基于集成DEMATEL-ISM 模型的“药农+收购商”合作稳定性研究

许彦红，陈强强，杨 凌，李晓榕

（甘肃农业大学 财经学院，甘肃 兰州 730070）

一、引言

中药材不仅是重要的医药资源，更是独特的经济资源，是促进绿色发展的重要动力。中药材在促进农户增收、疾病治疗尤其在此次疫情中发挥了举足轻重的作用[1]，从疫情防控的参与者变成了主力军[2]。然而，目前中药材产业面临着药材流通出售环节发展失衡[3]、质量不确定、生产不规范、药农组织化程度低[4]等问题，制约了中药材产业的进一步发展。为此，国家实施了《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划（2016—2020）》《中医药发展战略规划纲要（2016—2030）》《“健康中国2030”规划纲要》等一系列战略政策，使中药材产业发展的综合条件不断提升，产业发展初见成效，但小农户和大市场之间的对接问题依然存在，药农可选择的经营方式和组织模式仍然有限[5]。因此，有必要分析现存组织模式和经营方式的优劣，以期在此基础上创新中药材组织经营模式，实现中药材组织模式的升级和经营方式的转变。

契约农业是引领小农户走向农业现代化的有效途径，也是提高农户组织化和改变生产经营方式的可靠路径。合作组织理论认为，农户参与契约农业能够有效解决小农户和大市场之间的矛盾[6]，提高农户组织化程度、保证农户合理收益。冯春等（2018）[7]对“农户+公司/ 龙头企业”的组织模式进行了研究，认为在实际运行中由于双方实力悬殊，常出现农户利益受损的情况，因而无法达成稳定的合作关系。而“农户+合作社”和“农户+合作社+公司”的组织模式因合作社规模小、功能单一、关系松散、发展程度较低，导致合作社的功能受到诸多限制[8-9]，无法体现出其在组织经营方面的优势。交易成本理论也强调参与者应选择最小交易成本的合作模式，才会降低市场参与的风险[10]。而为避免加剧药农生产风险、分散经营与大市场无法有效对接的问题[11]，对药农合作组织进行创新，选择传统的“药农+收购商”合作模式，以此来提升药农组织化和市场参与度不失为一个可行路径。但在实际执行过程中，由于农业契约的不完全性、敲竹杠效应和双方机会主义行为的存在[12]，缔约双方极易产生异化倾向与行为。因此研究相关影响因素成了合作是否稳定的关键所在。米运生等（2017）[13]用数理模型和实证分析表明，风险、成本与收益的权衡是合作关系是否稳定的内生因素。张艳平和武拉平（2012）[14]运用多元回归分析法，证明最影响农户履约率的因素首先是市场价格、价格波动幅度以及合同类型，其次是风险态度、种植规模和文化程度。毛慧等（2019）[15]采用计量经济模型，认为交流沟通和目标销售市场的距离会对农户的合作参与行为产生显著影响。郑黎阳和张心灵（2021）[16]采用Logistic 模型和中介效应模型进行研究，结果表明社会资本和信息可得性对农户合作参与有促进作用。

综上所述，从研究内容看，目前合作农业多聚焦于其他产业组织模式和影响因素研究，对中药材组织经营模式研究相对较少。从研究方法看，学者们多用模型和实证法研究合作的影响因素，而对于因素间的相互作用、影响程度及逻辑结构研究较少。鉴于此，使用集成DEMATEL-ISM 方法，构建药农和收购商合作稳定性影响因素分析模型，了解两者合作关系主要受哪些因素影响？关键影响因素是什么？内生联系和逻辑结构是怎样的？弄清这些问题对于制订针对性的中药材产业政策，提高中药材产业链药材流通出售环节的运营效率，促进中药材产业的可持续发展具有重要意义。

二、理论分析

中药材产业链的各环节主体包括药农（生产者）、各级收购商和消费者，收购商成为连接生产和消费的桥梁[17]，其在中药材产业链中的作用愈发重要。对于分散的个体药农而言，合作是规避风险、降低成本的一种有效工具。关于合作稳定性影响因素的研究，本文在借鉴、吸收相关文献的基础上，还将探讨合作本身的影响程度和生产的专业化对合作稳定是否有影响，并结合中药材产业发展状况，从以下四个方面构建药农和收购商合作稳定性影响因素的分析框架（见图1）。

图1 药农和收购商合作稳定性影响机制

1.人为要素：药农和收购商是中药材产业链中重要的参与主体，而参与者能力的高低对合作稳定的影响也大不相同。有研究表明，农户获取信息的渠道越多，就越有可能参与合作[18]。药农对于风险的辨识能力对于合作的稳定同样重要，因为降低风险是双方合作的基本动力。除此之外，采取有效的风险管理可以帮助其识别风险、控制风险并实现自身利益最大化[19]。而关系治理理论认为，收购商应多关心和支持农户的生产活动，从而为农户和收购商保持稳定的交易关系提供情感基础[20]。

2.市场要素：在交易过程中，农户目标销售市场的远近、市场价格和市场行为的不确定性会影响双方的交易。针对目标销售市场对合作稳定的影响，有学者认为农户距离销售市场距离越近，进行合作的可能性就越低[21]。农户市场参与行为的不确定主要体现在对市场价格的反应中，产品市场价格的波动促使农户产生规避风险的合作和追求最大利益的自主销售两种市场行为，市场价格波动越大，对农户行为的影响越大，那么药农潜在的机会主义行为就越大，从而使双方合作受到挑战。基于此，有学者试图通过设计价格机制和政府补贴的方式来解决价格波动对合作双方产生的利益损失，并建议政府给农户提供生产成本补贴以扩大生产规模[22]，从而提高农户和收购者的收益并促进合作关系的稳定。

3.管理要素：专业化的管理，可以提高生产效率和产品质量。尤其是标准化的生产和规范化的合作条款，更有利于稳定交易关系。生产的专业化意味着效率的提高和成本的节约，规范化的合作则可以增加药农和收购商合作的公平性。现阶段中药材生产以传统生产模式为主[23]，机械化和规模化生产较少，人工劳动强度大，生产效率较为低下，产销对接水平较低，尤其对自主销售能力低的农户而言，签订规范化的合作能显著提升农户绩效，对于提升农户和收购商合作稳定性具有显著的正向影响作用[24-25]。

4.环境因素：在药农和收购商合作过程中，环境因子扮演着重要作用，尤其是自然环境和政策环境，对于推动中药材产业持续发展至关重要。中药材生长习性独特，对生产地的自然环境有着特殊要求，尤其对道地药材而言，环境因子是决定其品质的最主要因子[26]，但自然环境是不可控因素，特殊的自然事件会对农户造成难以挽回的损失，因此，加强合作才能有效规避风险，加之政府政策支持，更有利于提高农户参与合作农业的可能性[22]。

综上所述，该研究参考借鉴已有成果，将药农和收购商合作稳定性的影响因素梳理为4 方面，共10 个因素（见表1）。

表1 合作稳定性影响因素指标体系

三、模型构建

（一）模型简介

决策实验室分析法（DEMATEL）和解释结构模型（ISM）是两种被经常用来研究复杂因素之间关联性的分析方法，广泛应用于各种领域[27-31]。DEMATEL法能够反映各因素的影响程度，辨识其中关键因素，ISM 模型可通过相关矩阵的计算分析得到影响因素之间的结构与层次关系，并通过层次图直观呈现出来。

DEMATEL 法可计算各因素的影响度、被影响度、中心度和原因度，但无法明确各因素之间的层次关系，ISM 模型能够揭示各影响因素间的逻辑结构，但无法反映各影响因素的影响强度，故本文将两种方法优劣互补，结合形成DEMATEL-ISM 方法，在明确各因素影响程度的同时，形成层次性和结构化的解释结构模型，从而实现两种方法的集成。

（二）模型构建方法

（1）确定影响因素集X={X1，X2，…，Xn}，n代表影响因素的数量。

（2）通过参考相关文献资料[27-28]，采取0～3 的评分标准，将各因素间影响关系按照无、弱、中等、强4个等级分别赋值0、1、2、3，得到直接影响矩阵z=[zij]n×n，其中zij表示因素Xi对因素Xj的直接影响程度，若i=j，则zij=0。

（3）采用公式（1）对矩阵Z进行规范化处理，得到规范化直接影响矩阵y=[yij]n×n，求综合影响矩阵T=[tij]n×n。

（4）计算各影响因素的影响度Ei、被影响度Fi、中心度Ci和原因度Di。

上式中，Ei表示第i个因素对其他因素的影响程度，Fi表示第i个因素受其他因素的影响程度。中心度Ci为影响度和被影响度之和，即Ci=Ei+Fi，中心度越大，表示该因素在系统中发挥的作用越大，功能越大，地位越重要；原因度Di为影响度和被影响度之差，即Di=Ei-Fi，Di>0的因素为原因因素，Di<0的因素为结果因素，Di的值越大，其对应的因素对其他因素的影响程度越大。

（5）计算可达矩阵M=[mij]n×n。

首先通过10 阶的单位矩阵加综合影响矩阵T计算整体影响矩阵H，其次计算阈值λ=α+β，α和β为综合影响矩阵T中所有元素的均值和标准差。

上式中，mij=0 表示因素Xi和Xj间无直接影响，mij=1 表示两因素间有直接影响。

（6）分解可达矩阵，计算影响因素的可达集Q（Xi）、先行集R（Xi）和共同集S。

（7）对所有元素进行分层。

根据公式（10），当Q满足（Xi）=R（Xi）∩Q（Xi）（i=1，2，…，n）原则的为第一层，后将进入第一层的元素去掉，重复此步骤，直至确定所有元素的层级。

（8）根据分层结果和影响因素集建立解释结构模型。

四、实证分析

（一）DEMATEL 模型分析

根据上文分析步骤，得到药农和收购商合作稳定性影响因素间影响关系的直接影响矩阵Z（见图2）。在此基础上，根据公式（1）公式（2），得出药农和收购商合作稳定性影响因素综合影响矩阵T（见图3）。最后根据公式（3）～ 公式（6），计算可得各影响因素的影响度、被影响度、中心度和原因度的值（见表2）。

图2 合作稳定性影响因素直接影响矩阵

图3 合作稳定性影响因素综合影响矩阵

表2 合作稳定性影响因素计算值

影响度分析。影响度从大到小前三的因素排序为：X9自然环境、X10政策环境和X4产品价格（见表2），说明以上三个因素会对其他因素产生较大的影响，是影响药农和收购商合作稳定性的关键因子。原因有三：一是中药材种植严重依赖自然环境，二是中药材的发展离不开政府政策的扶持，三是产品价格则事关双方利益最大化问题。

被影响度分析。被影响度从大到小前三的因素排序为：X5市场行为、X1药农的风险意识和X7生产的专业化（见表2），说明以上三个因素被其它因素影响较大。在其他因素的影响下，药农和收购商出于利益最大化的目标而产生逐利性违约的市场行为，除此之外，药农的风险意识也易受产品市场价格波动的影响，而中药材生产的专业化则是整个中药材产业发展的客观要求。

中心度分析。中心度从大到小前五的因素排序为：X5市场行为、X1药农的风险意识、X7生产的专业化、X2信息不对称、X8合作的规范化（见表2），它们在药农和收购商合作稳定中起着重要的地位和作用，其中X5市场行为、X1药农的风险意识和X7生产的专业化排在前三，因为双方市场行为的不确定性是合作失稳的源头，而增强药农的风险意识和生产的专业化可以帮助药农识别风险、降低风险，从而提高合作稳定性。

原因度分析。药农和收购商合作稳定性影响因素包含5 个原因因素和5 个结果因素。按照原因度大小，依次为X9自然环境、X10政策环境、X4产品价格、X6目标销售市场和X3收购商的能力（见表2），这是导致合作不稳定的原因因素，也说明以上五个因素对其他因素的影响要大于其他因素对他们产生的影响，尤其是前三的X9自然环境、X10政策环境、X4产品价格，是合作稳定性的主要直接影响因素，需要高度重视，应视为主要管理对象，加以控制，共同促进合作的稳定。

（二）ISM 方法分析

根据集成步骤：以先计算整体影响矩阵其次构建邻阶矩阵再计算可达矩阵的顺序进行分析。将综合影响矩阵T 与10 阶单位矩阵相加得到整体影响矩阵H（见图4）。通过公式（7）构建邻阶矩阵后根据步骤（5）构建可达矩阵，可达矩阵表示有向图各节点之间经过一定的途径可达到的程度。邻阶矩阵D加上单位矩阵得到（D+I），然后运用Matlab软件（D+I）对进行布尔运算，直到（D+I）k屹（D+I）k=（D+I）k-1成立，则称（D+I）k为可达矩阵，经计算k=3，则可达矩阵M=（D+I）3。

图4 合作稳定性影响因素整体影响矩阵

计算得α=0.36，β=0.36，阈值λ=0.72，得到整体影响矩阵的标准化可达矩阵M。运用公式（10），并根据分层原则（见表3），最后建立多级递阶结构图（见图5）。

表3 影响因素分层

图5 药农和收购商合作稳定性影响因素层次结构模型

（三）综合分析

综合表2 图5，中心度排位靠前的5 个因素连接点较多，处于重要的节点位置，影响程度较为显著，其中，X1药农风险意识和X5市场行为“入度”的连接点最多，说明受其它因素影响大，又位于层次结构模型的下层，同时也表明药农是最重要的参与主体，对于合作稳定的影响不言而喻。X9自然环境和X10政策环境“出度”的连接点最多，说明两者对其它因素的影响范围较大，且两者位于层次结构模型的靠上层，对合作的稳定产生潜移默化的影响，所以，从长远看，采取措施改进这些影响因素，对于提高合作稳定性具有一定的积极作用。X2信息不对称和X8合作的规范化“入度”和“出度”的连接点基本相同，是处于层次结构模型中的深层因素层，从短期看，快速采取措施改进这些因素，对于降低违约行为的发生具有显著的效果。

五、结论与建议

（一）结论

本文将药农和收购商合作稳定性影响因素分为4 个维度，引入药农风险意识、信息的不对称、收购商的能力、市场价格、市场行为、目标销售市场的远近、生产的专业化、合作的规范化、自然环境、政策环境等10 个影响因素，采用DEMATEL/ISM 集成的方法，分析了影响药农-收购商合作稳定的因素及其逻辑结构。结果表明，自然环境、政策环境和产品价格是影响合作稳定的主要原因因素，市场行为的不确定以及合作的规范程度和药农风险意识是影响合作稳定性的重要结果因素。自然环境因子对合作的稳定起主导作用，尤其道地性药材对区域自然环境要求更特殊。不确定的市场行为是最大的中心度因子和被影响度因子，是影响合作稳定的关键所在。农户与目标销售市场的距离对合作稳定具有直接的正向作用，中药材生产是否专业化，签订的合作是否规范化是影响合作稳定的深层因素。

（二）建议

为实现药农和收购商合作稳定，促进中药材产业的可持续发展，提高中药材产业链的运营效率，将中药材作为促进农户增收的特色优势产业，得到以下几点启示：

1.重视自然环境因子的作用和加强政策支持力度。中药材质量的好坏离不开药材生长环境中各因素的共同作用，生态种植成为核心生产方式；继续加强政府政策扶持的力度，政府部门充分发挥其管理和服务职能，搭建药农和收购商沟通和联系的桥梁。

2.强化风险意识，拓宽信息来源渠道。政府部门应充分利用现代传媒手段，广泛开展有关中药材市场价格信息、市场要求和质量安全等方面的宣传，以增强农户的风险感知意识；建立系统的信息管理平台，丰富农民获取信息的渠道，提高药农对市场信息的敏感度和获取市场信息的能力。

3.稳定市场价格，约束市场行为。合理运用价格策略进行合作交易，帮助药农分担风险，保证药农收益；加强对药农和收购商在合作意识方面的教育与培训，引导其积极履约。

4.进行专业化生产，规范合作条款。对中药材生产进行科学合理的布局，改进技术水平和生产流程，推动中药材专业合作社高质量发展，使中药材生产标准化、规模化；政府应鼓励支持和引导收购商将定价方式等合作属性明确化和书面化，切实保障签约双方的利益，保障合作双方履合作。