工程项目代建制管理模式的现状及风险与管理效果分析

韩轩圣 刘长华 边金

（广东海洋大学海洋工程与能源学院，广东 湛江 524005）

0 引言

所谓“代建制”，是指政府通过招投标等方式，选择专业化的项目管理单位，签订代建合同，负责项目建设的组织实施，并承担控制项目投资、质量、工期和施工安全等责任，项目竣工验收后移交使用单位的项目建设管理制度。从本质上来看“，代建制”实际上是一种项目建设管理制度模式，是我国工程建设管理发展中的一种尝试。但目前代建制管理模式在国内处于发展初期，一些制度问题仍有待进一步发展完善。代建制管理模式下的代建单位应做好相应代建项目的风险评估与风险应对工作，通过运用新技术、新管理方法有效应对相应代建风险，提高风险收益。

1 代建制管理模式现状分析况

1.1 国内外代建制管理模式比较

以英国模式和北京模式为例对国内外代建制管理模式进行比较。英国模式更多是由业主出发去与更多不同的单位进行签约协调；北京模式是由政府出资公开招标代建单位对代建施工全过程进行管理。比较二者可以看出双方的起始点不同，也就是指代建模式的发起者不同。非经营性政府项目的代建单位应当严格按照合同规定的投资、进度和质量要求，制定出最低的投资控制标准，并实施全面的工程管理。相比于国外的代建制，我国代建制实际上就是以政府为主体选择代建的方式，无论是公开招标、指定代建都是通过选择代建单位来进行承包管理[1]。CM（Construction Management）是指在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或CM经理）参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。实际上国内代建制模式是我国根据自身情况对国外的CM模式进行优化而创造的一种模式。

1.2 我国代建制管理模式发展现状

自广州、深圳、上海、北京代建制试行以来已初有成效，我国代建制模式的实施已获得了一定经验。目前代建制管理模式大概有三种方式：一是通过公开招标的方法，选取符合条件的管理公司，对代建制项目的全过程进行组织、协调、管理等工作；二是政府成立相关的代建部门对代建制项目进行管理；三是政府相关部门直接委托合适的管理公司进行管理。政府相关部门可以与市场中的管理公司共同参与到建设项目中，即代建单位的工作采用混合制，以此来保证管理公司之间的市场竞争和政府能直接参与到代建之中，也有利于代建单位的内部协调。代建费收取标准是政府投资代建项目激励机制的核心内容，也是影响代建制效果好坏的重要因素[2]。在试行的过程中，通过调整代建费率，各地将对应的代建费用调整到符合所属地的实际情况。目前我国代建制管理中，推出了有利于各地发展的举措，例如深圳成立公务署、推出潜在风险保障措施、引入终身负责制等。

1.3 代建制管理模式的缺陷与改进

1.3.1 代建制管理模式的缺陷

在试行代建制管理模式中，各地政府都有推出不同的政策建议对代建单位进行合理的管理，但是代建单位的合法地位仍然没有获得国家确认，使得代建单位在前期的介入较少，增加了代建单位的工作难度。虽然部分代建管理人员的专业水平高、现场实践经验丰富，但代建管理人员在综合管理能力、协调能力、专业知识等方面都较为薄弱，尤其是关于政府投资项目相关法律法规、报审报批程序、管理制度等方面的知识和能力不足，缺少复合型人才，导致项目运行时间冗长，资金规划效益降低[3]。

1.3.2 代建制管理模式的改进

（1）完善代建制法律法规，确立代建单位的合法地位和法律责任，保证代建单位权利，明确代建单位义务；

（2）规范政府投资制度，加快改进项目建设代建模式；

（3）在招投标方面，避免在公开招标选定代建单位、监理单位、材料供应商等时出现腐败现象；

（4）加快确立相关条例来推动培育建设项目管理型人才，使其具备高水平的管理技术能力，以便更好地对项目工期、质量、安全、费用的把控；

（3）科学合理调节代建费用，可以通过对管理费用等其他费用的设定标准进行参考，以保证通过合理的代建费用促进建设项目投资效益有一定程度的提高。

2 代建制管理模式的风险分析

风险是一种不确定且无法预测的因素，在项目建设过程中，风险相伴，不可忽视。代建制的风险来源于内部和外部，内部主要体现在参与建设项目的施工人员或代建单位的专业性风险、施工过程风险，内部协调风险等。外部风险即为外部环境，例如极端天气、自然灾害、环境污染等多重因素可能会造成建设项目的损失。

2.1 代建制管理模式下不同角度的风险来源及控制

2.1.1 环境风险

从项目环境风险来看，任何建设项目都可能会带来环境污染，或者在建设的过程中遇到种种极端天气，给代建制管理带来阻碍。为了规避风险，在建设施工前进行风险评估、调研，在建设施工中进行风险分析，在遇到极端天气时适当调整工期，力求规避最大风险，以求最小损失。

2.1.2 代建管理风险

从代建单位的角度来看，可能会对管理工作实施等方面考虑不够充分，不能够满足管理协调等方面的要求，或者代建单位内部自身存在着工作协调的风险、工作安排不够完善，或政府部门之间的配合不够充分，从而导致工作进展不够顺利，工作效益不高。若未按国家规范进行施工，在施工完成之后也会出现安全隐患风险。通过建立健全代建管理制度，从而降低代建管理风险。

2.1.3 施工安全风险

从建设过程的角度来看，建设过程中的风险较为常见且影响较大，并无法规避。在建设的过程中，面对不确定不稳定的突发情况，必须要制定相关风险预测策略，从而防止造成严重损失。对工人、施工员等需进行相应的工程安全教育，以防止施工操作不够规范导致的安全事故，避免按经验进行施工。保证整体工程的安全性、可靠性、可行性。

2.2 一般工程项目和代建制管理模式的风险特点

2.2.1 一般工程项目风险特点

在工程建设过程中，在每个项目建设地点，有着不同的因素和客观条件而影响风险的产生，这是必然和不可避免的。并且每个影响因素在不同地方有着不同的影响，甚至可以组合共同影响，从而导致了风险的随机性，即风险的大小、类型、出现的时间和方式具有连带性。在工程建设过程中，风险具有整体性和持续性，主要体现在当风险发生带来较大损失时，可能会引发另一风险的发生，起到一种连带作用。各种各样的风险是持续存在的，每一个建设阶段都有着每一阶段的风险；风险还具有可变性、规律性以及可预测性：在建设过程中，外部条件发生改变时，其风险也可能会随之改变，因此风险具有可变性；在长期建设项目过程中，经验的积累可总结出部分风险所发生条件的规律性，以此预测风险，体现出风险的规律性和可预测性。每个建设项目在开工前应对建设项目周边环境已有的各种条件进行风险评估。

2.2.2 代建制模式下工程项目的风险特点

由于不同的代建模式有不同的代建单位，通过公开招标、政府指定等，从而使得代建单位有了更多选择、更多参与，不仅仅是政府，还有一些管理公司等。在选择代建单位时，会涉及更多的参与方、利益方，这就导致工程建设项目的管理过程会更加复杂和困难，增加更多的不确定性和不可预见性。相对于传统的工程项目建设模式，代建单位在实行业主方权利的同时，也要受到委托方的监督。因此代建单位工作的进行很容易受到委托方的干扰，导致工作开展不顺利，出现矛盾等。由于业主在工程中的参与较少，容易导致代建方所获得的消息会比业主方更多，很容易造成蒙蔽消息，造成违约行为，给业主方带来利益上的风险损失。

2.3 代建制管理模式的风险评估方法

目前使用的项目风险评估方法有层次分析法（AHP）和蒙特卡罗模拟法（MCS）[4]。

层次分析法指的是通过将对象按一定的标准和公式化为不同的指标，再根据相关性原理，对指标进行层层分解后进行进一步分析研究。这种评估方法的优点为逻辑更为清晰，过程较为简洁，操作简单且更具有实用性。缺点为在分解的过程中可能会受到专家的个人思想影响而造成分解偏差，即带有主观性质，可能会对最终的分析结果带来一定的影响。

蒙特卡罗模拟法是通过构造函数，模拟不同情况从而获得最优解。在实际施工过程中，可以通过该模拟法对实际施工情况进行模拟，从而确定和分析在施工过程中可能遇到的风险。这种模拟方法所带来的优点为所识别到的风险更为详细和具体，并且可以通过模拟进行处理。缺点为在模拟时需要非常准确的数据，否则在模拟时会出现错误。其次是在使用此类方法时所构造的函数需要的数据量大和在计算如此多的数据时会导致其计算量也增大，因此所需模拟和计算的时间也相对较长。

3 代建制管理模式管理效果分析

3.1 对管理效能的影响

由于代建制管理模式是一种通过代建单位对建设项目进行管理的一种办法，能有效控制建设质量、工期和费用，因此有利于提高工程项目的管理效能。通过公开招标从市场中选取的代建单位，在市场竞争压力下会不断提高自身技术水平，引入人才、新设备、新材料等，从而提高自身公司条件，提升了建设工程项目的经济效益。其次，由于代建单位是对全过程施工进行管理，熟悉工程情况，通过控制工程进度，减少工程风险，在保证工程质量的同时，还能缩短施工工期，促进质量，使费用、工期最优化，从而提高管理效能。管理公司能被选为代建单位，说明其具有过硬的专业能力或者相关的知识经验，在全过程施工中能够进行更加细致的专业化管理，从而准确控制施工质量。

代建制管理模式的管理效能价值在房地产开发方面表现明显。1999～2021年期间房地产开发投资完成额有了显著的提高，见图1所示。其次，由于在代建制模式中政府的参与度、管理程度增强，政府对代建模式也更为重视，因此政府代建新签约建面也呈现出递增的趋势，见图2所示。

图1 1999～2021年房地产开发投资完成额

图2 政府代建新签约建面

3.2 对经济效益的影响

由于是在公开招标的模式下，在市场竞争的影响下，代建制对于全过程的管理会更加具有专业化，从而对建设质量及其经济效益带来一定程度的提高或保证。并且所选取的代建单位专业性更强，管理经验更丰富，对于建设过程中所遇到的问题和流程具有更加丰富的经验，因此对于工期的减少也有一定程度的帮助，从而使该项目收益率更高。在公开招标的合同中，不仅明确规定了代建单位、使用单位、投资方三者之间的义务与责任，并且还将对工程的费用、质量、工期进行了要求，为避免出现较低的经济效益提供了合同保证。在合同上三方还能进行相互制约和相互监督，从而进一步规范行业秩序，提高建设效率。代建制使政府投资项目管理行政化逐步向市场化转变，政府以把握宏观层面的发展政策为主，通过市场化来运作项目的建设实施，从而达到公共资源配置市场化的目标[5]。从代建制模式相比于其他行业模式来说，可以看出代建制模式所带来的经济效益会更高。以净利润率为例，可以看出代建制模式的净利润率比起物业和房地产开发行业拥有更高的百分比，见图3所示。

图3 代建模式的净利润率变化情况

根据中指院数据，在2010～2020年期间，中国房地产代建市场单年新签合约项目数量及建筑面积的年复合增速均超24%（见图4所示），代建行业总收入的年复合增速为34.9%（见图5所示）。对数据进行分析可以看出目前代建制的运用愈加广泛，试用代建制的建设项目也在逐年增加，其带来的收入也比之前更多。同时也可以看出代建行业所带来的经济效益具有较高成效。

图4 新签约合同项目数量及合约面积

图5 国内代建行业收入估算及预测

4 结束语

综上所述，结论如下：

（1）通过对国内各地所发展的代建制模式和各地所进行的一些策略改变可得出，代建制可以采用混合制的代建模式去解决各地方代建制模式的不足问题，即采用管理公司和政府混合管理，不仅能够保证代建市场的激烈竞争，还能保证政府能够有效参与和监督代建过程。

（2）分析代建制模式的现状以及代建制模式流程可以帮助人们更快熟悉和了解目前代建制的概念和运行模式。

（3）分析一般工程和代建模式之间风险特点和评估方法，对代建制模式管理效能和经济效益进行评价，帮助人们在建设过程中认识到所需要预防的问题以及解决代建制管理模式下如何提高工程质量。

（4）对代建制管理模式进行完善，以此帮助政府建设更加高效率、高质量。