基于数据视角的企业高管团队研究方法述评

陈柳源

（南宁师范大学经济与管理学院 广西南宁 530299）

引言

企业高管团队作为组织的核心智囊团，他们在决定企业战略方向与经营绩效的过程中发挥着重要作用。从职务角度界定，企业高管团队包括由董事长、总裁、总经理、副总经理、各部门总监等决策人员组成的团队。自20世纪80年代“高阶梯队理论”（Upper Echelons Theory）提出以来，高管团队便受到学界的普遍关注，该理论认为企业高管团队及其成员的人口特征及心理特质会决定其行为选择，进而影响企业战略的制定与执行，从而对经营目标与绩效产生影响（Hambrick&Mason，1984），由此成为高管团队实证研究的理论基础。然而，随着实证研究的开展，出现的问题也在不断增多，主要体现在：一是研究结论时常出现分歧，比如高管团队异质性在一些研究中对企业绩效的影响为正，而在另一些研究中又变成负向影响；二是对高管团队特征的质疑，即浅层的人口特征能在多大程度上代表高管团队的行为与决策特征，受到普遍争论；三是高管团队对企业绩效产生影响的内部机制仍然尚待探究，即高管团队研究的“黑箱”问题。研究方法是纵观一个研究领域的重要视角，对于从整体上把握某一领域面临的问题与挑战，以及预测未来方向等都具有重要价值。但是，国内目前在高管团队领域从研究方法视角进行综述的研究还相对缺乏。因此，本文以国内CSSCI来源期刊上发表的高管团队研究论文为对象，基于数据视角对高管团队研究方法展开分析与评述，具有一定的理论价值和实践意义。

企业高管团队文献发文量分析

在中国知网“学术期刊”检索库里，以CSSCI为来源期刊，以题名=“高管团队”或“高层管理团队”进行检索，时间截至2020年，可获取492篇文献。其中，2003年1篇，到2006年发文量跃升到19篇，到2013年达到峰值42篇，此后到2020年基本保持在30-35篇。基于发文量数据可知，高管团队研究领域在近20年的发展历程中得到了学界高度且稳定的关注。那么作为一个长期受到学界持续关注的研究领域，在取得相当研究成果的同时，各种社会科学研究方法在研究实践中也得到广泛应用，这为从研究方法视角考察高管团队研究现状提供了重要基础。本文正是基于这492篇文献，从数据来源和分析方法两个维度对高管团队的研究进展等进行探讨，并提出未来企业高管团队的研究策略，为在中国本土情境下开展高管团队研究提供参考。

企业高管团队研究方法分类统计

起源于自然科学领域的“实证主义的研究方法论”正越来越广泛的应用于社会科学领域，已构成社会科学的主流研究方法论。它认为世界上的事物是可知的，知识和真相是存在的，并可实证（陈晓萍等，2008）。由此产生的具体研究方法，根据数据来源（一手数据、二手数据）和数据处理方式（定量分析、定性分析）两个维度，可分为四种类型（陈晓萍等，2008），即：一手数据定量分析（实验法、问卷调查法）、一手数据定性分析（案例研究、扎根理论）、二手数据定量分析（数据库数据分析、元分析）及二手数据定性分析（理论模型构建、文献研究）。据此，将高管团队论文分成四类，其频数分析结果如表1所示。

表1 企业高管团队研究方法分类统计

可从三个角度对表1的统计数据进行解读，一是数据来源，采用一手数据研究的文章141篇，占比28.7%；二手数据351篇，占比71.3%，可见采用二手数据对高管团队进行研究是当下主流。二是分析方法，采用定量研究方法的文章349篇，占比70.9%，采用定性研究方法的143篇，占比29.1%，可见学者们更倾向于使用定量研究方法。三是具体研究方法的使用情况，按照使用频率从高到低排序，依次是数据库数据分析232篇，占比47.1%；问卷调查111篇，占比22.6%；文献研究65篇，占比13.2%；理论模型构建51篇，占比10.4%；案例研究25篇，占比5.1%；实验研究3篇，占比0.6%；元分析3篇，占比0.6%；扎根理论2篇，占比0.4%。其中，一手数据的问卷调查和二手数据的数据库数据分析累积使用率合计高达69.7%，由此构成高管团队领域当前主要采用的研究方法。

企业高管团队研究方法分类分析

依照高管团队论文中使用的具体研究方法出现频次排序，即数据库数据分析、问卷调查法、文献研究、理论模型构建、案例研究，逐个分析每种研究方法在高管团队领域所研究的具体内容。

（一）数据库数据分析

数据库数据分析是典型采用二手数据，以定量研究为主的研究方法，主要针对上市公司的高管团队，数据来源包括国泰安数据库（CSMAR）、Wind数据库、锐思金融数据库、新浪财经网、证券之星、巨潮资讯网以及公开的各上市公司年报等，为了获取研究所需数据，研究者通常需要同时采用多个数据源。由于数据库数据的相对公开性与客观性，使得借助数据库数据开展研究一直备受研究者青睐。

研究内容主要有高管团队人口特征、异质性、薪酬差距等，以及一些深层团队特征，如高管团队垂直对差异、社会资本、断裂带、人力资本、国际化、权力分布、股权等团队特征。研究者着重关注在不同行业、不同经营环境下，高管团队特征与企业战略或绩效的关系。如采用2007-2013年面板数据（来自锐思金融数据库等），研究制造业上市公司高管团队特征均值及差异程度与服务化战略实施之间的关系（肖挺，2018）。研究者还建构了相对抽象的高管团队特征，比如高管团队断裂带，这是对高管团队差异性更精准的测量，一般包括生理特征断裂带及任务断裂带两种类型。如选取863家制造业上市公司（来自CSMAR数据库、巨潮资讯网、同花顺等），探究高管团队信息认知断裂带与公司绩效的关系，以及讨论了CEO社会相似性、经验多样性的调节作用（尹华等，2020）。上述研究有助于理解高管团队对企业绩效影响的“知其然”，即研究高管团队哪些特征对企业绩效产生什么影响，但在“知其所以然”，即具体影响机理是什么，高管团队内部是如何协调配合的，遇到冲突如何进行处理等问题，则显得相对乏力许多，这需要更深入对高管团队内部运作进行剖析。因此，仅仅通过上市公司直接对外公布的数据是难以实现的，需要应用直接介入高管团队内部数据采集方法和研究方法，比如当下在高管团队研究领域应用较为广泛的问卷调查法。

（二）问卷调查法

问卷调查法是一种便捷、高效、经济的搜集一手数据用于定量分析的研究方法，现在已被广泛应用于高管团队研究的众多问题中。相对于数据库数据分析方法，问卷调查法更能涉及高管团队的内部问题，这也意味着能够深入对团队协作过程展开研究。因此，对于高管团队研究而言，采用问卷调查法的关键是对团队协作过程关键变量的把握以及对团队协作直接结果的测量。

具体而言，采用问卷调查法，可进行高管团队行为整合、团队冲突、心理契约、情商、认知、态度等心理与协作过程进行研究。比如关注行为整合过程，构建“行为整合-战略决策-工程绩效”理论模型，采用重大工程项目业主领导机构中的204个高管团队样本进行验证（乐云、白居等，2016）。或者通过采集混合所有制科技企业高管团队301份问卷数据，研究高管团队交互记忆系统对组织战略决策绩效的影响机制，及团队过程的中介作用和团队自反的调节作用（王传征、葛玉辉，2020）。采用问卷调查，研究者不仅可以很容易收集到高管团队人口特征的所有数据，还可通过各种成熟的心理特征量表，采集到深层的、抽象程度更高、测量信效度更高的概念，用于描述高管团队的内在心理、团队行为及协作过程上的特征变量，对高管团队内部协作的“黑箱”进行有效探索。

（三）文献研究法

文献研究是进行学术研究的基本工作。基于检索到样本文献，高管团队研究领域的文献研究主要是对文献进行归纳、演绎、分析、综合等定性分析，因此将其划分为二手数据、定性研究的范畴。在高管团队领域已经开展了广泛的实证研究，这为文献研究提供了丰富的资料基础。

比如学者从理论视角，系统梳理企业家理论、高阶理论、委托代理理论和管家理论等框架内高管团队特征的研究现状，从而提出社会情境等要素对理论解释力的影响（孙俊华、贾良定，2009）。还有从实证研究中的主效应、中介效应与调节效应出发，并将高管团队异质性特征从信息决策理论和社会类化理论视角总结现有研究文献（张金清、晓嘉琦，2018）。更进一步的，李燕、李海舰（2020）系统总结了高管团队断裂带研究现状，并提出在中国本土情境下可以持续探究的方向。也有从全局性视角整理当前研究成果的文献研究，如陈忠卫（2008）综述了高阶梯队理论模型、高层管理团队行为模型、高层管理团队影响模型及创业团队组建和维持决策模型，提出未来研究应侧重高管团队过程、动态机制和企业家精神的研究。汪金爱、李丹蒙（2017）从高管团队动力角度系统总结了当前高管团队实证研究成果。对于文献研究方法，由于针对高管团队的研究内容涉及面广，主题多样，为凸显其价值，关键在于找准一个有价值的切入点，然后一以贯之，展开论述。

（四）理论模型建构

理论模型建构，是指从缘起理论出发，通过对文献的研究与剖析，落脚在理论模型建构与研究假设提出，为后续实证检验提供理论参考。理论模型建构与文献研究法的最大区别在于，前者的核心目标是提出待检验的理论模型，其理论性和实证指导性更强，而后者则更强调依据选定视角对现有文献展开评述。

高管团队研究领域的理论模型研究，在内容上偏向高管团队内部运作过程及深层次的心理特征模型建构。从静态角度看，针对高管团队人力资本与认知等主题的文献较多。高管团队认知是典型的心理特征之一，而认知形成又离不开人力资本的性质，学者通常将二者结合进行研究。学者通过剖析高管团队人力资本概念，提出从个体和团队两个角度对高管团队人力资本进行模糊综合评价（鲁虹、葛玉辉，2009）。或者从理论上探讨了高管团队认知对组织双元能力的作用机制（付悦，2018）。从动态角度看，研究者主要关注高管团队冲突、互动与行为整合等问题，因为这些变量更能反映团队成员协作过程的动态特征。刘力钢、田瑞岩（2014）将高管团队行为整合视为高管团队集体学习的过程，由此构建高管团队行为整合与企业动态能力形成机制模型。从高管团队理论模型构建的研究成果看，其模型建构主要遵循两条思路：一是基于“高阶梯队理论”，即建构从高管团队层面到企业结果层面变量的逻辑关系链；二是研究高管团队内部协作特征、过程及结果，如人力资本评价、互动、行为整合、建构团队绩效评价指标模型等。

（五）案例研究

案例研究属于一手数据定性研究的范畴，是一种典型的定性研究方法。而对于一些知名度高的个案，研究也采用二手数据来进行。案例研究主要通过访谈、参与观察或者公共渠道发布的资料等方式采集单案例或多案例信息。

高管团队案例研究内容相较于问卷调查法而言，将在更大程度上深入团队协作的内部，内容涉及行为整合、协作过程、战略决策过程、团队自反性、团队冲突、高管空降兵的适应过程、日志追踪、心理契约等研究主题，对于揭示团队协作过程更有助益。进行追踪研究，采集一手数据，是高管团队案例研究方法的一个显著特点。汪林等（2020）对某一本土家族企业高管及下属进行了连续两周的密集追踪日志调研，探讨家族家长式领导角色日常互动、家长心态、家长式领导的相互影响关系。或者通过公共信息渠道采集二手数据进行案例研究，但是必须更加关注数据的“三角互证”问题，从而确保资料的客观性、真实性与有效性。荣鹏飞、葛玉辉（2014）以能够进行三角验证为数据筛选基准，通过官网、期刊网和文献书籍获取苹果公司高管团队自反性（团队反思）演化和产品创新绩效的相关数据，并对数据进行编码分析，从而确定两变量间的相关关系。总之，案例研究相较于上述四种研究方法而言，其突出的特点是，数据采集周期长、数据类型多元繁杂、概念提炼难度大、模型建构复杂性高。正如硬币的两面，这些特点也决定了案例研究能够跟踪收集高管团队静态与动态的双重特征，进而展开全方位的深入研究，这对探索中国本土高管团队的内部运作过程具有极其重要的理论价值和实践意义。

（六）实验法、元分析和扎根理论

实验法是研究变量之间因果关系的最好方法，但是由于企业高管团队群体的特殊性，在现实中开展实验研究的难度非常大。尽管如此，学者们还是做出了有益的积极探索。有研究将高管团队成员设定为参与演化的物种，采用多主体仿真NKC模型研究高管团队成员间差异性对企业绩效的影响（吴建祖、王欣然，2011）。还有通过ERP沙盘模拟实验进行数据采集，参与的被试均为MBA学员，研究了在高管团队风险偏好不同的情况下，其战略选择的特点（刘兵等，2014）。元分析（Meta分析）是对实证研究结果进行再次统计，从而确定变量间相互关系的研究方法。学者通过元分析，研究高管团队特征与企业多元化战略的关系（贺远琼、杨文，2010）。扎根理论是以构建理论为核心目标的一种典型定性研究方法，通过对采集的资料进行开放性编码、轴心性编码与选择性编码，逐渐凝练概念，进而构建理论。如采用多案例扎根分析方法构建高管团队异质性、商业模式价值创新与技术创业企业绩效理论模型，再通过183家创业板上市公司样本数据采用结构方程模型进行实证检验，实证结果部分支持了通过扎根理论构建的理论模型（张春雨等，2018）。

企业高管团队研究展望

本文基于数据视角对高管团队研究方法展开探讨，结果显示：其一，数据库数据分析、问卷调查法是当前该领域的主要研究方法，研究遵循社会科学领域的实证研究范式，即探讨由自变量、因变量、中介变量、调节变量与控制变量组成的理论模型，在中国情境下“高阶梯队理论”的适用性程度；其二，文献研究、理论模型建构及案例分析次之；其三，实验法、元分析及扎根理论等较少被使用。在实证研究范式下，为了有效推进企业高管团队研究，从研究方法的角度提出如下建议：

（一）以定量研究为基础，提升对高管团队研究的精确度

定量研究是获取高管团队关键特征变量间关系的重要途径之一，因此，持续深入的开展定量研究，是提升高管团队研究领域科学性和精确度的根本。在具体举措上，一方面可拓宽高管团队研究的数据来源，如通过文本分析解读公司财报上大量文字信息，或者借助大数据分析方法；另一方面是深化理论模型的中介变量、调节变量及条件过程分析的研究，系统检验各关键变量间关系，提高理论模型的情景解释力。

（二）以定性研究为突破，拓宽高管团队研究的问题域

定性研究是深入探讨高管团队内部过程、充分拓展高管团队研究疆域的有效方法，也是当前使用频率较低，拥有巨大发展潜力的研究方法。定性研究方法中的现象学、案例研究以及扎根理论等方法都可以应用于高管团队研究领域，如在纵向上选取特定时段，跟踪研究某一企业高管团队协作过程，探索中国情境下高管团队协同配合的演进历程；在横向上选取特定关键事件，探索企业高管团队成功或失败的处理关键事件的全过程，两者对于提炼中国情境中高管团队相关概念，进而构建基于本土的高管团队理论将大有裨益。

（三）以问题导向为核心，增强研究方法的融合性与创新性

当下对于高管团队的研究，还需要增加对本土情境性、条件适用性、理论说服力及实践指导性等方面的研究。因此，这就要求在对中国情境下企业高管团队开展研究时，应时刻谨记“问题导向”，需要充分考虑中国企业管理情境的复杂因素，如关系文化、圈子特征及社会资本等因素，在准确把握研究问题的基础上，采用混合研究方法，即综合定性和定量方法，定性研究用于探讨理论命题，定量研究紧随其后，用于对理论模型进行统计上的检验，从而打通研究方法之间的藩篱，让研究方法真正成为解决高管团队问题的有力工具，以此建构有科学依据的中国本土企业高管团队理论。