加强档案开放审核安全管理的实践与思考

于海娟

新修订的《档案法》第二十七条规定，县级以上各级档案馆的档案，应当自形成之日起满二十五年向社会开放。之前的档案法是满三十年向社会开放，由此各级国家档案馆都不同程度面临档案开放审核存量与增量的任务压力。近年来，为深入贯彻落实习近平总书记关于档案工作“三个走向”的指示精神，满足人民群众对档案信息不断增长的需求，提升档案社会服务效能，省档案馆（省方志办）举全馆（办）之力组建攻坚团队，大力推进档案开放审核工作。

作为档案开放利用前的最后一道防线，档案开放审核工作是档案安全管理工作的重要一环，自开展档案开放审核攻坚行动以来，省档案馆（省方志办）坚持“安全第一、预防为主”的工作方针，建立档案开放审核安全管理和防护体系，为推进档案工作走向开放、更好服务人民群众保驾护航。

一、档案开放审核工作面临的安全问题

（一）档案开放审核法律法规滞后

在大力推進档案开放审核大踏步前进的新形势下，当前现行的具体的档案开放审核办法明显已不适合新形势和新任务要求，相关安全管理规定更是滞后，档案开放审核安全管理处于被忽视的地位，安全管理职责不明确，缺乏具体可行的开放审核安全管理制度、监督体系、针对性的安全应急预案，安全风险隐患逐渐增多。

（二）档案开放带来档案信息安全问题

档案开放审核主观性较强，开放审核标准严宽不一，即使有较为具体统一的审核标准，档案内容丰富，要准确找到和辨别风险信息、敏感内容难度也很大，如对涉密信息、敏感内容失察漏筛，档案开放后可能会有政治风险，影响社会安全稳定，甚至面临档案信息泄密和安全事故风险。

（三）档案开放与安全保密的尺度难把握

档案开放与安全保密是一对矛盾统一体，过分强调保密会制约开放档案范围，无视规则随意开放又会危及档案安全和保密、危害党和国家以及人民的安全和利益。这就要求档案开放审核过程中切实做好档案内容的审查工作，权衡利弊，把握好档案开放和安全保密之间的“度”，保证档案开放必须是在安全保密基础上的开放。

二、省档案馆（省方志办）档案开放审核安全管理的具体做法

为安全稳妥开展好档案开放审核工作，省档案馆（省方志办）通过加强培训、规范审核流程、补齐安全短板，把安全防范措施贯穿到施工的每一个环节中，用好“责任压实、过程监督、精准安全开放”三条线，密织档案安全审核安全网，坚持常态化安全防护，确保档案信息安全。

（一）严密规划部署，拉好监督“责任线”

1.依法依规、安全稳妥是前提

档案开放是一项政治性和政策性很强的工作，开放审核人员坚持常态化学习相关法律知识，把有关保密、国家安全、信息保护等法律法规常放案头，常学常记，提高法治意识，坚决在符合国家规定的前提下依法依规开展档案开放审核工作。

2.细化主体权责，明确责任分工

制定详细的制度标准，各个环节均明确相应的工作主体和责任部门，将主体权责按层级进行细化，从责任到部门、组织，细化责任到人，重视主体衔接，促进协同合作，共同推进档案开放审核，切实履行安全主体责任，坚持“谁审核谁负责”的原则，强化责任意识，激发工作担当。

3.多次培训，反复练兵，强化整体安全意识

开放审核工作是档案信息安全的重要防线，档案开放审核集中攻坚行动开展以来，通过多层次多形式开展业务培训和全员大练兵，提高政治站位，认真、严谨开展开放审核的安全意识深入人心，筑牢覆盖全馆（办）人员的安全思想防线。

（二）聚焦关键环节，架好过程“监督线”

1.做实全过程管理

为保证流程清楚，不留信息安全隐患，档案开放审核工作严格按照计划、组织、审核、确认、公布的程序开展，设专人负责全程跟进和监督，确保档案审核工作规范化、程序化，无程序漏洞，无质量问题。

2.做细全程纪实留痕

对各审核环节的责任人、审核内容、审核数量、审核意见、审核时间等予以完整登记，规范建立“档案开放审核工作单、档案开放审核记录表、档案开放审核意见表”等工作台账，确保审核过程规范清晰，手续齐全完备，做到每个环节落实到人、责任到人，有留痕、可追溯。

3.做好设备安全监管

严格遵守设备专用要求，使用专门移动硬盘处理档案开放审核信息数据，严禁将手机或连接过互联网的存储设备与处理档案信息的专用计算机进行连接，严禁拍摄、网络传输档案内容，做到涉密信息不上网，涉密设备不连网，禁止在计算机上进行与开放审核工作无关的操作，杜绝档案信息安全隐患。

（三）精准审核结果，守好安全“警戒线”

1.运用数字化手段助力安全便捷审核

在馆藏档案数字化工作基础上，建立专业的开放审核系统，用在线文件级审核代替纸质档案案卷级审核，实现了档案开放审核流程的规范化和自动化，方便形成电子台账，也可以打印纸质目录，避免了档案实体调出带来的安全隐患，提高了审核的精准性和安全性。

2.确立严格的“五加一”档案开放程序，最大程度降低档案开放风险

采用逐件逐页初审、逐件复核、按比例抽查、领导小组审批、报档案主管部门审批五级审核制度，从2022年开始探索档案开放审核协同机制，增加了档案形成单位或移交单位的审核意见，为进一步提高审核质量又增加一道“保险”，按要求严格履行所有规范程序后，最终形成的开放目录才能挂接对外利用平台。

3.严密审核把关

根据国家档案局相关办法要求，结合馆藏档案实际，细化开放审核实施标准，对审核过程中的疑难问题，定期进行专题研讨，对馆藏开放档案内容做到精确审核，把涉及国家安全或者重大利益，涉及知识产权、个人信息，开放后会对第三方合法权益造成损害等不应开放的档案“挑拣”出来。

4.严格筛查涉密档案

增强保密意识，严谨认真处理好保守国家秘密与开放档案的关系，在开放审核的过程中，特别是初审和复审环节，凡是封面或首页、标题后或下方、附件等位置标有密级的档案，都必须严格筛查标注出来，堵塞泄密漏洞。

三、关于加强档案开放审核安全管理的几点思考

第一，越是开放越要重视安全。档案开放和档案安全两者并非对立而是辩证统一的关系，档案开放进程越快，越是要正确处理好档案开放与维护档案信息安全的关系，这对我们档案安全监管能力、风险防控能力建设提出了更高要求，要在努力提升内生安全能力的基础上，探索与档案形成单位或移交单位合作，不断健全档案开放审核安全保障体系，积极审慎推进档案开放进程。

第二，立足国家安全观，织密织牢档案开放安全网。档案开放审核要慎终如始严抓安全，坚持总体国家安全观，坚持国家利益至上，以维护党和人民的根本利益为宗旨，提高政治敏锐性和风险识别能力，保持高度的政治责任感和使命感，审慎做好开放审核工作，确保档案信息安全，守住档案安全底线，为维护国家安全贡献力量。

第三，在维护安全的基础上开发档案开放审核新路径。坚持促进档案逐步走向开放和依法维护档案安全相统一、安全可控和开放创新并重，健全档案开放审核法律法规、行政程序，确保开放审核流程化运行、管理和监督；开发和应用新兴技术，利用技术手段维护涉密档案和敏感信息安全，提高档案开放审核速度和效率；开发多样化档案开放审核成果展现形式，及时向社会公布开放档案情况，回应人民群众查档需求，提升人民群众获得感、安全感。

作者单位：河北省档案馆（河北省地方志编纂委员会办公室）