构建知识服务型学科文献系统的六个关键

摘要：文章分析了知识服务型学科文献系统所构造的环境生态的信息知识流和以学科知识体系为内核引擎两个主要特征，并从学科知识体系、资源描述和组织、检索工具编制、元数据框架、资源集成和知识服务方式、系统框架等方面，对知识服务型学科文献系统进行解构，以期对学科文献系统的资源组织和系统开发有所借鉴。

关键词：学科文献系统；知识服务；知识组织；知识组织体系

doi：10.3969/J.ISSN.1672-7274.2023.04.050

中图分类号：G 255，TP 3" " " " " " " "文献标示码：A" " " " " " " "文章编码：1672-7274（2023）04-0-04

Seven Key Points to Constructing Knowledge Service-oriented

Disciplines Literature System

LEI Feng

（Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100009， China）

Abstract： The knowledge service-oriented subject literature system establishes a structured literature resource organization form based on domain knowledge semantics， supported by semantic web technology and complete standard specificationsand. On this basis， the intelligent management and control ability of literature resources is improved， and the depth and breadth of subject knowledge service are expanded. It is a new type of literature and knowledge service model for specific professional fields in an open information service environment. This paper analyzes the two main characteristics of the information knowledge flow and the disciplines knowledge system as the core engine under environmental ecology constructed by the disciplines literature system .Based to the library 's experience in information aggregation and description， organization and control， and field knowledge service of the literature system， this paper deconstructs the knowledge service-oriented discipline literature system from the aspects of discipline knowledge system construction， resource description and knowledge organization management， retrieval tool compilation， metadata framework， resource integration exchange and knowledge service mode， so as to provide reference for the resource organization and system development of the discipline literature system in the field of social science， and promote the continuous improvement of the social science information service guarantee system .

Key words： disciplines literature system; knowledge service; knowledge organization; knowledge organization system

0" 引言[1][2]

开放式数字信息服务环境造就了“信息丰富、知识贫乏”困境，知识获取和知识服务愈益成为文献服务的重要议题。我国自然科学领域文献机构近年开展了专业领域知识环境（SKE）建设实践，其中高质量的嵌入式领域文献服务引人注目，通过引入“以人为本”的知识管理理念，贴合学科和项目研究中的隐性知识需求来组织文献服务工作，提供更有针对性的知识集合，并建立了一系列促进学科领域共享交流和知识创新的机制。知识服务型学科文献系统具有如下核心特征。

第一，文献系统按照新型学科馆员服务模式的标准和理念，构造了一个正向循环的知识生态系统。图1展示了学科文献系统从资源采集、组织到服务全生命周期中与结构化隐性知识组织系统深层次相互作用的知识和信息流图，体现了知识和资源循环转换的促进机制。第二，文献系统以学科知识体系KOS为内核，将求解应用问题的智能以KOS显式地构成独立程序实体，所提供的形式化领域共识支持机器在理解文献所表达的语义基础上重构文献资源组织方式，并对其实施基于学科知识逻辑的聚合、控制，如同学科馆员的隐性知识素养。

人文社科作为“软科学”，其研究过程偏重个体对社会的观察分析等隐性知识经验并主要参阅大量文献，其领域知识环境构建主要以文献服务为主，SKE的文献服务系统通过对机构显性和隐性两类知识产出的收集整理与组织控制，重构信息和知识生态系统，对社科领域专业文献保障工作向精准高效的知识化服务转变具有重要借鉴意义。

根据图书馆在文献系统的信息描述、组织控制以及学科服务的经验，本文从知识体系构建、资源描述和知识组织、检索工具编制、元数据框架、资源集成交换和知识服务方式、系统框架结构等方面，对知识服务型学科文献系统进行解构，以期对人文社科学科文献系统的知识组织和系统开发有所借鉴。

1" 学科知识体系构建是首要问题[2]

学科知识体系（KOS）是对领域概念及其相互关系进行描述和组织的专业知识系统，它规定了文献知识描述和组织的规范，是实现文献语义聚类和知识检索与服务的基础。对学科知识本身进行结构化和组织关联的逻辑或模式构成了KOS的维度，包括领域本体、分类等级体系、叙词表等。领域本体将丰富的领域概念术语和词间语义关联组织在本体框架下，不仅准确反映学科概貌，而且提供机器可理解的语义网络，解决了知识组织体系形式化问题，特别指出，形式化的KOS使文献系统能有效理解信息所蕴含的语义，可通过对知识的计算实现基于知识逻辑的文献资源聚合、控制，并进一步被基于语义的各种应用所共同理解，为高质量知识服务创新奠定坚实技术基础。学科的分类体系和主题词表是图情领域另一类规范型知识库，用于描述特定领域中知识分类层级关系和确定领域内共同认可的主题词汇术语，面向网络时代，类表和主题词表形式化本体化是必然选择，需要不断强化主题词表规范性严密性，改进语义揭示模式。

以上述KOS作为文献组织范式，学科文献系统可以对文献内容进行深度挖掘和规范描述，在多个维度揭示文献的知识内涵和知识关联，并通过索引文件建立与文献资源实体的映射，改善系统对学科文献资源的理解和组织控制，使系统得以突破以文献为单元的信息组织局限，对文献实施有效控制并按需流动提供手段。围绕这一工作，如何在本体论、语义网等方法论指导下，聚合集体智能，整理和挖掘学科隐性知识，开展KOS研究与构建，是学科文献系统需要解决的首要问题。

2" 知识检索工具是知识服务的关键[2]

通过大规模知识化加工，学科文献资源实体被组织在KOS知识网络之下，构成具有较高知识密度的知识资源。对文献的检索首先在知识层面上进行，通过检索解读KOS知识网络来定位与目标主题相关的概念网格，在海量资源中精确匹配被概念网格“编目”过的实体文献集合，在这一基于知识体系的文献检索中，KOS提供的由相关概念和属性关联组成的网格发挥检索模型的工具作用，有效解决海量信息环境下关联组合爆炸的实际问题，还能实现基于知识关联的挖掘和文献智能推送，实体文献也跳离书卷出版单元，呈现出以检索概念为中心的相关主题和多属性文献聚类。

围绕以上工作，文献系统首先应通过可视化KOS知识图谱，提供直观的空间漫游式知识导航，帮助研究人员对需求进行直观的语义解析，自主圈定“网格”构造由相关概念与属性组合形成的检索模型，从学科全局知识视角助益研究人员追索课题历史、了解和追踪相关主题文献；其次，需要改进系统网络检索工具的编制，提供基于语义的知识图谱检索，帮助系统从解读知识本体中内置的知识概念和语义关系出发，匹配定位到与检索目标相同和相关的知识对象，并依据索引文件找到其“网罗”的学科文献。

3" 以开放的领域知识空间创新知识服务[2]

主动构建的多维知识体系聚合了机构集体智能，学者头脑中那些意会性和经验类知识也是具有较高价值的隐性知识富矿，两类隐性知识的显性化开发可汇聚成庞大的隐性知识空间，在此基础上文献系统可提供以下知识服务：提供开放式学习环境和泛在知识共享服务，为学科知识的倾听者、选择者、教授者、分享者、开发者创造开放知识环境，提供必备的知识管理、知识交流和知识发现工具，并通过可视化知识图谱拓展知识认知和学习方式；知识地图和关联文献间也可呈现出类似知识罗盘的效果，培养激发研究者对文献、信息、知识的有效获取能力和创新性利用；通过协助挖掘课题研究中隐性需求构建的微观知识体系，实现对专题资料的组织开发，提供嵌入课题组的基于用户知识驱动的专题文献精准服务。此外，基于领域语义知识模型构建多维跨类语义关联的百科知识系统；借助领域本体提供的知识关联、利用数据库的资料汇集整合的功能，辅助进行汇编类工具书、个性化主题资料集按需出版等。围绕以上工作，仍需引入语义网技术，用知识组织工具支撑知识融合和网络协作问题，采用“一个平台，多个门户”体系结构，支持个性化服务解决方案。

4" 以语义互操作解决分布异构系统集成[2]

对于多机构分布建设的文献系统，学科门户从语义互操作入手实现文献信息的集成融合和统一知识服务，其主要做法是在进一步研究分布系统知识表达和知识共享需求基础上构建全局通用本体知识库，并与分布系统KOS建立知识组织词表术语的参照和映射，从而建立语义一致、相互理解的融合共享的术语和信息表示结构，借此屏蔽分布系统结构上的异构性、语义上的多重性和关系上的匮乏性、非统一性。全局通用本体本质上是学科知识网关，语义网良好的概念层次和对逻辑推理的支持，使得知识系统的软件代理能够执行复杂的语义互操作任务，作为统一的全局语义组织模式，将分布式网络化存储的学科文献资源统一组织到门户的虚拟语义知识空间中，使资源之间能够共享领域内共同认可的知识库或词汇术语集合，确保其语义理解和推理基础的一致性，从而实现分布异构资源内容无缝集成，使学科系统跨库集成检索和集成知识服务成为可能。

5" 全面实施元数据战略[3]

元数据战略是对文献系统实施资源一体化组织整合和全面管理的规范建设，其中描述性元数据用于定义资源的信息结构和资源库的组织结构，提供对文献对象内外部属性进行结构化、有序化、形式化描述的规范。在拥有完备KOS作为知识组织范式的文献系统中，元数据标准应确保对学科文献实体对象外部属性和内部知识语义内涵进行全面深层次描述，为文献资源组织、管理和共享利用提供必要的辅助工具，其描述性元数据框架应包含通用元数据和学科语义元数据，为文献内容所含有的知识元和多维语义关联提供便利的分解与组合标引方案，为系统实现文献资源聚合控制和精准获取提供手段。

元数据战略还应包括文献实体在采集、数字化加工、管理、存储和使用过程中用于资源控制管理、支持长期保存和服务以及文献系统环境特征描述的管理型元数据，支持系统管理和掌握文献资源在生命周期内的存在、利用、归档状况，为对资源对象实施编辑、合并、迁移或其他操作提供手段。

6" 系统体系结构以信息结构层为核心[3]

学科文献系统的体系结构除了资源层、功能层、表现层，还应有一个相对独立的信息结构层，承担文献资源、知识资源与用户需求的逻辑聚合和控制管理，支持从知识角度深化学科文献组织管理、提升领域基础资源的利用效能。信息结构层由学科知识体系KOS和元数据构成，为功能层的知识化加工（分析、标引或描述）和内容组织控制提供标准规范，为知识检索和其他知识服务提供服务模型，也为异构信息资源的语义转换和映射提供规则。功能层支持资源层的数据生成和表现层各类服务的生成，包括文献资源管理、知识体系构建和隐性知识空间管理、知识资源加工标引、文献和知识检索及知识服务等，其中KOS构建和管理是整个系统的核心，提供KOS和个人隐性知识体系构建和管理，其生成物为本体知识库和知识图谱数据库，存储在资源层；知识加工标引完成文献资源内外属性描述和知识标注、元数据转换映射，将文献资源组织在信息结构层“KOS+元数据”的知识组织模型之下。表现层面向最终用户生成各类服务，包括可视化知识图谱导航浏览、个性化专题知识服务、工具书按需出版和信息发布等。

基于语义网技术的知识本体及其检索引擎是知识服务型学科文献系统的内核，负责知识描述、知识发现、知识映射和存储，以及对知识库的检索推理和各种基于本体的计算控制，功能层和表现层通过本体引擎实现对知识库的操作，本体引擎通过开放的API为各功能系统、创新性知识服务甚至第三方应用系统提供对知识库的检索和存取操作。

7" 结束语

综上所述，知识服务型学科文献系统面向特定专业领域，以语义网技术和完备的规范标准为支撑，通过整理挖掘学科隐性知识，建立基于领域知识语义的文献资源结构化组织形态，从而改进对文献资源组织管理和控制的能力，对领域知识服务模式创新产生深远影响。其中构建完备的领域知识本体和元数据战略等标准规范，应用语义网技术方法论探索适用的知识组织和管理的方法和技术，并改进可视化与检索工具的编制，是构建学科文献系统最主要的挑战。■

参考文献

[1] 刘毅，黄金霞，等．院所协同机制下的专业领域知识环境建设[J]．图书情报工作，2010（7）：116-120.

[2] 孙坦．开放信息环境：学术图书馆信息资源建设的重定义与再造[J]．中国图书馆学报，2013（5）：9-17.

[3] 孔敬．大数据时代专题文献数据库系统设计[M]．北京：中国社会科学出版社，2017.