工程总承包和全过程工程咨询的结合应用研讨

朱元石，李皓，尹鹏飞，左红艳

（1.中国市政工程中南设计研究总院有限公司，武汉 430010；2.中国建筑第二工程局有限公司，北京 101100）

1 引言

现阶段，社会上存在许多的工程咨询机构，其在决策、设计、采购、施工、运营等阶段都扮演着重要的角色，而全过程工程咨询能够将这些管理资源整合起来，从全寿命周期的角度出发进行集成管理，有利于解决工程管理中专而不全、衔接不畅、信息孤岛等问题，将工程总承包和全过程工程咨询结合应用，符合工程建设管理发展规律，值得深入探讨研究。

2 全过程工程咨询服务

全过程工程咨询指的是工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段持续提供局部或整体解决方案的智力性服务活动。在实际的操作过程中，在一个项目中提供两项（含两项）以上的业务，可以称之为全过程工程咨询。

3 工程总承包模式

EPC模式指的是工程总承包对工程的设计、采购、施工等全过程或若干阶段进行承包，在建设过程中全面管理和负责，最终提交给业主一个满足合同要求和质量标准的建设项目。相对于传统的DBB模式，EPC管理模式更加集成化，能够从全局进行统筹规划，实现全阶段的科学管理，有效克服了设计、采购、施工中相互制约、相互脱节的问题，更好地发挥了设计阶段的主导作用；同时，责任主体更加明确，降低了业主的风险，在质量、进度、成本、安全的目标管理上更为有利，能够获得良好的综合效益[1]。

4 工程总承包和全过程工程咨询结合的政策依据及可行性

在国家发展和改革委员会联合住房和城乡建设部共同印发推行的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法的通知》（建市规〔2019〕12号）（以下简称《办法》），以及《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号）（以下简称《意见》）的政策文件和相关指导意见下，国有企业和政府投资项目原则上需要配备由工程总承包（EPC）项目经理和工程总承包（EPC）项目管理师作为总负责人的EPC工程总承包管理团队进行工程总承包工程建设实施。配备以全过程工程项目管理师和全过程工程咨询项目经理（全过程工程总咨询师）作为总咨询师的全过程工程咨询服务团队，来为业主和EPC工程总承包项目提供各阶段咨询和项目全过程管理服务；并提出“工程建设全过程咨询服务应当由一家具有综合能力的咨询单位实施，也可由多家具有招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等不同能力的咨询单位联合实施。”“除投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询外，咨询单位可根据市场需求，从投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期角度，开展跨阶段咨询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合。鼓励和支持咨询单位创新全过程工程咨询服务模式，为投资者或建设单位提供多样化的服务。”这些政策条文及指导意见给全过程工程咨询运用于EPC项目提供了政策依据及可行的实施方案。

5 工程总承包和全过程工程咨询的结合形式

全过程工程咨询运用于EPC项目的关键在于对“E”的理解，普遍认为“E”为设计，包括初步设计及施工图设计，有些地方甚至限制为施工图设计，其实不然，“E”的英文全称Engineering不仅包括具体的设计工作，而且还包括整个建设工程内容的总体策划，以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作。

另外，根据《办法》对工程总承包项目的发包节点要求，“建设单位应当在发包前完成项目审批、核准或者备案程序。采用工程总承包方式的企业投资项目，应当在核准或者备案后进行工程总承包项目发包。采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包；其中，按照国家有关规定简化报批文件和审批程序的政府投资项目，应当在完成相应的投资决策审批后进行工程总承包项目发包。”可以把总承包项目大致分为3类。

1）第一类项目。采用工程总承包方式的企业投资项目，应当在核准或者备案后进行工程总承包项目发包。此类项目全过程工程咨询单位可以较早介入，作为工程总承包联合体的“E”方纳入工程总承包单位，为项目投资决策、工程设计、建设实施乃至运营维护提供咨询服务。

2）第二类项目。采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。此类项目全过程工程咨询只能从施工图设计阶段展开，为项目施工图设计、建设实施乃至运营维护提供咨询服务。但《办法》规定“政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其评估单位，一般不得成为该项目的工程总承包单位。政府投资项目招标人公开已经完成的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件的，上述单位可以参与该工程总承包项目的投标，经依法评标、定标，成为工程总承包单位。”此项规定为给项目提供前期投资决策及初步设计的咨询单位提供了分阶段完成全过程工程咨询的可能性。

3）第三类项目。按照国家有关规定简化报批文件和审批程序的政府投资项目，应当在完成相应的投资决策审批后进行工程总承包项目发包。此类项目全过程工程咨询可以从设计阶段开始，为项目工程设计、建设实施乃至运营维护提供咨询服务。同第二类项目一样，给项目提供前期投资决策的咨询单位分阶段完成全过程工程咨询也是可能的[2]。

6 工程总承包和全过程工程咨询的结合应用

6.1 决策阶段

项目决策阶段是项目开发最重要的阶段之一，为后续工作开展奠定了基调。在这个阶段，建设单位需要根据前期调研编制各种文件资料，完成各项报建工作。全过程工程咨询单位应该尽快参与其中，全面准确把握建设需求，做好前期策划、策划评估、立项决策等相关工作，保证前期决策的连续性，提高项目规划的科学性、合理性、可行性。根据相关规定，结合投资目标，认真核查区域内的地质环境、资源配置、功能分布等情况，根据实际需求进行总体规划、片区策划、专项策划，项目立项主要包括项目建议书、可行性研究报告、申请报告、造价报告等文件资料的编制工作，项目评估主要涵盖了环保评估、环境影响评估、安全评估、水土平衡评估、交通影响评估、社会区域稳定风险评估等方面内容，把握好全过程工程咨询单位介入时间，注重前期调研的充分性，将业主需求准确表达为设计方案，并且通过方案优化比选提高项目的投资效益。

6.2 设计阶段

根据工程总承包合同，作为承包人的全过程工程咨询单位应该全面落实质量管理制度，控制进度，完成勘察、物探、测绘、初步设计、施工图设计等设计服务。

设计单位应根据国家、地方规范及行业要求在保质保量、按照进度要求完成设计任务同时，注重对设计、施工方案的优化，提高设计方案经济性、实用性、美观性，以减少建设成本。

在初步设计评审阶段，从行政评审和技术评审两方面为建设单位提供咨询服务，前者主要包括建设程序、资质资格、市场管理等方面的内容，后者主要包括总图设计、工艺设计、建筑设计、结构设计、初步设计、设备电气等方面的内容，充分运用数据资料，对设计成果文件进行完善，形成指导施工图设计的、具有较高价值的设计成果文件。

在施工图审查阶段，汇总各单位审查意见，组织召开专题会议，保证施工图设计文件完整、准确、详细，能够满足采购、施工需求。

6.3 采购阶段

全过程工程咨询单位应健全采购校验审核机制，提高设备材料清单计算的准确性，必须满足相关参数要求，积极提交相关单位进行审核，征求相关方的意见，然后再进行落实。完善供应商评审办法，建立供应商管理系统，对供应商等级进行定期评价，保证供货源的稳定性。对于重要物资需要安排专业技术人员现场巡视检查，加强采购过程化管理，从生产、加工到途中运输，再到验收、仓储，针对风险控制点采取灵活的监测方式。及时发现采购过程中可能存在的问题，并采取针对性的控制措施进行优化调整，保证采购进度能够满足计划要求。在整个招标采购过程中，全过程工程咨询单位应该公平对待每个供应商，综合考虑投标报价的合理性，在满足需求的基础上，选择成本较低、方案合理、业绩突出的供应商，按流程进行评标和公示，辅助相关单位签订合同。

6.4 施工阶段

明确合同各方的质量控制责任，按规定监督各方的职责履行情况，严格落实施工技术交底工作，明确操作规程和人员分工，灵活运用多种控制技术，制定施工验收项目表，科学制定质量标准和检测频率。对于施工进度管理应认真审核工程进度计划，并严格按照进度计划对施工现场进行督促，加强施工过程实际进度和计划进度的比对，通过偏差分析找到问题原因，采取行之有效的补救措施，尽可能在不增加成本的情况下完成工期目标，从而实现施工目标的动态管理。在造价管控方面，全过程工程咨询单位应该以合同为基础，编制项目成本计划，并根据施工过程进行调整，严格管理工程量计算、进度款支付、工程变更、工程索赔等方面的工作，对施工成本变化进行监控、追踪、预测，做好竣工验收资料整理、竣工结算服务，形成项目成本审计报告，为日后的成本控制提供经验。

6.5 运营维护及项目后评价阶段

运营维护及项目后评价阶段咨询服务是全过程工程咨询不可缺少的阶段。运营维护阶段全过程工程咨询单位的服务分两部分，一部分是调试、操作培训，一部分是运行管理咨询。在项目运行过程中，针对出现偏离设计工况的情况，及时商量应对措施，为运行提供咨询保障，以达到指导项目运营管理、降低生产成本、提高管理质量的目的。项目后评价阶段全过程工程咨询单位应完成对整个项目费用、效益、质量的评价工作为项目参与各方以后的工作提供有项目实例的指导。

7 结语

综上所述，随着城市化持续推进，城市规模不断扩张，市政工程项目建设难度也越来越大，需要采用先进的发承包和管理模式，以减少不同阶段、不同专业衔接产生的问题。本文研究了工程总承包和全过程工程咨询的结合应用，旨在充分整合利用工程建设和管理资源，不断提升工程建设综合效益。