基于反馈控制原理的安全绩效评价模式的设计及应用

李文好

基于反馈控制原理的安全绩效评价模式的设计及应用

李文好

（广西中烟工业有限责任公司柳州卷烟厂，广西 柳州 545006）

企业安全文化是企业安全管理中一个高层级阶段，企业在由以规章制度管人理事向以文化管理的过程中需要绩效配套机制，文章基于此目的对安全绩效的设计及应用进行了系统的研究。文章对企业安全绩效现状进行分析，指出当前安全绩效评价存在的不足，通过引入反馈控制原理，设计反馈模型，界定反馈模型中控制机构、执行机构、反馈机构等各要素，明确定义及统计口径。在此基础上，文章结合企业安全生产对模型的应用评价主体、周期、实施及结果应用进行了系统的阐述，安全绩效实现了动态管理和持续改进，企业安全管理水平不断提高。

安全绩效；反馈控制；隐患；分级

引言

2019年9月，广西壮族自治区应急管理厅组织专家组对柳州卷烟厂创建省级安全文化示范企业工作进行了现场验收，专家组一致通过了审核验证，认为企业安全文化建设“规定动作到位”“内化于心、外化于行、展现于表、固化于制”的安全理念富有行业、企业特色，并建议授予“省级安全文化建设示范企业”称号，这是继该企业2018年获地市级安全文化建设示范企业后取得的又一项安全文化建设成果。以上两个安全文化示范企业创建成果显示，实施并推进规定动作到位、自选动作富有特色的安全文化，设计科学、合理的评价方法并结合实际创新性应用是关键环节。

1 安全绩效现状分析

安全绩效是指基于安全生产方针和预定安全管理目标，控制和消除风险取得的可测量结果，安全绩效评价要真实、客观地反映企业安全生产工作质量[1,2]。近年来，企业通过导入并实施职业健康安全管理体系、安全生产标准化，特别是实施创建安全文化示范企业以来，安全绩效初步实现了由结果向过程的转变，评价指标由简单的安全事故、安全隐患指标向基础管理、现场规范、安全技术诊断转变。但长期以来，企业安全管理中仍然存在一些顽疾，在一定程度上阻碍了企业在以制度管理向以文化管理的转变，与以文化为主的管理模式还有一定的差距。比如，在日常安全检查中，发现安全隐患后，在责任界定不是非常清晰的情况下，发现人要自己寻找资源协调、沟通、解决，时常出现“谁发现问题谁来解决”这一现象，在一定程度上打击了员工参与安全管理的积极性。这说明，现有安全评价方法已不能完全适应企业创建安全文化示范企业的新要求。

2 反馈控制模型的设计

反馈控制系统在工业生产中被广泛应用，是工业生产自动化基础控制模式之一，其工作原理就是根据系统输出变化的信息来进行控制，即通过比较系统行为（输出）与期望行为之间的偏差，并消除偏差以获得预期的系统性能，如系统输出叠加的结果使净输入的信号减弱，这种现象称为负反馈，否则就是正反馈[3,4]。反应迅速、稳定性好、调节幅度小是基于反馈控制原理建立的控制流程的优点。

以负反馈为例，在工业工程控制领域，一般来说，基于负反馈控制原理的控制原理及相应流程如下图1，整个反馈模式为，将系统输出信息的一部分反馈到输入端，改变控制机构的输入指令，使系统沿着减少目标差的方向进行控制，从而实现系统动态平衡。

图1 基于负反馈控制原理的控制原理流程图

参照上述控制模式，结合企业组织机构，构建基于反馈控制原理的安全绩效评价模式流程图2。

图2 基于反馈控制原理的安全绩效评价模式流程图

被控对象：是指根据安全生产目标和重点工作确定的安全绩效综合考评权值，包括定量、定性两个方面考评内容。

执行机构：是指从事安全生产工作的终端执行者，对本企业来说班组、机台岗位属于执行机构。

控制机构：是指生产经营工作中管理人、机、料、法、环的职能部门，通过人、机、物、环、法的协调运作，使安全生产处于受控状态，也就是三个生产车间以及企业管理、生产调度、工艺质量、行政后勤等各职能科室。

反馈机构：是指安全生产工作中的“裁判员”，监督安全生产规章制度、安全技术规范等落实情况的职能部门。

3 反馈控制模型的应用

基于反馈控制原理建立的安全绩效评价模式，从“三个必须”（管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全）要求出发，根据企业组织机构部门职责和安全生产职责，以安全绩效这个结果为导向，以影响安全绩效的因素为问题点，从构成生产活动的五大要素人、机、料、法、环五个方面分析问题产生的原因。

3.1 评价要素

3.1.1 人

安全生产管理归根结底是对人的管理。对于一个组织和团队来说，人的因素在影响安全绩效里是第一位的，人既是管理的主体，又是管理的客体，在生产活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都需要人掌管、运作、推动和实施，因此人影响安全绩效的首要因素，是减少不安全行为的内生动力。

3.1.2 机

机器设备是企业进行生产活动的物质条件，是进行安全生产的首要保障。设备安全性对于预防、控制、减少与消除事故发挥着重要作用。从本质安全的角度分析，当系统发生故障时，机器、设备能够自动防止操作失误或引发事故，即使由于人为操作失误，设备系统也能够自动排除、切换或安全地停止运转，从而保障人身、设备和财产的安全。

3.1.3 料

物料是安全生产中的基本因素，物的不安全状态是引发安全事故的一个要素，从企业历史数据分析，由于物的不安全状态引发的隐患占比达30%以上，可以想象，员工在物的不安全状态下作业会存在多大的风险。

3.1.4 法

法是指安全规章制度和安全操作规程等规范性文件，通过管理上的规范可以弥补人、机、料上的不足，实现对生产的组织、指挥和协调，对人、财、物的全面调度，保证生产系统安全可靠运行。

3.1.5 环

一般来说，在适宜的照明、噪声、粉尘、振动中作业，使人具有舒适的作业环境，不仅有利于保护员工的健康和安全，还有利于最大限度地提高系统的综合效能，产生高效作业率。

3.2 评价单元划分

以部门为单位划分为一级评价单元，以班组为单元划分为二级单元，每个单元都有一定的功能特点。比如，动力车间承接企业大部门特种设备的日常管理工作，锅炉、空压机、工业管道、电梯、污水处理系统、变配电系统，这种特性有别于其他部门。再比如，生产班组与维修班组安全生产的具体内容有一定的差异，在安全绩效评价中应有所区别和侧重。

3.3 评价模型层次结构

企业安全绩效评价指标由A、B、C、D四类指标组成，依次定义为否决指标q1（该类指标不达标，则安全绩效直接为0分）、关键指标q2（占比30分，每项指标均赋值一定分值，不达标则扣除相应分值）、过程指标q3（占比70分，由系列指标组成的指标库构成）、加分指标q4（占比10分），安全绩效得分由上述四类指标累积得分[5,6]。同时，考虑到部门安全风险、工作难度、工作量的差异，设定绩效修正系数β，即部门安全绩效最终值为实际分数与修正系数的乘积，β值如表1。

表1 安全绩效修正系数

3.4 评价等级划分和拟算标准

评价等级划分为不及格、及格、达标、良好、优秀五个等级，每个等级的分数采用区间值，具体值如表2所示。

表2 安全绩效评价等级划分

3.5 评价主体和周期

3.5.1 评价主体

主体分为部门、班组和个人，部门由安全监督管理部门组织进行评价，班组和个人由部门参照标准执行，安全监督管理部门对评价情况进行抽查和复查。

3.5.2 评价周期

考评周期分为月度考评和年度考评。

3.6 具体应用过程

以某月度安全绩效为例，A车间安全绩效得分为80分，绩效扣分主要原因为车间发生一起开关漏电保护器失效导致的阴燃事件，发生类似的事件后，一般的整改措施是要求技术员更换漏电保护器，以这样的方式进行整改确保不再发生类似事件。应用反馈控制原理，由安全监督管理部门组织各专业技术部门、责任部门，从人、机、料、法、环五个方面对事件进行全面、系统的分析，比如，人的因素可能是未按规定对配电箱进行检查，机的因素有可能是漏电保护器设定的各项参数与主机设备不匹配，法的因素有可能是操作使用方法不准确等。对各项因素进行确认后就可以清晰界定责任归属，比如，漏电保护器设定的各项参数与主机设备不匹配是其中一要因，则由设备管理科组织整改；操作使用方法不准确也是其中原因之一，则由A车间组织当事人进行培训，在此基础上针对类似岗位人员进行排查梳理，确保操作使用方法是否准确。

质量隐患是在设计中产生的，不是通过检查产生的，同理，安全隐患是在作业中产生的，安全检查只是阶段性辅助手段，并非治本之策。应用反馈控制原理，安全监督管理部门作为“反馈机构”，对安全绩效的情况进行及时反馈，有针对性地纠偏，管理对象更加明确，管理职责更加清晰，管理流程更加顺畅，管理效果反馈更加及时，坚决避免了安全工作是安全管理科或安全员一个人的工作，充分利用好绩效这个杠杆，立足“三个必须”（管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全），从体制、机制上进行了系统性的策划，把安全监督管理部门从大量日常琐碎的事务中解放出来，立足现有资源，有效整合管理职能，根据80/20原则，将分级、分类管理应用安全生产领域，安全监督管理部门统筹厂级安全方针目标策划，协调各相关专业职能部门开展工作，集中力量解决一些老大难、深层次隐患问题，各部门发挥主观能动性，以落实安全生产主体责任为立足点，通过管理职能改革和创新，让员工的智慧、潜力、知识、技术、技能等各种人力资本的活力源泉在安全生产领域充分涌流和竞相迸发。

4 结束语

基于反馈控制原理的安全绩效评价模式应用以来，企业运用5W1H、PDCA等精益工具，整合管理制度、优化管理流程，去掉泡沫，挤出“水分”，形成发现问题、解决问题、持续改善的动态循环，建成管理的自动闭环体系，建立部门级、班组级、岗位级安全绩效评价体系，按照分级分类管理的原则对16个部门实行分级目标管理，安全绩效纳入部门整体绩效统筹分配，班组安全绩效与班组薪酬挂钩，员工安全绩效考评采用动态计分制，对基础管理、安全履职过程进行了更加系统的评价，实现了安全绩效的持续改进，安全隐患整改率100%，隐患总数量、重复发生隐患数量实现双下降，1项重大课题顺利结题，3篇论文获得中国烟草学会、广西烟草学会优秀论文奖励，2人通过国家注册安全工程师资质考试，1人入选柳州市应急管理专家库，企业通过省级安全文化建设示范企业验收，企业安全管理水平持续提高。

[1] 祁有红. 第一管理——企业安全生产的无上法则[M]. 北京: 北京出版社，2009.

[2] 国家安全生产监督管理总局宣传教育中心. 生产经营单位主要负责人和安全管理人员安全培训[M]. 北京: 中国矿业大学出版社，2012.

[3] YC/T 384.1—2011. 烟草企业安全生产标准化规范[S]. 北京: 中国标准出版社，2011.

[4] 刘素霞，梅强，沈斌，等. 安全绩效研究综述[J]. 中国安全生产学报，2010，20(15): 131-139.

[5] 张声敏. 民航安全监管绩效评价体系研究[D]. 大连: 大连理工大学机械与电子工程学院，2015.

[6] 李文好. 安全绩效评价方案的设计和应用[J]. 大众科技，2019(7): 136-138.

Design and Application of Safety Performance Evaluation Model Based on Feedback Control Principle

Enterprise safety culture is a high-level stage in enterprise safety management. Enterprises need a performance supporting mechanism in the process from managing directors by rules and regulations to managing directors by culture. Based on this purpose, this paper systematically studies the design and application of safety performance. This paper analyzes the current situation of enterprise safety performance, points out the shortcomings of current safety performance evaluation, designs a feedback model by introducing the feedback control principle, defines the control mechanism, executive mechanism, feedback mechanism and other elements in the feedback model, and makes clear the definition and statistical caliber. On this basis, the article systematically expounds the application evaluation subject, cycle, implementation and result application of the model in combination with enterprise safety production. The safety performance realizes dynamic management and continuous improvement, and the enterprise safety management level is constantly improved.

safety performance; feedback control; hidden danger; grade

F272; X92

A

1008-1151(2022)11-0179-03

2022-08-25

李文好，男，广西中烟工业有限责任公司柳州卷烟厂安全工程师，经济师，研究方向为安全生产管理。