国网双创孵化培育资金投资项目管理系统设计研究

周玲玲，王 杰，胡 石

(1.国网数字科技控股有限公司(国网雄安金融科技集团)双创中心，北京100053；2.华北电力大学 经济与管理学院，北京102206)

0 引 言

自“大众创业，万众创新”重大战略举措提出之后，全国各地掀起双创高潮，在平台建设、制度创新、成果孵化等方面积极探索，各地出台政策，引导推动资金助力科技创新。2019年，国网双创孵化培育资金设立并面向全社会征集优质创新项目，进一步凝聚各界创新力量，营造开放合作的创新生态，推动创新驱动和成果孵化。国家电网公司作为国家级双创示范基地，以双创孵化培育资金作为推进双创示范基地建设和加速成果落地的专向动力，对大力推进大众创业、万众创新，打造具有中国特色国际领先的能源互联网企业具有积极影响。为进一步推行制度创新和成果转化举措，加强双创孵化基金投资效果评估，规避投资风险具有重要的现实意义。

在投资项目管理系统建设方面，现今已有的研究包括基建工程类项目管理信息系统的应用研究[1-2]，高校科技创新类项目管理系统设计研究[3-4]，投资项目经济评价系统建设研究[5]，企业类投资项目管理系统设计研究[6]等；对于电力物联网相关双创平台建设，现有的研究包括共享型平台设计[7]、一体化国网云平台[8]、电力物联网平台设计[9]等。基于上述分析得出，目前针对国网双创孵化培育资金项目管理系统的相关研究还很少。因此，该文提出国网双创孵化培育资金投资项目管理系统建设方案，以期为建设国网双创孵化培育资金投资项目管理系统提供理论参考，为国网双创孵化培育资金投资项目管理提供技术支撑。

1 国网双创孵化培育资金投资项目管理系统建设目标及创新点

国网双创孵化培育资金投资项目管理系统的建设目标旨在为国网双创孵化培育资金投资项目的流程管理、建设成效和风险评估以及项目成果利益管理和保护提供平台支撑，具体如图1所示。通过提出投资项目管理系统建设方案，为国网双创孵化培育资金项目管理系统建设提供理论基础。

图1 国网双创孵化培育资金投资项目管理系统建设目标Fig.1 Construction goal of investment project management system of State Grid entrepreneurship and innovation incubation funds

目前对于各类投资项目的管理平台建设研究大多针对较为基础的功能需求，包括项目基本信息管理、项目进度管理、成果利益分配等。而国网双创孵化培育资金投资项目管理系统在上述功能的基础上，结合国网双创孵化培育资金投资项目特征，增加了项目资金运行效果和运行风险的评估、项目风险管控、项目专利成果估值等功能模块，以实现对投资项目更全面的管理，提升平台对项目风险和效益的把控能力。

2 国网双创孵化培育资金投资项目管理系统分析与设计

2.1 系统需求分析

围绕国网双创孵化培育资金投资项目管理系统的建设目标，从用户功能需求、业务逻辑需求2个层次开展国网双创孵化培育资金投资项目管理系统的需求分析工作。

2.1.1 用户功能需求

系统面向用户主要包括项目普通职工、决策管理员(决策者、专家等)、系统管理员。

1)普通职工。系统提供包括运营管理信息、项目风险信息、运行效果评价结果、利益分配结果等信息的查看功能，以及信息上传功能。

2)决策管理员。系统提供项目数据调用、评估打分、编辑成员信息等功能。

3)系统管理员。系统提供项目信息数据增删改、指标模型数据增删改、通知信息发布等功能。

2.1.2 业务逻辑需求

系统业务流程主要包括项目运营管理、指标模型管理、项目风险评估、项目风险控制、资金运行效果评价、成果利益管理。

1)项目运营管理，提供项目基本信息等的可视化和规章通知发布。

2)指标模型管理，提供对评价指标和模型数据的增删改查。

3)项目风险评估，提供风险评估打分和可视化。

4)项目风险控制，实现风险实时监控、可视，以及提供风控决策平台。

5)资金运行效果评价，实现资金运行效果评价打分和可视化。

6)成果利益管理，实现成果识别、价值计算以及其结果可视化，并提供利益分配决策平台。

2.2 总体架构设计

根据系统的需求分析，在平台安全管理体系和系统管理的基础上，将投资项目管理系统划分4个功能层次：信息层、网络层、模型及评估层、应用层，具体架构如图2所示。

图2 国网双创孵化培育资金投资项目管理系统总体架构Fig.2 The overall structure of the State Grid innovation and entrepreneurship incubation fund investment project management system

1)信息层。主要涉及项目内部信息、项目外部信息、其他项目信息等的采集、存储。项目内部信息包括项目基本描述信息、资金投入信息、内部政策信息、物理设备信息、成果专利信息、项目成员信息等。外部信息包括外部政策信息、外部项目基本信息等。

2)网络层。包括数据传输协议、标准数据集成和数据共享传输，传输协议中各层都为上一层提供业务功能[10]。

3)模型及评估层。模型及评估层包括模型管理和评估分析2个方面。模型管理包括评估模型(AHP-熵权法结合模型、梯形模糊数、BP神经网络模型、云模型理论等)以及评估指标体系管理(投资项目风险评估指标体系、投资项目资金运行效果评价体系)。评估分析包括投资项目风险评估、投资项目资金运行效果评价、投资项目专利估值等具体分析功能。

4)应用层。应用层主要包括投资项目运营管理、风险评估管理、风险控制管理、运行效果评价管理、成果利益管理5个功能模块。投资项目运营管理模块对项目基本信息、成员以及设备等信息进行统一管理；风险评估管理模块实现风险评估的计算以及结果可视化；风险控制管理模块实现对项目风险的把控；运行效果评价管理模块实现运行效果评价的计算以及可视化；成果利益管理模块针对项目成果进行保护、分配管理，以及专利价值评估。

2.3 功能模块设计

2.3.1 投资项目管理系统数据收集模块设计

投资项目管理系统数据采集模块包括自动数据采集、手动数据采集以及数据校验等功能。在通过内外部接口获取相关数据的基础上，利用物联网、大数据等技术实现数据的自动采集或者人工手动录入。对获取的数据进行安全性、实用性校验，并规范化处理，在此基础上实现数据的调用或查询，如图3所示。

图3 投资项目管理系统数据收集模块设计Fig.3 Design of data collection module of investment project management system

2.3.2 培育资金投资项目运营管理模块设计

培育资金投资项目运营管理模块包括项目基本信息管理、政策条款信息管理、项目运行信息管理、项目成员信息管理等功能。项目基本信息管理模块实现项目基本描述信息管理和项目研发投入产出统计等功能；政策条款信息管理模块实现项目内部政策条款信息管理和项目外部政策条款信息管理等功能；项目运行信息管理模块实现投入资金使用信息管理、物理设施基本信息管理、物理设施使用信息管理等功能；项目成员信息管理模块实现个人基本信息管理、成员部门信息管理、成员成果信息管理、成员考核信息管理等功能。所需信息由各部门负责人结合现有文件等数据，手动上传至系统数据库。

2.3.3 项目评估指标以及模型管理模块设计

项目评估指标以及模型管理模块包括指标体系维护、评估模型管理等功能。指标体系维护功能包括评估指标体系基本信息管理、评估指标体系扩展信息管理、评估指标体系公式配置、评估指标公式常量管理等子功能；评估模型管理功能包括评估模型基本管理、评估模型配置管理、评估模型检索展示等子功能。对于不同评估功能的指标以及模型，用户皆可通过新增指标、删除指标或者新增模型、删除模型实现对评价指标体系的自定义化处理。指标以及模型管理功能模块在国网双创孵化培育资金投资项目管理系统中，为投资风险评估功能模块、投资效果评估功能模块提供指标和模型支持。

2.3.4 培育资金投资项目风险评估模块设计

培育资金投资项目风险评估模块包括项目风险信息识别、投资项目风险评估、风险评估结果展示等功能，如图4所示。

图4 投资项目风险评估模块设计Fig.4 Design of investment project risk assessment module

1)项目风险信息识别。项目风险信息识别功能包括项目风险数据分析、风险信息基本管理等子功能。项目风险数据分析功能通过内部接口获取项目基本信息管理功能模块的项目信息数据，结合其他项目文件，运用德尔菲法等手段，获取项目风险元数据；通过外部接口获取外部项目数据，在此基础上进行关联分析，得到与系统涉及的投资项目相关度较高的项目信息，得到另一部分风险元数据。风险信息基本管理功能在获取风险元数据的基础上，对其进行分类处理。

2)投资项目风险评估。在国网双创孵化培育资金风险信息识别和指标以及模型管理的基础上，实现国网双创孵化培育资金投资项目的风险评估。国网双创孵化培育资金投资项目风险评估功能使用团队风险、产品风险、市场及环境风险、管理风险等指标对国网双创孵化培育资金风险进行评估，实现指标权重分配、专家打分和评估结果3个子功能。

3)风险评估结果展示。国网双创孵化培育资金投资项目风险评估结果可视化展示功能，包括整体评估结果展示和细分指标评估结果展示。

2.3.5 培育资金投资项目风险控制模块设计

培育资金投资项目风险控制功能包括项目风险监控预警模块和阶段风险控制模块，具体设计如图5所示。

图5 投资项目风险控制模块设计Fig.5 Design of risk control module for investment projects

1)风险监控预警模块。风险预警监控模块通过内部接口，获取项目阶段运行状态信息(包括阶段任务完成度、资金使用情况、人员变动等)、投资项目风险评估模块中的风险评估数据，在此基础上人工筛选风险预警数据，并确定风险影响程度和发生概率，根据影响程度和发生概率确定风险等级展示预警结果。

2)阶段风险控制模块。阶段风险控制模块获取风险监控预警功能模块的风险预警数据。对于所有未发生的预警风险，确定损失预防措施，包括组织措施、隔离措施等。由专家讨论得出风险发生概率和预计损失程度较高的风险因素，选择风险回避措施，确认目标更改方案。对于其他风险或无法回避的高概率风险，采取风险转移措施。对于讨论得出不愿回避或者转移的风险，采取风险保留措施。对于已经发生的风险，采取损失抑制，确定资金补偿或者放弃资金投入等措施。

2.3.6 投资项目资金运行效果评价模块设计

投资项目资金运行效果评价模块包括运行效果数据采集、资金运行效果评价、运行效果评价展示等子功能。通过运行效果数据采集模块实现运行效果基本信息管理、运行效果数据挖掘分析等功能，在此基础上结合指标体系与模型进行资金运行效果评价，分别从投入阶段、培育阶段、产出阶段3个角度进行评估打分，并将结果予以可视化展示。科技成果管理部门的用户可通过供需平台发布可对外提供、推广转化的培育资金运行效果。具体设计如图6所示。

图6 投资项目资金运行效果评价模块设计Fig.6 Design of the evaluation module for the operation effect of investment project funds

2.3.7 资金投资项目成果利益管理模块设计

资金投资项目成果利益管理功能模块包括成果识别保护、成果价值管理、利益分配管理等子模块。在投资项目管理系统数据收集模块的基础上，获取成果记录信息和资源使用信息，并结合信息安全和加密技术，实现成果识别和保护。成果价值管理功能包括专利估值数据管理、专利价值评估等子功能，利用传统专利估值(成本法、收益法、市场法)与自动化专利估值结合的方法评估专利价值，成果价值管理功能模块设计如图7所示。通过收集成果贡献主体信息，结合现代化移动支付方式实现投资项目的利益分配。

图7 投资项目成果价值管理功能模块设计Fig.7 Design of functional module of investment project achievement value management

2.3.7.1 传统专利估值功能

利用内部接口获取专利成本、交易费用、产品单价等专利价值相关数据，并通过专家讨论得出专利产品所用生产设备的贬值数据；通过外部接口获取相似的项目外部专利交易数据，在此基础上利用成本法、市场法、收益法分别计算专利价值，并通过专家讨论确定权重分配，从而得到专利估值结果。

2.3.7.2 自动化专利估值

1)数据预处理

通过外部接口获取项目外部专利文本、专利价值以及政策等数据，专利文本数据来源包括投资项目专利详细信息、投资项目专利交易信息等。对专利文本进行分词处理、专利指标统计分析等，在自然语言处理技术的基础上，进行投资项目专利指标统计。

2)模型训练

结合数据预处理结果，运用机器学习算法训练专利价值评估模型，从专利特征和外部政策两个方面考虑，分析投资项目专利成果与外部专利相似性和政策变化。

3)专利估值

通过文本分析获取专利特征词、权利要求数、涉及法律纠纷数、价值度、涉及人数等计算信息，基于文本分析和神经网络模型等技术，从技术、法律、经济、市场4个维度实现对投资项目专利价值的评估。

2.4 数据流程设计

2.4.1 投资项目风险评估模块数据流程

风险评估模块数据流程具体如图8所示。

图8 投资项目风险评估模块数据流程图Fig.8 Data flow chart of investment project risk assessment module

首先，利用jdbc调用储存在mySQL中的数据表，包括项目内外部基本信息、政策信息等，外部数据可通过被动式接口或FTP方式的主动接口接入，分别通过专家讨论和关联分析得到2部分风险元数据。以jsp页面作为客户端显示，在获取风险元数据的基础上，由专家进行指标评分，并将结果传递至包含评估模型的servlet页面，拟采用AHP-德尔菲法结合作为评估模型。评估总得分和各项指标得分以图表形式显示于web页面，并通过jdbc写入数据中心。

2.4.2 投资项目风险控制模块数据流程

调用系统内部的项目运行数据和风险评估结果数据，以图表形式在jsp页面显示，确定风险影响和发生概率后，结合影响和发生概率拟定风险预警等级表，确定风险预警等级，并将风险预警结果储存至数据中心。风险预警结果以文字表格形式发送至客户端主页。专家处理得到的预警风险分类和处理方法以表格形式储存至数据中心。

2.4.3 资金运行效果评价模块数据流程

运行效果评价模块数据流程具体如图9所示。

图9 资金运行效果评价模块数据流程Fig.9 Data flow of the evaluation module of capital operation effect

2.5 逻辑结构设计

2.5.1 投资项目运营管理模块逻辑关系

此模块ER模型涉及的具体逻辑关系如图10所示。项目ID作为项目基本新信息表、R&D经费支出表、R&D人员投入表的主键，政策信息ID作为项目政策信息表的主键，成员ID作为成员信息表的主键。同时成员ID和项目ID在成员项目对接表作为外键与其他表关联。

2.5.2 投资项目风险预警监控模块逻辑设计

此部分ER模型涉及的具体逻辑关系如图11所示。

图11 投资项目风险预警监控模块逻辑设计Fig.11 Logic design of investment project risk early warning monitoring module

项目活动拨款ID、项目阶段ID作为活动拨款-项目阶段对接表的外键分别与资金状态监控信息表、项目阶段运行状态表关联。

3 国网双创孵化培育资金投资项目管理系统应用和升级展望

国网双创孵化培育资金投资项目管理系统用户主要包括投资项目双创项目管理人员、双创项目团队基层人员、孵化资金投资负责人员等。根据不同层次和类别的用户，提供不同的权限和服务(数据维护、数据检索以及决策支持等)，实现应用模式的全面化、多元化。系统深挖国网双创孵化培育资金投资项目信息数据潜力，促进投资项目高效稳步运行，从技术、安全、平台角度具有实用性和可升级性。

1)技术角度。结合物联网、人工智能等技术，全面及时获取项目内外部数据并充分挖掘分析，应用于风险和效果评估等功能，对结果进行多元化展示。

2)安全角度。从多维度建立安全防护体系。用户管理方面，通过设计访问控制和身份鉴别等机制保障用户操作安全性和防止信息泄露。进一步在系统管理方面，提升网络安全等级，构建实时全方位的检测防护体系，保护系统不受外部网络攻击；在数据交互方面，加强内外部数据获取渠道的安全性以及数据交换过程的合法性。

3)平台角度。系统拟用Eclipse工具结合Java语言开发，浏览器作为客户端，适用于Windows系统。进一步应在采取B/S、C/S架构混合模式的基础上，开展移动平台端APP以及微信小程序的研发，扩大国网双创孵化培育资金投资项目管理系统应用覆盖范围，增加用户操作的多样性和便捷性。

4 结 语

合理运用双创孵化资金，推进双创投资项目建设，对双创中心发展和推动成果转化落地意义重大。针对国网双创孵化培育资金投资项目管理系统，从软件角度进行需求分析与设计，通过设计投资项目运营管理功能、投资项目风险评估功能、投资项目风险控制功能、项目资金运行效果评价功能、项目成果利益管理功能等7个模块，以期对国网双创孵化培育资金投资项目起到管控流程、降低风险、提高效率、把握成果的作用，并为双创项目的培育孵化提供理论参考。

该系统利用项目内外部文件数据和项目运行记录数据，建立基础数据采集模块，并加以分类应用，打造针对不同用户的安全化、全面化平台。后续研究中，其指标体系、模型建立等关键技术和其深度应用仍需进一步探讨。