郑洛新国家自创区要素市场化配置效率分析

【摘  要】论文以要素市场配置理论为基础，从市场效率的微观、宏观两个层面来设计指标，运用数据包络分析模型（DEA模型）对郑洛新国家自主创新示范区进行要素市场化配置效率测算，并对其要素配置效率进行评价和分析。实证分析研究发现，郑洛新国家自主创新示范区纯技术效率经历了停滞的过程，规模效率变化率呈现逐年下降的趋势，说明在郑洛新国家自主创新示范区想通过扩大规模来实现效率的提升越来越难。基于此，论文提出要坚持以技术创新为核心，构建创新的产业服务体系，进一步完善人才吸引政策。

【关键词】DEA；要素市场化；配置效率

【中图分类号】F123.9；F124                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2023）06-0043-03

1 引言

2020年4月，中共中央、国务院印发了《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，部署完善要素价格形成机制和市场运行机制。党的十九届五中全会提出，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，推动有效市场和有为政府更好结合。郑洛新国家自主创新示范区设立以来，在政策创新方面取得了一定的成绩，但与国家自创区建设的进程、要求、现状相比还存在一定的差距，在要素市场化方面，还存在着诸多问题，总体而言还面临诸多困难与挑战，因此，下一阶段应加大郑洛新国家自主创新示范区要素市场化改革的力度，这是进一步深入推进郑洛新协同发展战略的重点、焦点，也是难点所在。

2 发展概况

郑洛新地区成为国家自主创新示范区是河南省发展全省经济的一个突破口。创新是发展的动力，借助于郑洛新三区的位置及地理优势，建设国家自主创新示范区，能够有效地带动整个河南省的创新产业发展，拓展整个河南省的经济创新性新思路，为进一步推动郑洛新国家自主创新示范区的发展，目前河南省已经制定了一系列的政策，以激发新区的创新发展，并且为其营造良好的创新环境。总体来看，郑洛新国家自主创新示范区创新主体大幅度增加，创新平台数量显著增长，创新投入稳步增长，创新成果显著，极大地推动了整个河南省的科技创新产业的发展，有效地带动了当地的区域经济的发展和产业创新发展转型。但是从目前来看，郑洛新自主创新示范区在政策支持、人力资源结构和企业结构上依然还存在一定的问题，主要体现如下。

2.1 政策支持方面问题

从政策层面上，政府通过了一系列的政策措施，主要是对郑洛新自主创新示范区从产业布局、产业政策、技术政策、技改投向等多方面提出了加快推进中小企业发展的政策，这也是河南及郑洛新自主创新示范区企业未来发展的关键。但是很多政策因实际执行成本过高而导致政策效果不明显，如国家和河南地方都针对中小企业出台了相应的税收优惠政策，但是由于优惠力度有限，减免税政策的认定困难，而未能达到为中小企业减负的效果。高新技术企业往往小型和微型企业较多，但由于相关政策目标不够明确，政策工具不够合理，导致大中型企业得到的扶持较多，而需要帮助的小微型企业得不到重点扶持，即使是得到扶持，也因政策力度不够、投入资源不足，不能真正解决小型和微型企业的困难。

2.2 企业结构方面问题

从当前郑洛新自主创新示范区的企业结构来看，目前多数中小企业主要依靠“高投入、高能耗、高排放”和“低成本、低价格、低利润”来参与市场竞争，未能发挥企业管理、文化建设、品牌经营、技术创新等要素在市场竞争中的作用，大部分企业仍然依靠劳动密集和资源粗加工发展，依靠高新技术发展的企业占比较小。整体产业水平和集群效应较低，产业链短，结构趋同，层次偏低，导致终端产品较少，企业规模上不去，企业的活力发挥不出来，企业核心竞争力差，发展潜力不能充分发挥，产品科技含量不高。一些加入郑洛新自主创新示范区的中小企业，不能根据市场需求和自身实际调整产品结构，技术密集型产品和精加工产品的出口较少，与国际接轨化程度不高，产品国际市场竞争力不强。

2.3 人力资源结构方面问题

在生产关系中最基础的生产要素是人。无论是河南省还是郑洛新自主创新示范新区，目前都面临着技术人才严重缺乏的问题，从而造成中小企业发展缺乏内生能力，产业技术水平低于市场水平。特别是随着河南省人口红利的逐渐消失，区域内以加工业为主的工业低成本优势也在逐渐消失，与此同时高层次人才却非常欠缺，特别是懂經济运行、电商运行机制、项目管理与咨询、融资融物等方面的人才更是短缺。从本文对整个创新示范区的68家企业用工情况进行调查反映出，有75%的企业存在人才缺乏状况，其中缺乏技能员工的企业占39%，缺乏中层管理人员的占39%，缺乏高级管理人员的占22%。这反映出当前河南省及郑洛新自主创新示范新区的职工技能培育基地建设滞后，培训资金和师资力量严重不足，引才难、留人难、培训难、竞争难。

3 要素市场化配置效率分析

3.1 要素市场化配置效率指标体系

本文从市场效率的微观层面、宏观层面两个方面来设计指标，对郑洛新国家自主创新示范区要素市场化配置效率进行评价和分析。宏观方面主要是从企业吸引市场投资能力和市场资金转化能力两个方面进行评价，微观方面主要是从郑洛新国家自主创新示范区企业的投资投向效率、资产质量、盈利能力3个方面进行评价和分析。

3.2 DEA-Malmquist效率指数分析

基于前文分析本文构建了基于DEA-Malmquist指数模型，输出包括了4个金融效率指数Malmquist指数（M）、技术进步（TECH）、纯技术效率变化率（PECH）、规模效率变化率（SECH），结合前文构建的指标系统，输入主要是包括投入指标数据和产出指标数据，本文将从宏观和微观两个方面利用DEA-Malmquist指数模型来分析和计算金融效率的各项指标值，在宏观和微观方面的投入和产出的指标设计如表1所示。

根据上述设计，基于DEA2.0软件平台，运用DEA-Malmquist模型对1992年至2021年指标数据进行效率测度，得到Malmquist指数（M）、技术进步（TECH）、纯技术效率变化率（PECH）、规模效率变化率（SECH），表2对DEA-Malmquist模型计算的效率结果进行汇报。

3.3 实证结果分析

从Malmquist效率指数的分解来看，郑洛新国家自主创新示范区要素市场化配置在纯技术效率变化率上保持在一个比较稳定的水平，接近1，说明纯技术效率经历了停滞的过程。规模效率变化率呈现逐年下降的趋势，说明在郑洛新国家自主创新示范区想通过扩大规模来实现效率的提升越来越难。可以看出，3个分解指标中，技术进步与效率指数的走势最为接近，说明郑洛新国家自主创新示范区需要依靠技术进步和创新来提升其效率。例如，引进高新技术企业和大力推动高新技术企业的发展，在政策上给予这类企业政策优惠和补贴。

从历年的各个指标的Malmquist效率指数来看，在2008年之前郑洛新国家自主创新示范区要素市场化配置各个指数的Malmquist变化波动较大，2008年之后所有的指标的Malmquist指数趋于稳定并且比较集中，但是会有小幅度的波动，1992-1997年，无论宏观还是微观方面金融效率的各个指数的Malmquist指数其都是快速增长，在2016年以后，各个指标的Malmquist变化趋势区域缓和，并且都处于较高的状态，波动幅度较小，整个新区的高新技术产业进入稳步快速的发展阶段。

4 研究结论及政策建议

4.1 坚持以技术创新为核心

对于以技術创新推动为核心的模式创新的影响中，郑洛新国家自主创新示范区企业的政策、企业结构和人力资源结构对郑洛新国家自主创新示范区的模式创新具有显著的影响，政策和结构的合理性和完善性可以有效地推动郑洛新国家自主创新示范区模式创新发展，是以技术创新推动为核心建设过程中的模式创新的基础，河南政府应该将政策重点放在如何吸引高端技术产业和具有核心技术的企业的招商引资上。

4.2 构建创新的产业服务体系

在郑洛新国家自主创新示范区企业结构上，整个河南省及郑洛新国家自主创新示范区的金融服务体系、科技服务体系、商贸服务体系和社会服务体系都会在很大程度上影响郑洛新国家自主创新示范区市场配置效率，影响整个自主创新区的产业结构和产业升级发展。因此，在以技术创新推动为核心的建设过程中需要重点考虑河南省及郑洛新国家自主创新示范区企业的金融、科技、商贸和社会四大服务体系的构建和创新。

4.3 进一步完善人才吸引政策

在郑洛新国家自主创新示范区企业人力资源结构影响中，其主要是受到郑洛新国家自主创新示范区企业的人才结构和人才引进机制的影响，这对郑洛新国家自主创新示范区企业的创新起到了较大的作用，从人才层面决定了以技术创新推动为核心是否能够进行模式创新的关键。在这方面政府应该完善高端技术人才的引进激励政策及加大相关投入，从人才保障、人才补贴等多维度开展人才安居机制的完善，以进一步提升河南省的人才吸引力，让更多的人才能够在郑洛新国家自主创新示范区发挥和创造价值。

【参考文献】

【1】侯云春，马骏，林家彬，等.中小企业发展新环境新问题新对策[J].中国发展观察，2011（11）：4-9.

【2】崔理想.郑洛新国家自主创新示范区创新能力提升策略[J].创新科技，2019，19（08）：72-79.

【3】尹弘在郑洛新自创区建设领导小组第四次会议上强调 以更高标准建设创新驱动发展载体[J].河南省人民政府公报，2020，410（14）：25.

【基金项目】2022年度河南省高校人文社会科学研究一般项目，项目名称：深化郑洛新国家自主创新示范区要素市场化配置改革研究，项目编号：2022-ZZJH-251。

【作者简介】刘静超（1991-），女，河南新乡人，讲师，研究方向：区域经济与金融。