欧洲关键性原材料法案的外溢效应及中国启示

徐德顺 张宇嫣

摘要：2022年3月，《欧盟关键性原材料法案》正式发布。该法案旨在解决欧盟关键性原材料供应可持续和安全问题，增强欧洲在精炼、加工和回收关键性原材料方面的能力。该法案的出台，对欧洲乃至世界原材料的供应链、产业链产生了一定影响。本文在比较分析美国、中国、日本、澳大利亚等相关法规制度的基础上，分析了《欧洲关键性原材料法案》对世界产生的外溢效应。针对该法案对中国的启示，提出了加快原材料领域相关的立法进程、增强原材料领域的战略自主性和供应安全、推进原材料领域高水平对外开放、提升中国在关键性原材料规则体系中的国际话语权等政策建议。

关键词：欧盟关键性原材料法案；外溢效应；中国启示

2023年3月16日，欧盟委员会发布《欧洲关键性原材料法案》（European Critical Raw Materials Act， 简称 CRMA 法案），以解决欧盟关键性原材料供应可持续和安全问题，增强欧洲在精炼、加工和回收关键性原材料方面的能力。该法案重点聚焦于对欧盟经济重要的非能源、非农业原材料，统称为关键性原材料，包括关键原材料（Critical Raw Materials）和战略原材料（Strategic Raw Materials）。

CRMA 法案旨在简化欧盟关键性原材料项目的许可程序，促进关键性材料在欧盟内部的协调与监测。虽然该法案的正式实施还有待于欧洲议会和欧盟理事会的进一步讨论与决定，但欧盟对于解决关键性原材料问题的迫切程度已形成了共识。

一、《欧洲关键性原材料法案》出台背景

（一）欧盟意在摆脱关键性原材料对第三国的依赖

欧盟出台 CRMA 法案，意在摆脱重要能源对于第三方国家的依赖，强化对科技、绿色能源产业等重要原材料供应的自主性，以及对关键性原材料价值链各个环节的控制程度。目前欧盟认定的34种关键原材料大多都依赖进口，其中有19种以中国为主要进口国。截至目前，中国提供了欧盟100%的稀土永磁材料和97%的镁；土耳其提供了欧盟98%的硼酸盐；南非提供了71%的铂金；刚果（金）提供了63%的钴；巴西的铌、智利的锂和墨西哥的萤石也在欧盟关键原材料的供应中占据一定份额。根据《欧洲关键性原材料法案》和《净零工业法案》，欧盟计划在2030年实现由单一第三国进口的战略原材料消费量不超过总量的65%，以防范关键性原材料缺失的风险，尽快实现“关键性原材料的安全”。

（二）欧盟拟在关键性原材料领域掌握国际话语权和领导力

欧盟有望通过实施该法案，加强战略原材料的供给，确保关键性原材料在单一市场上的自由流动和循环，确保达到环境保护标准和可持续性，有效引领未来碳中和、数字經济等发展大势。关键性原材料是能源产业、绿色产业、数字化工业等领域的重要一环，其供应中断将危及单一市场的运作，造成欧盟工业链停滞停摆，严重损害了欧盟的竞争力，同时也影响了人员就业率和工作条件水平。2022年9月，欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩指出，未来锂和稀土将比天然气和石油更重要。在新冠肺炎疫情引起必需品供应中断、俄乌冲突引发能源危机的情形下，欧盟的结构性供应依赖问题凸显，对欧洲经济产生了潜在的破坏性影响。欧盟如果不能保证关键性原材料的供应，则无法实现其未来绿色工业和数字化产业的宏伟目标。欧盟表示，预计2030年，欧盟对稀土金属的需求将增长五倍，欧盟需要协调内部关键性原材料资源，提高能源行业供应链自主能力导向性，以进一步推动欧洲一体化，巩固欧盟市场地位，并在关键性原材料相关领域掌握话语权和领导力。

（三）美国《通胀削减法案》催生了《欧洲关键性原材料法案》

2022年8月，美国总统拜登正式签署《通胀削减法案》（Inflation Reduction Act of 2022），并于2023年1月正式生效。美国政府称该法案目的在于减少赤字、降低通胀、重振国内经济，但其主要集中在气候和清洁能源领域，且多项补贴和税收优惠政策仅面向美、墨、加三国的本土企业和在美运营的部分企业。法国、德国、西班牙、意大利等诸多欧盟国家认为《通胀削减法案》对欧盟的能源产业构成歧视，有明显的贸易保护主义倾向，不利于欧洲相关产业的生产、投资等战略布局和决策。据此，欧盟发布《欧洲关键性原材料法案》和《净零工业法案》，作为欧盟绿色计划的两大基石，以应对美国《通胀削减法案》给欧洲带来的负面影响。

二、《欧洲关键性原材料法案》的主要内容和比较分析

（一）《欧洲关键性原材料法案》的主要内容

CRMA 法案系统谋划了关键性原材料的经营管理。CRMA 法案共包括十章内容。第一章概述了一般规定，阐明立法的总体目标。第二章具体列明了审查关键原材料和战略原材料的时间及方案。第三章指出通过选择和实施战略项目来加强欧盟战略原材料价值链的规则和程序，以促进简化许可流程和便利融资机会的获取。第四章提出建立关键性原材料供应链的协同监控机制，提出供应风险化解框架和措施，要求大型进口商和制造商定期审核其供应链，促进原材料的联合采购。第五章提出了发展关键性原材料市场的循环性和降低关键性原材料环境足迹的相关规定，以确保绿色可持续发展。第六章提供了欧盟与第三国在原材料方面建立战略伙伴关系的合作框架，使双方合作实现更大的协同作用。第七章提出治理框架，设立欧洲关键性原材料委员会。第八章和第九章是关于授权法案、实施和对其他立法修正案的说明。第十章是最后的条款，包含处罚、监督条款，以及以一致方式处理机密信息条款等。

CRMA 法案明确了关键性原材料的选取原则、标准和目标。欧盟选择战略原材料重点考虑原材料与绿色、数字化转型、国防和空间应用领域的相关性，关注该原材料投入欧盟战略技术领域所需的数量、相关战略技术领域制造所需的原材料种类和数量，以及全球对相关战略技术领域的原材料需求。基于以上原则，CRMA法案中的战略原材料包括铋、硼、钴、铜、镓、锗、锂、镁、锰、镍、钛、钨、金属硅、铂族金属、稀土和天然石墨共16种。关键原材料的选择，需要测算原材料的经济重要性（EI）、与经济重要性相关的替代指数（SIEI）、供应风险（SR）、赫芬达尔—赫希曼指数（HHI-WGI）①、进口依存度、与供应风险相关的替代指数（SISR）等指标。基于指标结果，CRMA 法案中的关键性原材料包括锑、砷、铍、铋等，总计34种。CRMA法案还规划了以上原材料生产、加工和回收的目标，到2030年，在欧盟内部至少生产10％的关键性原材料，至少加工40％的关键性原材料，至少回收15％的关键性原材料，并确保任何战略原材料对单一第三国的依赖程度不超过65％（详见表3）。

（二）《欧洲关键性原材料法案》与美国《通胀削减法案》比较

美国《通胀削减法案》的颁布旨在减少政府赤字、降低通胀并重振国内经济，重点主要集中在税制改革、医疗健康改革、能源安全和气候变化领域。在能源方面，《通胀削减法案》制定了诸多标准和激励。一是要大力发展清洁电力、清洁燃料和“清洁”车辆，减少碳排放。对能源投资的税收抵免延长至2024年，大幅降低基本抵免率，扩大信贷资格；为个人清洁能源需求设立奖励性能源投资信贷和减免。二是为可持续航空燃料设立税收抵免至2024年。将生物柴油、可再生柴油、替代燃料的税收优惠政策延长至2024年，并将第二代生物燃料的所得税优惠政策延长至2025年。三是鼓励对清洁能源制造和能源安全的投资。从2025年开始，根据设施的碳排放量，提供清洁能源生产信贷和清洁能源投资信贷，包括在美制造的可再生能源发电部件、电池部件和关键矿物等，提供100亿美元的信贷授权，其中40亿美元用于能源基础设施投资。建立基于燃料生命周期碳排放的燃料生产信贷，于2026年投入使用。四是恢复对国内原油和进口石油产品的超级基金消费税。税率为每加仑16.4美分，但税率会根据通货膨胀进行调整。

对比分析美国《通胀削减法案》与CRMA法案的发现。在法案实施领域上，CRMA 法案聚焦在原材料领域，列明细致的战略原材料和关键原材料清单，并指明测算的方法；而《通胀削减法案》的实施领域更为宽泛，包含能源和自然资源，农业、营养和林业，银行、住房和城市事务，商业、科学和运输等在内的八个方面，重点关注的能源领域以能源大类为主要讨论对象，未细致划分出具体的能源种类。在实施措施方面，CRMA 法案更多注重原材料的提取和进口、加工、回收等价值链的各个环节，从价值链源头开始改善日益恶化的供应安全危机，并加大原材料在欧盟内部的流通性和自由度，简化相关项目的许可程序，统一协调和监管；而《通胀削减法案》更为注重能源安全和能源投资方面的补贴、税收减免、信贷提供等激励措施，从对符合标准的个人、相关中小型企业以及能源部等国家部门三个层面出发，按各自的特点和体量分别推出不同且适宜的政策。在制定标准方面，CRMA 法案更多从未来的可再生能源、数字产业、太空和国防部门等战略部门对全球原材料的需求以及欧盟内部对原材料需求的角度出发，由大看小，探究如何解决供应危机以应对世界发展的大势，进而着力提高欧盟自身竞争力；而《通胀削减法案》更多从美国自身国民经济的角度出发，由小看大，制定政策以发展美国国内经济，并促进世界经济的发展。

（三）《欧洲关键性原材料法案》与中国《原材料工业“三品”实施方案》比较

中国《原材料工业“三品”实施方案》主要内容。2022年8月，中国工业和信息化部、国资委、市场监管总局、国家知识产权局等四部门联合发布《原材料工业“三品”实施方案》。方案中指出，原材料工业是实体经济的根基，是产业基础再造的主力军和工业绿色发展的主战场，是支撑国民经济发展的基础性产业和赢得国际竞争优势的关键领域。方案表明未来发展重点在于，推动原材料工业增品种、提品质、创品牌（即“三品”），促进质量变革、效率变革、动力变革，实现质量和效益同步提升。计划到2025年，使中国原材料品种更加丰富、品质更加稳定、品牌更具影响力；高温合金、高性能特种合金、半导体材料、高性能纤维及复合材料等产品和服务对重点领域支撑能力显著增强；制修订500个以上新产品和质量可靠性提升类标准，全面推动关键基础材料全生命周期标准体系建设；培育一批质量过硬、竞争优势明显的中国品牌，产品进入全球中高端供应链，市场环境更加公平有序。到2035年，原材料品种供给能力和水平、服务质量大幅提升，达到世界先进国家水平，形成一批质量卓越、优势明显、拥有核心知识产权的企业和产品品牌。

对比分析中国《原材料工业“三品”实施方案》与CRMA 法案的发现。在原材料细分方面，CRMA 法案的划分更为细致，列出关键原材料和战略原材料清单；而中国《原材料工业“三品”实施方案》的划分更为宽泛，主要聚焦于原材料产品层面，包括传统材料产品、新材料产品和绿色低碳产品三类。中国于2016年发布的《全国矿产资源规划（2016—2020年）》是中国首次提出战略性矿产表述，其对战略性矿产做了细分，列明石油、天然气等6种能源矿产，铁、铬、铜等14种金属矿产，磷、钾盐等4种非金属矿产为适合中国国情的战略性矿产。从出台目的来看，CRMA 法案重点在于摆脱重要能源对于第三方国家的依赖，加大进口多元化和区域自主性，故选择的关键原材料多为有供应安全危机的领域；而中国则更注重原材料的经济重要性和产业发展支撑性，对供应风险的考虑则次之，所列的战略性矿产资源均为对中国经济发挥关键支撑作用的资源，其中稀土、钨、锡等为无供应风险的优势矿产，石油、天然气、铀等为供应风险较大的短缺矿产。中国原材料产品分类及战略性矿产目录，详见表1和表2。

（四）《欧洲关键性原材料法案》与日本《经济安全保障促进法》《稀有金属保障战略》比较

日本《经济安全保障促进法》相关内容。2022年

5月，根据日益复杂的国际形势和多變的社会经济结构，为防止经济活动中出现危害国家和人民安全的行为，日本国会通过《关于通过整体实施经济政策推进确保安全保障的法律》（简称《经济安全保障促进法》。该法案共七章，主要包括确保特定重要物资的稳定供应、确保特定社会基础设施服务的稳定提供、支持尖端关键技术的发展等部分。进入21世纪以来，受国际经济形势和稀有金属市场变化的影响，日本稀有金属的进口贸易格局发生变化，进口贸易陷入困境，对日本的高科技产业、国防工业等产生了重大影响。为摆脱困境，2009年日本推出《稀有金属保障战略》，针对稀有金属内评估为优先的矿种特性制定总体策略，形成保障稀有金属的四个支柱，即保障海外资源供应、保障回收利用、保障开发替代材料和保障储备，以及实施稀有金属保障战略的政策措施，包括培养资源人才、加强资源领域技术力量、整合产业链等。

对比分析日本《经济安全保障促进法》《稀有金属保障战略》与 CRMA 法案的发现。与 CRMA 法案相似，《经济安全保障促进法》旨在摆脱特定重要物资领域对外部第三国的过度依赖，确保日本在各种情况下通过国内产业链和多元化进口供应链，以应对不确定情况下的供应安全保障。但该法案未列明特定重要物资和尖端关键技术的具体细分信息，也不仅仅聚焦在原材料领域，法案中指出14个关键基础设施领域，包括电力、天然气、石油、供水、铁路、货运代理、海运、民用航空、机场、电信、广播、邮政、金融、分期付款，范围涵盖了日本国民生活的各个方面。但早在2009年，日本便推出《稀有金属保障战略》，考虑到不同矿种的开采、勘探、技术和需求等的不同，将锂、铍、硼、钛等31个矿种作为优先考虑的重点矿种。日本主要通过政府主导稀有金属贸易、在周边寻找稀有金属供应国、多元化手段获取稀有金属、加强对海洋稀有金属资源的勘探以及开发利用稀有金属的替代产品等对策，来保障日本稀有金属的稳定供给。

（五）《欧洲关键性原材料法案》与澳大利亚《2022关键矿产战略》比较

澳大利亚出台《2022年关键矿产战略》。2022年3月，澳大利亚发布了《2022年关键矿产战略》（2022Critical Minerals Strategy），试图通过改善可靠、安全和弹性的关键性原材料供应途径，以巩固澳大利亚经济的安全和繁荣。该法案在2019年发布的第一个矿产战略的基础上制定，目的在于随着世界各国对关键性原材料需求不断增长的背景下，让澳大利亚成为关键性原材料的需求中心和国际关键矿产供应链、全球关键技术中不可或缺的一部分。

对比分析澳大利亚《2022关键矿产战略》，旨在实现关键矿产的稳定供应、主导能力并刺激区域内就业，以期澳大利亚在2030年成为全球关键矿产强国。澳政府列出26种关键矿产。与CRMA法案不同的是，《2022关键矿产战略》重点在于发现问题后的宏观解决方案，主要包括：政府通过项目促进、技术支持和战略投资来降低行业风险，扩大加工规模，锁定融资和生产承购；创造有利的行业环境，提供高质量的研发标准和行业认证，共享技术设施等，以增强其竞争优势；加强国际伙伴关系，多与美英、日韩、欧盟和印度等国家进行经贸合作。早在2019年，澳大利亚政府已经成立关键矿产促进办公室，用以提供国家政策和战略建议，促进关键矿产行业大幅增长和相关行业繁荣发展（详见表3）。

三、《欧洲关键性原材料法案》对世界产生的外溢效应

CRMA 法案的出台，不仅作用于欧洲关键性原材料领域和相关战略领域，对全球各个经济体的发展也会产生更为深远的影响。

（一）对欧盟自身而言

该法案出台后，预计将对欧盟产生的一些积极影响。美国《通胀削减法案》决定提供约3690亿美元的绿色税收激励和补贴措施，欧洲诸多企业表示出向美投资的强烈意愿。德国大众汽车公司、挪威弗雷电池公司、瑞典电池制造商诺霍特等均提出在美建厂计划，推迟欧洲建厂进程。其中，大众汽车若将汽车电池厂的投资转移到美国，可获得105.4亿美元的投资补贴。索尔维、默克和陶氏等欧洲公司也表示欧盟现有政策不足以与美国的补贴措施竞争，欧盟的竞争力迅速削弱，投资有外流风险。CRMA法案出臺后，由于美国《通胀削减法案》造成的欧洲企业投资浪潮有所减缓，避免了大量投资资金流失到大西洋彼岸。此外，该法案简化了相应项目的开发、审批、启动和监管的流程，预计将会大幅提高欧盟关键性原材料的开采、精炼、加工和回收能力，促进其能源行业转型发展，进一步推动欧洲一体化的进程，尤其是在关键性原材料的相关领域上。如：德国舍弗勒公司签署原材料协议，为欧洲电动汽车的电机业务提供稀土磁铁；德国大众汽车公司与比利时材料公司优美科建立电池零部件合资企业，生产电池前体和阴极材料。

该法案出台后，预计也将对欧盟产生的一些消极影响。纵观欧盟近年来关键性原材料的进口情况，欧盟高度依赖进口。从关键性原材料的产业链来看，由于欧洲的高工资成本，生产加工等阶段并不在欧洲，通常会将附加值较低的制造步骤外包给新兴市场，再进口中间产品，获取价值链上游和下游商品的高附加值。CRMA 法案出台后，为实现其关键性原材料在区域内生产、加工和回收能力至少达到10%、40%和15%的目标，欧盟各国的进口在未来几年内预计会有所下降，转而在欧盟内部进行生产和加工等低附加值阶段，欧盟各国需要大量的时间和资金用以修建、购买或租赁适合低附加值阶段的设备和场所、满足高昂的人力资源成本等等，整个过渡阶段面临缓慢又昂贵的风险。据查塔姆研究所估计，到2030年，为减少对中国电动汽车电池的依赖，欧盟预计增加1600多亿美元的新资本支出。长期来看，在高度全球化的经济和跨国技术价值链中，欧盟渴望自主反而会影响供应链的韧性，实现“关键性原材料自给自足”道阻且长。

（二）对中国而言

CRMA 法案出台后，对中国的积极影响。中国和欧盟，既是竞争对手，又是合作伙伴。在原材料领域，中国是欧盟主要的进口来源国和加工提炼地区。目前，中国动力电池企业已经在欧洲多国提前进行战略布局，如宁德时代已经在德国、匈牙利建立工厂，远景动力在法国、西班牙布局其电力工厂等。这些事先行为提前按照美国、欧盟等国际标准进行建厂、生产、加工等环节，有助于在欧盟构建可持续关键性原材料价值链的过程中发挥积极作用，推动中国在关键性原材料相关领域的战略自主和繁荣发展。

CRMA 法案出台后，对中国的消极影响。该法案中设定了欧盟战略原材料对第三国依赖不得高于65%的目标，但中国当下主导着欧洲战略原材料清单上许多资源的供应链。其中，欧洲目前97%的镁都由中国提供，100%的重稀土和石墨加工地也均在中国。中国在太阳能领域也占据了85%的欧盟市场份额。鉴于法案中设定的需求标准、供应限制和本土化自主性原则，欧盟会不同程度地减少对中国关键性原材料的进口量，并且也会对战略技术领域相关的中国资本更为警惕、审核更为严格。虽然欧盟在稀土领域对中国的极度依赖是市场自然选择的结果，但此后中国企业若想继续进入或维持欧洲市场，需承担更大的出口成本，这将必然导致产品竞争力下降，严重影响中国的出口贸易格局。美欧西方国家进行投资活动经常与政治联盟挂钩，目标是确保相关产业的供应安全，单边主义、保护主义抬头，原材料领域的绿色贸易保护主义使得中国在参与西方经济体的原材料价值链的过程中受到较大限制；并且中国也会对此类行为做出条件性的回应或限制，可能会加强垄断力量和集中度，降低世界原材料市场的弹性。

（三）对世界整体而言

CRMA 法案的出台虽然聚焦在原材料领域，但却是全球供应链和价值链的缩影，对各大经济体均产生不同程度地影响，抑制了企业向美国的投资外流、分散了原材料严重依赖中国市场的单一性问题等。

对非洲带来的影响。非洲国家资源丰富，矿产众多，其中，摩洛哥提供了欧盟28%的重晶石和24%的磷矿，64%的铝土矿来自几内亚，68%的钴和36%的钽来自刚果（金），约90%的铂族金属来自南非。加纳、赞比亚和津巴布韦也有潜力向欧盟供应铜、铂族金属和铝土矿。据此，非洲有作为欧盟原材料供应商的巨大潜力，使欧盟摆脱原材料采购、加工阶段对亚洲供应链的依赖，转而增加对非洲国家绿色技术原材料的需求。但给非洲带来机会的同时也具有诸多不利影响，可能会重现过去的压榨关系，非洲国家作为原材料供应商，但却难以将技术传播和发展制造业带来的产业升级、工作机会等优势本地化。此外，材料开采可能会加重环境污染、资源枯竭等问题，加剧非洲国家的脆弱性。

对拉丁美洲的影响。拉丁美洲同样拥有能源转型所需的诸多资源，包括锂、铜和镍等金属矿产。拉丁美洲国家正在探索采矿经济效益增加的方法，如关键矿物的下游加工，实现原材料价值增值，创造更高的出口收入和税收收入，促进国家经济快速发展，欧盟国家也将其作为实现CRMA 目标的潜力国。虽然绿色能源转型可能为资源丰富的拉丁美洲国家带来新机遇，但这在很大程度上取决于与更新的技术和材料相互替代的程度。而且促进下游加工的政策可能会带来诸多挑战，前期需要进行大量的资本投资、选择合适的地点以及可靠且廉价的能源接入等等。因此，导致拉美地区的一些国家可能很难发展出有竞争力的产业。

对美国、韩国、澳大利亚等其他经济体的影响。CRMA 法案的出台，加速各国包括东盟和中亚等资源国对关键性原材料的争夺或警惕，重塑该领域在全球贸易投资中的各国分工。CRMA 法案为应对美国《通胀削减法案》而生，美欧在原材料领域相争的局势有可能持续升温。使得西方保护主义进一步深化，搅动关键性原材料全球供应链的环节分布和投资布局。韩国有分析人员认为，受到美国《通胀削减法案》和《欧盟关键性原材料法案》的影响，电动汽车、电池等尖端产业竞争加剧，矿物供应安全问题升温，主要国家间的贸易壁垒会持续上升。一些西方国家顺应全球供应链重塑的大势，制定投资战略和激励措施，以推动本国产业发展，提升竞争力。如：澳洲锂矿商瓦肯能源公司在德国建厂，采取新兴技术生产锂，并与德国大众、法国雷诺等车企，比利时优美科、韩国 LG等材料厂商签订氢氧化锂供应合同；加拿大尼奥材料公司获取格陵兰岛的稀土矿探矿权，分离用于磁铁的稀土材料。

四、《欧洲关键原材料法案》对中国的启示及应对措施

中国是全球关键性原材料生产和提炼的主要产地，包括拥有全球68%的镍、40%的铜、59%的锂和73%的钴；也是供应链后端的战略参与者，生产了电池组件中70%的阴极、85%的阳极、66%的隔膜和62%的电解质。针对 CRMA 法案对世界经济产生的外溢效应，建议中国采取以下对策措施，应对全球关键性原材料供应链产业链的演变和格局调整。

（一）加快原材料领域相关的立法进程

纵观主要经济体的法案，主要是通过科学地评估供应风险水平、战略需求程度、进口依赖程度、在经济发展中的作用、未来发展潜力等指标，并结合各类指数测算得出资源的重要性。在资源的开发、加工、回收等方面制定标准，并予以补贴、税收减免、信贷提供等激励，减少对第三国的依赖性，缓解关键原材料供给的长期压力。故中国可以在现有较为宽泛的战略目标框架下，细化原材料领域的相关法则和标准，提供有利于原材料市场繁荣发展的政策环境。在坚持对外开放的同时，出台保护国内企业正常利益的海外投资政策，以保障自身的安全利益和战略目标。对标中国碳达峰和碳中和的目标，出台与国际规则接轨、适合中国国情的、与中国生产力水平和现阶段经济发展水平相匹配的高质量行业绿色标准，促进关键性原材料产业链各个环节环保无污染。

（二）增强原材料领域的战略自主性和供应安全

中国是稀土资源最为丰富的国家，稀土储量和产量均居世界首位，在该领域具有极大的产能优势，但石油、钴、铜和铝等矿产资源的产量较小，进口依赖度较高，且来源国单一，容易引起供应安全风险、核心技术“卡脖子”风险，存在矿产资源开采过程中的人权、劳工、环境，以及促进资源国的经济发展和能力建设问题。针对原材料领域存在的现实困境，应增强自主可控能力，发掘有潜力的大型矿区，包括战略矿产、稀有矿产和可替代性矿产，落实勘探矿区的资金支持，促进矿产供应链上下游企业责任共担、联合行动，将各方资源真正用于解决矿业及矿产供应链存在的问题，实现矿业开发及矿产供应链的持续改进和可持续发展。结合产品用途、未来需求、可替代性等指标，可扩大中國的原材料战略储备和种类，进一步保障原材料领域的供应链安全，加强国内资源的回收和循环利用，实现可持续性发展。相关企业可以顺应“一带一路”蓝图，与沿线国家的相关公司、与周边资源国以及与我国签订区域贸易合作协定的伙伴国相关公司进行合资合营和收购兼并等，拓宽稳定的海外供给市场。

（三）推进原材料领域高水平对外开放

纵观全球市场，各国对关键性原材料问题空前重视，持续加大政府激励，相继推出法案等解决供应安全问题。一些西方国家值此通过强化产业链伙伴关系，搭建本土化、集团化、区域化的能源、关键性矿产联盟的“小圈子”，保护主义、单边主义抬头，影响了原材料全球市场价值链的布局。中国作为倡导全球化的、负责任的大国，在确保原材料供应安全的基础上，实施原材料多样化进出口，利用勘探、加工、处理、回收的技术优势延伸产业链条，深度融入到贸易国的合作中。未来可以进行资源外交，将原材料领域列入“走出去”战略中，与资源伙伴国签订有关原材料领域的双边和诸边自贸协定，关切双方多方利益和价值增值，全面推进原材料领域高水平对外开放与合作共赢。

（四）提升中国在关键性原材料规则体系中的国际话语权

全球关键原材料规则体系正从自愿性、非强制性向强制性演进，中国应克服对正在兴起的相关国际规则不敏感、前期深度参与国际规则不足等问题，跟踪国际相关规则的动态变化，加快系统研究和制定“中国版本”的规则。“中国版本”的规则应融入国际通行规则，表达包括中国在内的广大发展中国家和资源国家的合理诉求和利益关切。同时，中国应在双边、诸边区域贸易协定中深化原材料领域规制工作，积极推动WTO等国际组织加强关键原材料规则体系建设，发出中国声音，提升中国在该领域规则的国际话语权。

注释：

①赫芬达尔—赫希曼指数（HHIWGI）用以反映原材料的产业集中度。

参考文献：

[1]徐德顺.欧盟缘何提出欧洲关键原材料法[J].中国商界，2023（4）：26-27.

[2]曹庭语.日本稀有金属保障战略[J].国土资源情报，2011（4）：42-46.

[3]闫磊.美欧绿色补贴之争搅动全球供应链[N].经济参考报，2023-03-29（004）.

[4]徐德顺.世界经济变局下中国面临的战略机遇与现实选择[J].对外经贸实务，2022（5）：4-6.