中，个体水平质量评价以主、客观评价结合的形式开展，不可避免存在着评价主观性较强、评价过程中人为因素较多的影响，因而对评价主体要提出更高的要求。这一方面有赖于评价体系的科学性和主体的自我控制与约束，另一方面更需要建立完善各环节监督监察机制。

效益反馈质量评价是根据研究生在校期间培养过程质量、学位论文质量、就业质量等各类评价指标，从招生效益评价和产出质量评价的动态反馈角度对个体水平评价和整体水平评价进行价值重估。研究生教育是一个动态前进的过程，招生环节仅仅是基础，入学后的日常培养、学习成绩、学术研究、科研实践、毕业答辩、学位论文质量等环节把控是产出质量的重要保证，而产出质量整体情况的评估反馈又可以给研究生招生质量持续提升路径的分析提供直观支撑。一直以来，关于研究生培养质量评价的研究是研究生教育研究的热点，不少学者已提出了各具特色和侧重点的培养质量评价和指标体系，这方面的研究已经为效益反馈质量评价提供了可以遵循的方法和依据[8-14]，需要结合实际加以筛选运用。

四、结语

作为服务研究生招生质量管理的一个全方位组织和决策体系，研究生生源质量评价体系各层面评价力量的有效张力，必然能最大限度提高招生质量管理模式的运行效益。考生个体和整体是生源质量评价体系的最核心对象，反馈改进是生源质量评价体系的最重要环节，最大限度综合、合理利用三者评价结果，不仅可以提升高校研究生招生管理工作，促使顶层政策、资源导向、招宣模式、考核内容及方式的调整更加科学有据，还能通过对生源在初始阶段的系统评价和培养产出的反馈评价，为高校未来研究生教育中的工作侧重点提供参考，共同促进研究生教育质量的提高。但是，如何确定不同评价层面中评价表征指标及其权重，如何将培养产出质量的评价结果有效率地用于招生质量的重新评估，构建二者间管理上真正有效可行的动态评价机制，形成真正可执行的“施工图”，还需要今后进一步结合实践进行科学质性分析，切实提升质量评价体系的实践指导意义。