涉保本收益、高管违规兼职等，4家私募机构被撤销管理人登记

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又有4家私募机构被撤销管理人登记。

近年来，在监管力度的不断加强下，私募基金管理人结构得以进一步优化，行业“优胜劣汰”的步伐明显加快。

2023年以来，私募行业继续严监管态势，中国证券投资基金业协会（下称中基协）已对12家私募机构开具罚单，其中4家被撤销管理人登记。

據中基协官网信息显示，从开年至今已有重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司（下称重庆顺势创行）、西藏谷雨当时投资管理有限公司（下称西藏谷雨）、广州基岩资产管理有限公司（下称广州基岩资产）和上海晟泰智睿资产管理有限公司（下称上海晟泰智睿）四家私募机构被撤销管理人登记。违规事由涉及向投资人承诺收益、挪用基金财产、信息披露存在虚假记载、违反专业化经营要求以及高管违规兼职等。

值得注意的是，除上海晟泰智睿外，其余3家亦被中基协取消会员资格。

具体来看，重庆顺势创行作为私募基金管理人，同时又作为另外一家公司的执行事务合伙人，存在为其他主体借款合作提供居间服务，构成从事非私募基金管理业务的情形，违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》；同时该私募合规风控负责人与实际控制人、法定代表人均为苗骏，属于高管违规兼职。

西藏谷雨则向投资者违规承诺本金不受损失，目前已无办公场地或工作人员，公司经营困难、管理失控。

同样的，广州基岩资产旗下管理的12只私募基金产品也在基金合同补充协议中向投资者承诺收益；2017年3月至2019年12月期间还挪用基金财产5.64亿元人民币和港币0.27亿元港币；同时2018年5月至2020年1月期间虚增基金财产1.8274亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%；所管理的30只私募基金产品还长期未向投资者披露基金净值。

上海晟泰智睿则存在高级管理人员及员工人数不符合私募基金管理人登记要求以及无独立办公场所的违规事实。

进入2023年来还有8家私募机构分别被中基协纪律处分。其中上海荣石投资管理有限公司（下称上海荣石）、琅琨（北京）投资管理有限公司均被公开谴责，并要求其限期改正，暂停受理私募基金产品备案六个月。上海荣石同时还被取消会员资格。

值得注意的是，上海荣石在5条违规事实中，旗下基金经理在互联网发表不当言论格外引人注目。

据公告显示，该基金经理存在在互联网发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响的违规事实。该基金经理称系酒后在意识不完全清楚情况下发表不当言论。在公司的责成下，已将其社交媒体账号（微博、头条、抖音、微信）进行了退V和改名操作，并承诺不再发布与工作无关的内容。但中基协认为，上海荣石未提供对基金经理批评教育的具体情况内容，也未提供本人承诺相关材料，更未见该公司及基金经理对此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。以上情形反映出上海荣石对本次负面舆情处理的严肃性、基金经理本人对其不当言论错误的严重性均未予以正确认识。因此对公司及基金经理本人做出公开谴责的纪律处分。

业内人士分析，大部分私募公司之所以被处罚，很大程度上是因为风控能力不够，公司高管没有风控意识，专业的风控团队又不健全，部分私募基金甚至为了募集资金不择手段，向投资者承诺最低收益。

据了解，2022年我国被注销的私募机构已高达2190家，远远超出2021年，“伪私募”“乱私募”被出清的速度大大加快。未来，随着监管力度的持续加强，私募行业的发展势必将会更加清朗。期间投资者更应该加强投顾学习，擦亮双眼，以免掉进别有用心者的“陷井”。