我国装备制造业绿色全要素生产率的测算与分析

吕 梁

（天津商业大学经济学院， 天津 300134）

0 引言

装备制造业作为战略性新兴产业的关键一环，装备制造业的发展对于推动产业结构升级，进而实现经济高质量发展具有特殊意义。近年来，我国装备制造业虽然取得了长足发展，但与世界先进水平相比仍有明显差距，在日益严峻的内外环境下，如何实现装备制造业转型升级，值得深入探究。

1 装备制造业绿色转型程度测算

本文采用数据包络分析方法中的EBM-GML 模型，通过收集整理装备制造业涵盖的七大行业2009—2020 年相关数据，求得绿色全要素生产率，以此来衡量我国装备制造业的绿色转型程度。EBM-GML 模型免除了综合评价指标，能够处理同时具有径向和非径向特征的情况，GML 指数具有增加DMU 数量、提高前沿精细度以及计算结果具有传递性等优点，适用于利用面板数据求解并考虑非期望产出的情况。本文从投入和产出两个角度进行改进，非导向EBM 模型的规划式如式（1）所示，GML 指数计算公式如式（2）所示。

式中：ε 为一个关键参数，表示效率值中非径向部分的重要程度，ε∈［0，1］。当ε＝0 时，EBM模型等同于径向模型。当ε＝1 时，EBM模型等同于（加权）SBM模型。ω-、ω+为投入和产出的权重。s-、s+为投入和产出的松弛变量。λ 为参考决策单元的相对重要程度，X为投入向量，Y为产出向量，均大于零值。

式中：x、y、b分别为投入、期望产出和非期望产出；bt、bt+1为t期和t+1 期非期望产出。

本文决策单元是指研究对象为中国装备制造业涵盖的金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、仪器仪表制造业及计算机、通信和其他电子设备制造业七大行业，所选取的投入指标包括劳动、资本和能源3 个分指标。劳动投入使用以上七大行业平均用工人数衡量，数据来自于锐思数据。资本投入使用七大行业资产合计衡量，其中，交通运输设备制造业和仪器仪表制造业选用规模以上工业企业，数据来自于锐思数据。能源投入使用各行业能源消费总量（万t 标准煤）衡量，数据来源于国家统计局。

产出指标包括期望产出和非期望产出。期望产出使用各制造业主营业务收入衡量，数据来自于《中国工业（经济）统计年鉴》和锐思数据。非期望产出采用所选取制造业SO2排放量衡量，数据来源于CSMAR数据库。

所得的EBM－GML 指数为绿色全要素生产率增长率，而非绿色全要素生产率本身，还需要进行处理。设2010 年为基期，2010 年绿色全要素生产率为1。其他年份绿色全要素生产率为当年GML 指数与前一年绿色全要素生产率的乘积，如式（3）、式（4）所示。

式中：i为行业，i=1，…，7；t为时间，t=2010，…，2020。

2 装备制造业绿色转型现状分析

本研究应用MaxDEA 软件测算我国装备制造业2010—2020 年绿色全要素生产率增长率，并从绿色效率和绿色技术两部分来研究其指标变动，计算结果如表1 所示。

表1 2010—2020 年我国装备制造业绿色全要素生产率增长率变动及分解

2.1 绿色全要素生产率增长率及拆分项分析

图1 所示为2010—2020 年我国装备制造业绿色全要素生产率（GML）增长率及其分解项的变动情况。可以看出，绿色全要素生产率增长率呈现整体上升的趋势。从分解项来看，除个别年份外，装备制造业的绿色技术进步指数（TC）均大于绿色效率指数（EC）。可以看出，绿色全要素生产率增长率指数可持续增长的驱动力主要来自绿色技术进步。因此，要想保持后续增长动力，只能依靠科学技术的发展进步，这符合大多数学者的结论。并且装备制造业绿色技术效率指数十分接近1，对于生产率的提升作用有限，这也说明装备在技术效率方面有待提高，该行业企业的经营管理模式需要创新和改善。

图1 我国装备制造业绿色生产率增长率变化情况

从图1 中可以看出，2010—2020 年装备制造业绿色全要素生产率变化率围绕1 上下波动，但大多数年份大于1。2010—2020 年装备制造业绿色全要素生产率变化率为1.0267。整体上，我国装备制造业绿色转型程度呈上升态势，但转型速度逐渐放缓，其增长过程具有阶段性特征，具体表现为：2011—2015 年装备制造业绿色全要素生产率增长率逼近1，变化微小，其原因在于我国过去传统粗放式生产模式的调整需要时间，绿色技术的应用以及环境整治的落实存在时滞效应。但过去传统粗放式生产方式已经不适用于可持续发展的要求，节能减排工作不断取得进展，增长率幅度缓慢增进，并在2015—2016 年出现明显增长。2016—2019 年，增长率出现下降，由于2016 年作为“十三五”规划开局之年，稳增长、强调供给侧结构性改革成为重中之重，国家随之出台一系列重要举措，着重化解传统制造业所面临的产能过剩、高污染和高排放等问题，这也使得众多传统制造业盈利空间被压缩，面临被淘汰的边缘。在这一时期我国装备制造业的发展模式从过去的重视产能、产量向绿色、低碳、可持续发展方向转变。2019—2020 年，增长率出现明显增长，由于对传统制造业的调整出现明显成效，产业结构得到了优化，生产工艺、技术得到了升级，装备制造业更好地适应了绿色发展理念。

我国装备制造业绿色生产率增长率的行业差异。由表1 可知，在2010—2020 年间，绿色技术进步指数均大于绿色技术效率指数。其中，通用设备制造业绿色全要素生产率增长率最快，并且绿色技术效率指数和绿色技术进步指数差值最大，说明动力来源主要在绿色技术效率的增长。其次是计算机、通信和其他电子设备制造业，相对其他行业而言，该行业绿色技术效率指数和绿色技术进步指数比较接近，说明绿色技术效率的增长和绿色技术进步对该行有明显的共同促进作用。但是，绿色技术进步的促进作用要大于绿色技术效率。在七大行业中，电气机械及器材制造业的绿色生产率增长率最低，这与国家环境规制逐渐加强，各地对生态环境问题的重视程度逐渐提高密切相关[1-3]。

2.2 装备制造业绿色全要素生产率分析

通过对装备制造业绿色全要素生产率增长率进行处理得到真正的绿色全要素生产率，如图2 所示。装备制造业的绿色全要素生产率在2010—2016 年逐年上升，在2016—2019 年出现了连年下降。但是，装备制造业的绿色全要素生产率仍大于1，表明转型受阻但仍在不断发展。2019—2020 年，绿色全要素生产率又出现增长。经过几年的调整，绿色全要素生产率逐步回升，这说明企业逐渐适应环境规制，一定程度上也表明，政府的环境规制政策是合理的，可见改革的阵痛会带来更长远的绿色发展，这一发展趋势也更好地印证了上述分析。极大地冲击了我国装备制造业的发展模式，短期内对我国装备制造业企业带来了不利影响，尤其是对一些发展模式较为落后的企业，更是带来了毁灭性打击。在这一时期，我国装备制造业的发展模式从过去的重视产能、产量转变为更加注重绿色、低碳、可持续发展。

图2 2010—2020 年装备制造业绿色转型程度

3 研究结论与启示

在日益强调绿色转型发展的背景下，本文对装备制造业如何科学有效地提升绿色全要素生产率进行研究，得出如下结论：

1）我国装备制造业绿色全要素生产率整体上保持上升趋势，增长速度呈现出明显的阶段性特征，且与环境政策出台的时间节点相吻合。

2）绿色技术进步效应是促进我国装备制造业绿色全要素生产率增长的主要因素。绿色技术进步指数大于绿色效率指数，表明在我国技术进步是推动装备制造业发展的主要动力。但在绿色效率方面还存在不足，需要采取相关措施进行弥补。

基于上述结论，得出如下政策启示：

1）推进“新基建”建设步伐。紧跟绿色数字化转型大背景，加快通信网络基础设施、新技术基础设施、算力基础设施等“新基建”建设步伐，增强信息基础设施支撑能力。以“新基建”为契机，开展5G、工业互联网和人工智能的场景化应用，促进装备制造业产业结构优化升级。

2）提升装备制造业的自主创新能力。加大对先进装备制造业引导支持与战略投资，充分发挥高端制造业在推动装备制造业高质量发展中的引领作用。

3）加快装备制造业绿色化发展。加大对制造业绿色转型与绿色改造的鼓励支持力度，推进先进装备制造业、战略性新兴产业与绿色发展的深度融合。

4）进一步增强政府决策的科学性。政府的方针政策对装备制造业的绿色全要素生产率具有重要影响，要充分发挥政府在装备制造业绿色转型推进过程中的干预作用，制定差异化行业高质量发展政策，推动装备制造业实现绿色、可持续发展。