传统制造企业专利管理体系构建及优化建议

牛 露 吴照丹 朱顺成 陈 希 黄寅虎

（1.合肥京东方显示技术有限公司，安徽 合肥 230012；2.合肥鑫晟光电科技有限公司，安徽 合肥 230010；3.北京京东方显示技术有限公司，北京 100000）

一、引言

专利是指一项发明创造，向特定国家的专利管理部门提出专利申请，经依法审核合格后，授予专利发明人在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。专利具有地域性、实践性、独占性等特性，地域性指只有在授权的国家和地区获得保护；时间性是指从申请日算起在一定时间内受到保护，例如，中国的发明专利期限为二十年，实用型专利权和外观设计专利权期限为十年；独占性即专利人享有独占权，法律规定专利人有权禁止他人制造、使用权、销售权和进口等。

传统制造企业大多数是以机器技术为生产手段的劳动密集型企业，关注的重点是以低成本低投入实现利益、利润最大化，会因此忽略创新的重要性，不重视创新的投入与产出，缺乏创新技术管理、专利管理意识。这些企业往往对产品创新、技术突破等成果重视程度不够，没有及时地进行专利申请或技术秘密保护，从而导致成果被轻易公开或被竞争者采用，造成企业的产品和利益均遭受到重大损失[1]。

因此，企业必须重视专利管理与布局。一方面，企业可以通过专利创造掌握行业技术主导权，防御竞争企业的专利进攻或限制；另一方面，可以通过专利创造与布局提升自身品牌优势，占据该行业前端位置，提高企业知名度，提升企业竞争力[2]。综上所述，企业进行专利管理与专利质量提升是十分必要的。

二、企业构建专利管理体系的主要内容

（一）建立健全专利管理体系

公司必须制定一套健全且适用于自身的专利管理体系。首先，企业高层必须重视公司专利管理与布局，将此项工作落实在公司的战略目标中，形成自上而下重视专利的企业文化。其次，必要时可设置专职的专利部门或科室，该部门科室主要职责包括：1.负责对公司人员进行专利培训与专利挖掘，全面形成公司员工专利输出意识；2.负责公司对外申请授权专利，确保公司先进技术及时有效地转化为授权专利；3.制定与分配各组织专利目标责任书等，确保公司专利输出数量与质量。另外，为了提升员工输出专利的积极性，可根据具体情况对员工设置专利目标责任书和激励机制，例如，通过公司专利评审或专利授权成功给予员工奖金激励等。

（二）制定专利绩效指标体系

研发部门是企业产品技术创新的核心，技术突破与创新是企业产出专利的重要途径。可对公司研发部门及人员设置专利绩效指标（KPI），公司其他组织人员不设置KPI但也鼓励撰写与提交专利申请。制定研发人员KPI方法除考虑研发人员数量、职级等常规因素，也可参考公司最新的产品与技术规划。

本文给出的企业专利绩效指标制定参考规则（见图1），可根据企业实际情况进行参考。首先，方法1是根据科室人员数量和职级配置进行指标下达，职级越高专利指标越高。例如，职级1每人每年0.5件，职级2每人每年0.8件，职级3每人每年1件，依次类推；方法2根据科室参与产品或技术开发比例进行专利指标核算。原则上，产品或技术开发项目等级越高，越易于输出专利，因此，可以根据项目等级制定专利目标。例如，S等级产品研发部门需输出专利4件，A等级 2件，B等级1件。两种方式分别计算出本科室年度专利绩效指标，最终专利绩效指标可根据公司实际情况采用方法1、方法2，或者结合两种方法计算结果取低值、平均值或高值均可，根据实际达成情况不断优化制定标准和制定专利绩效指标的合理性。个人专利KPI直接按照职级专利标准制定即可。其次，输出研发部门、科室专利绩效考核表，用于后续跟踪与考核。通过不断优化专利指标制定规则，不仅能输出适用于自身公司的专利指标制定方案，还能提升公司全员专利输出和保护意识，进而提升专利转化速度。

图1 专利绩效指标制定参考规则

（三）全面追踪与推进

如果以授权专利为考核标准，评审周期过长，不仅会降低员工积极性，并且对于公司内部评审意义不大。因此，研发人员专利目标考核标准设置为通过公司内部专利专家与专利工程师评审即可。实时跟进各阶段专利达成情况，按月累积考核并共享结果。横向对比相关科室与个人，形成相互参考学习，共同进步的氛围。后期对外授权专利申请交由公司专利部门统筹进行管理。公司内部各司其职，快速定位，提高专利产出效率与申请效率。

（四）年终考核与成果展示

首先，每年年终汇总研发部门各科室专利达成情况，对达标科室、优秀员工进行表扬或额外激励。其次，组织优秀科室进行经验分享、优秀专利展示。另外，也可以根据实际达成情况优化专利目标制定的标准，不断优化专利绩效指标制定模型，使其更加适用于本公司或组织。

三、专利管理优化建议

对于制造企业，在产品、技术创新的同时要重视成果转化、专利输出，这样既能展示公司创新能力，也可保护公司利润、创造收入。但是，随着传统制造企业的不断发展，该行业的专利布局大多都趋向全面，例如TFT-LCD产业，产品技术创新和专利输出都是十分困难的。为了打破此局面，提升制造企业专利质量与数量，以下为本文根据制造企业专利管理实际情况给出的一些建议。

（一）聚焦产品技术创新的专利布局

一般而言，企业现阶段研发的产品或技术是公司输出专利的关键突破口。在此研发过程中，一定要有技术保护和专利申请的意识，研发人员在新产品或技术开发的同时要具备专利思维，及时对产品技术创新进行专利保护。另外，充分运用专利思维也可以帮助研发人员找准研发方向和重点[3]。因此，产品技术创新与专利输出是相辅相成的，既能快速保护企业的创新成果，又能让企业摆脱同质价格竞争，为企业的产品升级、持续创新提供源源不断的动力[4]。

上文专利目标制定中提到既要考虑研发人员职级数量，也要考虑产品技术开发情况。本节重点说明如何在产品技术创新的同时提升专利数量。根据产品或技术研发开始时间及项目组织架构等关键因素，将项目专利目标拆分到月、责任到人，如表1项目专利专项挖掘小组架构表。项目负责人根据实际情况在项目研发过程中，组织项目研发成员进行定向专利挖掘，输出初版专利交底书，之后由项目责任人汇总后打包发送公司专利部门，公司专利部门对此专利包交底书内容进行详细确认和检索查重，内容有需要沟通的可直接与交底书发明人或项目责任人沟通，必要时可组织公司专利工程师与研发人员沟通会议，充分发挥专利部门与研发部门的协同作用，共同推进公司高质量专利输出。每次针对项目本阶段研究成果及技术进展进行挖掘，同时对上次挖掘内容进行再次回顾，确保可输出专利的技术点无遗漏，挖掘频率可根据成果输出进展进行制定，成果产出较多时要多进行专利挖掘[5]。另外，专利管理部门要追踪其进展及结果并共享，确保项目组实时获取公司内部专利申请进展，便于安排下次挖掘工作。项目结案时项目经理组织进行专利挖掘经验收割，一方面可以全面回顾本项目专利布局情况，是否覆盖全面；另一方面总结项目专利挖掘经验与教训，为后续项目的专利挖掘提供借鉴思路与方法。

表1 项目专利专项挖掘小组架构表

（二）关注行业前沿技术的专利规划

公司专利布局与输出不能仅仅局限于近几年产品及技术规划，要有长远规划。提前对行业前沿技术、新型领域、公司后续重点产品领域提前进行专利布局，为公司未来产品的顺利开展奠定坚实的基础。

企业要想提前扩展公司专利布局，首先，必须让员工提前接触行业前沿技术，前置思考可输出专利的技术创新点。公司应该为此类专利的产出提供技术支撑，因此，建议企业可以创建自己的知识管理平台，用来归集企业的知识累积，根据员工职级为其开通一定的权限，在此平台员工可以获取到与其自身工作相关的知识。另外，在此平台上，可以增加本行业前沿技术板块，用来共享行业新型技术及行业最新动态与进展，为员工打开行业大门，避免闭门造车或停滞不前。针对研发部门员工，可以定期组织行业前沿技术分享会，可以在外聘请老师，也可以在公司内部自行进行。每位员工都有各自学习、工作的方法和思考的角度，公司只需要搭建起获取知识与分享的平台，鼓励员工去学习、去思考、去分享、去创新即可。此类工作短期效果可能不太明显，甚至会感觉没有效果，但企业要从长远角度看，如果每位员工都有学习和创新的热情，企业的创新活力就会被激活，那么企业产品技术创新与专利输出就相对容易得多，这种效果是单靠激励实现不了的。

（三）定向培育专利撰写技巧

在产品与技术项目挖掘和前沿技术布局的双项推动下，企业创新活力不断增强。首先，将这些创新快速且及时地转化为书面专利也是十分重要的。公司应制定易于撰写的公司内部技术交底书模板，员工只需要将技术创新想法及附图表述清楚，其他部分、技术领域、技术背景等简单扼要说明。后续对外申请授权专利技术交底书模板交由公司专利部门或外部专利申请机构进行。其次，要对技术交底书模板填写方式、交底书撰写重点与技巧、提交流程等进行定期培训。另外，还可对企业内部或竞争者先进技术和优秀技术交底书进行讲解与分析。总之，确保每位研发员工不会因模板复杂、难于填写等原因放弃撰写。

四、结语

随着经济的不断发展，传统制造企业在强化产品与技术创新的同时，还应自上而下提升技术保护意识。首先，应提升员工边工作边思考的能力，为自身工作赋能，这样不仅能提升企业活力，还能增强创新能力；其次，应完善企业专利管理机制，充分且及时地保护技术创新成果，提升企业竞争力，获取更高的经济效益；最后，应提前思考与进行企业前沿技术专利布局，为日后企业转型与升级提供技术支撑，增强企业抵抗风险的能力。