小型露天矿山企业岗位履责流程分析

刘娟 郎流胜 谭钦文，2

（1.西南科技大学环境与资源学院，四川 绵阳 621010；2.西南科技大学非煤矿山安全技术四川省高等学校重点实验室，四川 绵阳 621010）

0 引言

非煤矿山开采属于高危行业，开采危险性高，政府与社会高度重视其安全问题。小型的露天采矿企业由于数量多而在我国矿山企业中占重要地位。虽然人员很少，规模不大，但依然有一套完整的开采工艺。企业通过各种措施来落实安全生产责任制，但实际安全管理过程中仍存在职责不清、履责流程不畅等问题［1］。尽管安全问题不断得到重视，国家要求落实安全生产责任制，企业安全管理状况有所改善，但目前的安全职责管理形式依然相对落后。2020年2月川安委要求推行安全生产清单制管理［2-3］。清单制管理注重细节、简单实用，对全面提升综合管理水平有指导和督促作用，但发布的各行业的清单制模板中只给出了部分职责内容，仍需各行业根据实际情况补足完善职责清单。

1 露天矿山企业安全管理组织结构

小型露天矿山企业的安全管理组织结构不完善，易导致安全管理混乱。传统的安全管理组织结构未能有效区分安全工作和生产工作的岗位职责边界，安全管理工作无法真正落实到位［4］。

合理的安全管理工作岗位应涵盖所有的要素。基于系统思想，安全管理组织结构在横向和纵向上进行划分，分别包括安委会、总经理、副总经理、科长、员工；生产、销售、行政、安全。露天矿山的生产过程包括穿孔、爆破、铲装、运输和排土［5］，其中穿孔爆破分为一组，破碎作业设立破碎班，矿石开采组设立采装班，运输设立运输班。考虑到排土工艺与新设备和人员无关，不单独设立相应的团队。考虑到矿山的设备数量多，因此，设立机修班。结合小型露天矿山的特点：规模较小，人员较少，故将小型露天矿山企业的安全管理组织结构在纵向上缩减为分为企业负责人、各部门经理，各班组全体三个部分；横向依旧按照业务类型划分成生产、销售、行政、安全四部分。安全管理工作主要由企业主要负责人领导，具体安全管理工作的实施由安全部经理负责，其他部门协助配合完成。设立出来的安全管理组织结构如图1所示。

图1 小型露天矿山企业安全管理组织结构

2 露天矿山企业岗位职责划分

2.1 责任岗位分布

结合中小型露天矿山的特点，其全部岗位可以细化为：公司主要负责人、领导岗位（包括主管安全的领导与协管安全的领导）、从事生产活动的一线员工以及其他与生产活动相关的人员或岗位。一般业务类型分为生产、销售、行政、安全四个方面，再结合露天矿山生产工艺涉及的5道工序及业务类型设置，将中小型露天矿山企业责任岗位分为从主要负责人到安全部经理再到安全员的三个层次共16个责任岗位，详细岗位划分如表1所示。

表1 小型露天矿山企业安全责任岗位

2.2 岗位职责划分清单

为达到顺利开展生产活动且各岗位职责清晰的目的，各岗位职责进行划分时，采用由上到下的划分方式，将工作任务分解到安全管理组织中的各机构部门，再划分到各岗位。

在现行责任清单的基础上通过对相关的法律法规、国家标准及责任制落实指导意见等文件的全面解读，完善并优化安全生产岗位责任清单，补充缺少的职责内容，得出了一套完整的岗位职责清单。每个岗位的岗位职责由专属职责与普适岗位职责共同构成，其中主要负责人的岗位职责如表2所示。

表2 主要负责人的岗位职责

通过逐条梳理各个岗位的安全职责，整理出了一套完整的中小型露天矿山企业安全生产岗位责任清单，具体内容扫描图2的二维码即可显示。

图2 露天矿山企业安全生产岗位责任清单信息

3 基于责任矩阵的岗位履责流程

3.1 责任矩阵所涉及的角色类型

角色类型的确定需要结合具体的工作任务考虑。根据不同部门岗位在任务中所做任务的种类不同，确定每个岗位在任务中所扮演的角色，以甄别完成任务过程中所涉及的岗位在任务中的重要性和必要性。现常见的角色划分方式有RACI，RSCI，ARI和SIR。

鉴于安全责任与一般工作任务的区别，安全责任的角色中有遵守、吸收经验的角色［6］。表3所示为考虑安全责任的特殊性，构建的安全责任矩阵的角色。

表3 安全责任矩阵的角色类型

3.2 构建岗位安全责任矩阵

责任矩阵构建原则：负责人唯一原则、负责人不可缺失原则、唯一批准人原则［7］。

安全责任矩阵划分了安全责任，每个法定安全职责明确了哪个员工应该执行什么样的任务［8］。表格制作步骤：①拆开安全作业整体的完成过程，将各子活动按先后顺序记录在表的左侧。②发现分流程，找到参加活动全体的成员，并记录在表上。③完成表的检查要素：确定各成员的子流、活动的作用。如表4所示为主要负责人安全责任矩阵。

表4 主要负责人安全责任矩阵

通过逐条分解各个岗位下属的的各项安全职责，得出了一套完整的中小型露天矿山企业岗位安全责任矩阵清单，具体内容扫描图3的二维码即可显示。

图3 露天矿山企业岗位安全责任矩阵信息

3.3 利用有序数对来表示履责流程

流程图表示一个系统中流动的信息流、观点流或组件流。流程图有助于准确把握事物是如何进行的，并决定该如何改善过程［9］。框图式流程图是用矩阵框图和直线组成的一种流程图，框图式流程图主要用于处理简单的业务处理流程或组织结构关系，该方法的优点是清晰、直观、简便，容易理解和掌握制度的核心内容和操作程序。框图式流程图能简单、直接、清晰地展示层次结构间前后相承关系的特点，正好适用于履责流程的展示。

将中小型露天矿山企业岗位安全责任矩阵的每一行进行展开，就是相应岗位按批准（A）、负责（R）、配合（S）、协助（H）、遵守（F）的顺序进行工作，即相关岗位按照审核评价主要负责人的完成情况，并批准任务；对一项任务负主要责任；配合并支持负责人完成任务，配合协助这个职责的主要负责人，完成基础简单的工作。下级要协助上司完成工作。遵守、执行负责人下放的任务并总结吸收工作经验。在此基础上，引入有序数对，由岗位的编号01—16与角色的编号01—05两部分组成一个有序数对。例如（06，03）表示编号为06的岗位进行编号为03角色的工作，即行政部配合同级的岗位完成任务。将涉及到的数组以框式流程图的形式沿纵向展开即可表示三个层次（负责人、部门经理、员工）间的从属关系，横向是同级之间的动作关系。从而整体上很好地反映了一个特定职责的履责层次和具体流程。以企业主要负责人MP岗位的安全职责为例，对主要负责人MP职责的履责流程按照岗位角色矩阵表进行梳理。其中，MP1为主要负责人的第一项职责，纵向上依次是主要负责人牵头负责；安全部经理、生产部经理、销售部经理、财务部经理、行政部经理共同配合；安全员协助安全部经理完成任务，爆破工、破碎工、采装工、运输工、机修工协助生产部经理完成工作，销售员协助销售经理完成任务，财务员协助财务经理完成工作，办公员协助行政部经理完成相应任务，从而实现三个层次分工明确，相互配合以落实主要负责人的第一项职责。具体流程如图4所示。

图4 基于有序数对的主要负责人履责流程

4 结论

本文针对小型露天矿山企业安全管理中职责界定不清、履责流程不畅的问题，引入责任矩阵，对岗位责任进行划分，建立小型露天矿山企业的岗位安全责任矩阵，进而对履责流程进行分析，并得出以下结论。

1）针对目前的清单制存在的内容不全、定位不准的问题，通过全面解读法规法规及相关文件完善并优化了生产安全岗位责任清单，建立出了一套优化后的岗位安全责任清单，能够更加有利于明确各岗位职责，避免出现责任界定不清、相互推诿的问题，有利于小型露天矿山企业安全管理工作的进行。

2）针对小型露天矿山企业安全管理存在的履责不畅的问题，将责任矩阵引入到安全管理中，对各岗位进行了责任划分，构建了包含16个岗位的完整的小型露天矿山企业岗位安全责任矩阵，为小型露天矿山企业责任的划分提供了范本。

3）将二进制数引入履责流程的展示过程中，基于岗位安全责任矩阵对各岗位履责流程进行分析，由岗位编号与角色编号组成的数组以框式流程图的形式展开，沿纵向展开为三个层次（负责人、部门经理、员工）间的从属关系，横向上为同级之间的动作关系，从整体上能很好地反映一个特定职责的履责层次和具体流程，并以主要负责人为例展示了其基于二进制数的履责流程图。基于二进制数的岗位履责流程分析，为小型露天矿山企业的履责流程分析提供了参考。