既有公共建筑节能改造业主内源动力机制理论研究综述

刘美辰，郭汉丁

（1.天津城建大学 经济与管理学院，天津 300384；2.天津城建大学 生态宜居城市与可持续建设管理研究中心，天津 300384）

目前我国是世界最大的能源消费国，占全球能源消费总量的23%左右，其中，建筑总能耗约占全国能耗总量的21.7%。公共建筑的建筑面积虽仅为建筑总面积的19%，但能耗高达3.83 亿t 标准煤，占建筑总能耗的38%[1]。由此可知,既有公共建筑能耗大，节能改造市场发展潜力大，通过节能改造能获得巨大的节能效益，是推进我国建筑节能减排目标的关键所在。既有公共建筑节能改造项目的核心主体是政府、 节能服务公司（Energy Service Company，ESCO）和业主。虽然政府充分发挥监管、协调与引导市场的引擎作用，采取多种手段与政策推动既有建筑节能改造市场发展，但制约了内在驱动力ESCO 的主观能动性，导致ESCO 改造积极性不高，同时也忽视了业主作为实际受益者的能动性，使得市场机制不完善，节能改造效果不佳。究其原因，业主是既有公共建筑节能改造项目最大的受益者，是项目直接的推动者，业主的内源动力是将节能潜力转变成为市场需求的根本力量。因此，探索既有公共建筑节能改造业主内源动力机制具有重要意义，是值得深化研究的课题。鉴于国内外关于一般建筑业主内源动力机制的研究鲜见，专门开展公共建筑节能改造业主内源动力机制的研究更是少见，考虑到业主内源动力的实施平台是既有建筑节能改造市场运行，业主内源动力形成与发展和既有建筑节能改造市场运行密切相关。基于此，从市场运行视角，梳理与概括国内外既有建筑节能改造市场运行理论动态，以公共建筑业主为研究对象，解析业主内源动力作用与市场运行的关联关系，揭示既有公共建筑节能改造项目业主内源动力机制研究必要性，以期通过激发业主内源动力，促进既有公共建筑节能改造市场健康有序发展。

1 国外既有建筑节能改造市场运行理论研究动态

国外关于既有建筑节能改造市场运行理论起步较早，在市场运作模式、激励机制、风险共担和融资问题等4 个方面成果显著。

1.1 基于合同能源管理的市场运作模式研究

发达国家把合同能源管理这种市场运作模式广泛地应用于建筑节能领域，形成了较为完善的理论体系。Peter H·Larsen 分析了1990—2008年美国应用合同能源管理模式的节能服务市场的演变。得出在经济衰退的情况下，能源服务公司的数量仍以每年7%左右的速度增长，合同能源管理应用领域从公共建筑向民用和工业建筑扩展的结论[2]。Satu Patari 利用德尔菲法探究了合同能源管理模式（EPC）的可行性，找出阻碍基于EPC 模式的节能服务公司发展的因素，提出在合同中强调有形和无形收益来加强业主对EPC 项目了解的对策[3]。Kellett J 以澳大利亚节能改造市场为例，提出利用合同能源管理模式减少建筑能耗的具体措施，探讨了合同能源管理模式在降低住宅建筑能耗方面的潜力[4]。Carbonara N 利用净现值（NPV）法构建模型为政府和节能服务公司选择最优合同能源管理模式实施节能项目，分配好双方利益比例，实现双赢。并将其应用于Noci 市某能效项目来证明模型的适用性[5]。

1.2 基于正外部性的激励机制研究

激励机制具有的鼓励性、自愿性等特点能够内化既有建筑节能改造市场正外部性，调动市场主体改造积极性，已成为推进既有建筑节能改造工作的重要举措。Krass 构建了利润最大化企业和社会福利最大化监管者的Stackelberg 博弈模型，指出环境税与固定成本补贴和消费者折扣相结合可以激励企业选择更环保的技术，解决正外部性对企业决策的干扰[6]。Hufen H提出对非住宅建筑节能项目制定管理和绩效合同（MPC）能够建立委托方和承包商之间的激励机制，激发各主体克服项目实施过程中的阻碍，促进项目顺利进行。以鹿特丹市公共游泳设施项目实施MPC 合同能耗减少30%的结果证明了激励机制的有效性[7]。Olubunmi O A 表明绿色建筑激励是推进绿色建筑发展的重要内容。绿色建筑激励分为强制性的外部激励和自愿性的内部激励，外部激励中的非金融激励对绿色建筑业主更为有效[8]。Roy A M 分析了具有明显正外部性的中型、小型和大型商业建筑的照明和制冷设备，得出针对不同规模的建筑量身定制激励方案能最大限度地减少能源消耗的结论[9]。

1.3 基于利益共享的风险分担研究

既有建筑节能改造项目合理的风险分担有助于充分调动利益共享主体的参与积极性，提高改造意愿，推动建筑节能的可持续发展。Suhonen N 构建了利润和风险分担模型，以芬兰26 个住宅项目为例，论证能源投资、运营盈利能力以及住宅业主和能源服务公司之间的关系，提出能源服务公司和住宅业主分担投资风险和项目利润的对策[10]。Garbuzova-Schlifter M 利用AHP 法研究了俄罗斯的EPC 项目，探讨了影响EPC项目绩效的风险因素和风险成因。指出监管风险和财务风险对EPC 项目的影响最大，应由利益共享主体—业主和节能服务公司共同承担[11]。Al-Humaidi 利用模糊失效模式效应分析（FFMEA）和模糊风险优先数（FRPN）模型识别既有建筑节能改造项目实施过程中各阶段风险，按程度将风险因素由最大到最小进行排序，从而将风险合理分担到各利益共享主体中[12]。Yang基于社会网络分析法（SNA）对绿色建筑项目中利益相关者面临的关键风险及风险之间相互作用进行识别和研究，提出利益相关者的风险分担解决方案[13]。

1.4 基于多主体参与的融资模式研究

依托政府、节能服务公司、业主等多主体合力破解既有建筑节能改造项目融资瓶颈，形成多主体共赢的局面，是促进既有建筑节能改造市场健康发展的有效路径。国外学者对既有建筑节能改造融资模式的研究主要分为影响因素以及解决方法两个方面。在影响因素方面，Ellis 以发展中国家为例，分析了阻碍节能服务公司（ESPC）发展的因素。其中由于资本稀缺、ESCO缺乏融资意识和贷款人对ESCO 或客户不信任等因素导致的融资困难是最为关键的因素[14]。Benda 系统阐述了融资结构对企业融资效率的影响，同时分析了面临经营租赁、信用担保、直接债务等情况时企业的融资选择[15]。在解决方法方面，Booth S 提出将循环贷款基金（RLF）与节能履约合同（ESPC）结合使用的思想，并以4 个国家资助的RLF 项目为例，得出RLF 可以降低融资利率和融资采购成本的结论，证明了RLF 为ESPC 提供融资的适用性[16]。Vine 调查了欧盟、中国、澳大利亚等38 个国家节能服务公司（ESCO）现状和遇到的障碍，提出扩宽融资渠道、建立第三方融资网络等促进ESCO 在国际上顺利发展的措施[17]。

2 国内既有建筑节能改造市场运行理论研究概述

相比于国外，我国既有建筑节能改造起步较晚，20世纪80年代才开始关注建筑节能问题。既有建筑节能改造市场运行理论研究主要集中在EPC 模式研究、动力机制研究、主体行为博弈策略研究、激励机制研究、收益分配研究等5 个方面。

2.1 既有建筑节能改造市场EPC 模式研究

EPC 是一种以盈利为目的的市场化运作模式，业主低投入低风险，于合同期结束时获得高效设备并享有全部或部分节能效益，在建筑节能领域前景广阔。我国学者对EPC 模式的研究主要涉及EPC 的特点、EPC 模式的制约因素、 促进EPC 发展的对策、EPC 的应用等几个方面。在EPC 的特点和促进EPC 发展的对策方面，冯小平分析了3 种EPC 运作模式：节能量保证型、节能效益分享型和能源费用托管型，针对每种模式的特点及存在的问题提出改进的对策[18]。在EPC的特点和应用方面，贺行洋提出了第四种EPC 经营模式：融资租赁型，以湖北工业大学为研究对象实例分析合同能源管理在公共建筑节能领域的应用[19]。谯川概括了EPC 模式客户零投入零风险、高度的整合能力和实现多方共赢的特点，提出其应用于公共建筑节能改造的必要性和可行性[20]。在EPC 模式的制约因素方面，张超提出现阶段制约我国EPC 模式发展的因素有行业准则及相关规范的缺乏等[21]。岳文辉等大量调研得出在开展项目节能的过程中，其中有8 项主要原因阻碍着节能扶持工作的展开以及EPC 项目的发展[22]。

2.2 既有建筑节能改造市场动力机制研究

既有建筑节能改造市场的动力机制是指在节能改造过程中各种动力的作用原理与传导过程，其本质是描述节能改造市场发展动力的因素与市场发展的内在联系。刘鹏站在市场内外部的角度上阐述了国内外促进企业节能的相关政策，分析存在的问题，总结出内源动力和外源动力，其中内源动力来自经济效益的激励等，外源动力由法律法规等生成，并由此构建吉林省节能动力机制框架[23]。刘惠冉分析了官学研产合作节能的发展现状，确定了企业参与节能活动的内外部动力机制影响因素[24]。宋敏从成本效益视角出发，分析了绿色建筑市场政府、开发商和业主三大主体的动力机制，提出了增强绿色建筑市场发展动力的策略[25]。伍红民从市场运行视角出发，解析了国内既有建筑节能改造市场政府管理实践与理论，证明了基于市场治理视角研究政府作用力机制的重要性[26]。李柏桐基于市场运行视角剖析了既有建筑节能改造市场实践过程中发生的问题，论证了研究ESCO 动力机制的必要性[27]。李玮基于市场主动治理视角，针对既有住宅建筑节能改造市场提出研究业主内源动力的重要意义[28]。

2.3 既有建筑节能改造市场主体行为博弈策略研究

既有建筑节能改造市场主体行为博弈策略的选择有利于实现主体利益的动态平衡，从而促进市场健康有序运行。马兴能[29]、李柏桐[30]基于外部性分别建立了有限理性下业主与业主、ESCO 群体间的进化博弈模型，提出有效的经济激励政策能促使业主和ESCO进行节能改造。张晨曦构建了ESCO 与业主间的博弈模型，提出尽可能增加业主和ESCO 的改造收益，对ESCO 提供不合格服务的行为加重惩罚的建议[31]。伍红民构建了既有建筑节能改造市场ESCO、 政府和业主的三方博弈模型, 探索三方主体行为策略的演变规律，并提出政府针对ESCO 和业主设置合理的补贴与惩罚措施，调动ESCO 和业主节能改造行为积极性的对策[32]。张云建立了政府与业主、业主与业主、使用者与业主、绿色服务企业与业主的演化博弈模型，提出既有大型商业建筑绿色化改造困境业主的对策：跟随政府找发展、坚持效益树优势、满足大众变观念、收集信息择优企[33]。

2.4 既有建筑节能改造市场激励机制研究

激励机制是指运用有效的方法激发节能改造主体的积极性，引导和组织主体行为，进而促使主体有效实现节能改造目标的活动。王莉指出激励机制有助于推动公共建筑节能发展，提出确立不同层次的激励目标和激励对象、完善税收政策、建立建筑节能专项基金、创新公共建筑节能投融资政策、建立多方位的激励政策配套措施等建议[34]。邓志坚建立了公共建筑节能改造激励模型，分析了激励机制的基本原则、激励目标、激励对象和激励方案，概括了不同节能主体的激励政策，总结出公共建筑的节能改造要依靠政府达到理想结果[35]。张印贤分析了既改市场发展协同激励特征和有效性内涵，用ANP 法和模糊综合评价模型构建了协同激励有效性评价指标体系，以政府激励体系与既改市场发展状况为实例，对既改市场发展中政府激励行为有效性进行评价[36]。刘玉明提出了3 个阶段经济激励政策模式，在建筑节能市场起步阶段、发展阶段和成熟阶段财政补贴政策和税收优惠政策占有比例不同[37]。

2.5 既有建筑节能改造市场收益分配研究

既有建筑节能改造项目改造后的收益分配涉及多主体的利益，是整个节能改造项目顺利实施的一个关键因素。刘晓君重点研究了半集中供暖条件下的住宅小区，从博弈论的角度建立节能服务公司、金融机构、 供热单位和居民的利益分配模型，用Shapley 值法、最小核心法、简化的MCRS 法对模型进行求解，总结3 种方法的优缺点[38]。周峰针对合同能源管理模式中的节能效益分享模式，采用几何布朗运动建立节能改造能源合同利益分配数学模型，并结合案例验证了模型的适用性，确定了最优节能收益分配比例[39]。吴思材构建了既有建筑节能改造项目收益分配影响因素概念模型，根据问卷调查得到的有效数据利用结构方程模型进行实证研究，从影响强度、影响路径及关联关系3 个方面提出收益分配优化策略[40]。张文杰根据“委托-代理”理论，分析节能收益分享模式下EPC 项目中ESCO 和EU（用能方）的超额节能收益分配问题，总结出不同情况下ESCO 的最优期望节能收益分享比例[41]。

3 结论

既有公共建筑节能改造潜力巨大，具有非常可观的功能效益、经济效益、社会效益和环境效益，是我国实现建筑节能减排目标的关键。纵观国内外既有建筑节能改造市场理论研究，多专注于市场运作模式、激励机制和收益分配等角度。我国既有建筑节能改造市场运行在政府监管下虽已取得一定进展，但鉴于业主节能意识不强、资金实力弱等原因，业主缺乏节能改造动力，制约了节能改造事业的可持续发展。因此从市场运行的角度分析公共建筑业主行为特征，剖析公共建筑节能改造业主需求特征与行为演变规律，研究公共建筑节能改造业主内源动力的影响因素，探讨既有公共建筑节能改造市场主体行为博弈策略与业主行为策略演变机理，揭示在公共建筑节能改造领域研究业主内源动力的必要性，对探索公共建筑节能改造项目业主内源动力机制形成具有十分重要的理论和现实意义，以此促进既有公共建筑节能改造市场有序运行，推动公共建筑节能改造市场健康发展。