黄河流域资源型城市要素配置测度*

中国矿业大学（北京）管理学院 彭凌霄，魏齐蕾，张志浩，丁文婷，宋梅

一、研究背景与意义

自改革开放以来，我国经济经历30年的高速增长和10年的稳定增长，于2021年全面建成小康社会，脱贫攻坚获得了巨大成果。但是我国过去的经济增长很大程度上依靠的是巨大的资源投入，现如今为了可持续发展，我国目前需要提高资源的利用率来提高生产，而相比于技术推动，打破制度障碍、纠正要素价格扭曲可能是目前更加有效、经济的途径。在此发展机遇与转换风险并存的环境下，本文尝试通过构建模型运用定量分析方法研究黄河流域地区的要素错配问题，为黄河流域相关政策的制定提供参考。

二、文献综述

2009年，Hesieh首 次 提 出要素错配的概念，即当要素边际产品的市场价格偏离了要素自身原本的价格，此时就发生了要素错配。

现如今已有文献中用来测量要素错配的方式主要有两种；一种是测量TFP，即全要素生产率；另一种则是依据各地统计年鉴内的国内生产总值（市区）、年末就业人口和该地区资本存量来计算目标地区资源错配指数。

现如今要素错配的概念运用在各个方面，研究要素错配的论文也有许多，但鲜有文献将其运用在黄河流域资源型城市的要素配置上。本文基于此，运用要素错配的测量方法探究黄河流域资源型城市在要素配置方面存在的问题，并给出建议。

三、指标选取和模型构建

（一）指标选取

本文通过研究黄河流域沿线城市在2008-2019年的部分宏观变量，包括GDP指数、固定资产投资价格指数以及地区年末就业人数，构建了黄河流域主要城市的要素错配测度的数理模型，分析了黄河流域不同流域间的经济发展。

（二）要素配置模型构架

1.基本假定

本文研究制造业内部要素价格扭曲同效率损失的测算模型为参考，根据所研究地区的GDP、从业人员以及资本存量等数据，计算资源错配指数。

本文假设所研究城市的总量生产函数遵循C-D生产函数，所研究城市都使用资本K和劳动力L进行生产。假设所有产业的规模报酬是一定的，产业要素产出弹性在较短时间内不会伴随要素配置的变化而变化。

假设经济体由N个不同城市构成，所研究城市遵循如下的生产函数：

其中，Yit为产出变量（所研究地区的实际GDP）；Lit为劳动投入量（用所研究地区的年平均就业人数表示）；Kit为资本投入量（用各省市的固定资本存量表示），用永续盘存法计算，公式如下：

其中，Kt为当期的固定资本存量；It为第t年的固定资产投资；Pt为对应的固定资产投资价值指数；δ为折旧率，取9.6%。

对于第一期资本存量，使用

对(3-1)式两边同时取对数，整理可得：

2.资本、劳动产出弹性测算

由于所研究地区的经济和技术水平等因素存在差异，各地区的资本和劳动产出弹性可能不同，因此使用变系数面板模型较为合适。在具体估算中，可以在回归方程中引入各地区虚拟变量与解释变量的交互项，各地区的资本产出弹性用交互项系数表示。

我们通过回归求出各地区的产出弹性Bki，根据规模报酬不变的假设，可得劳动产出弹性为Bli=1-Bki。

3.要素价格绝对扭曲系数测算

根据计算出的资本和劳动产出弹性，带入以下公式，可以计算出要素价格绝对扭曲系数：

要素价格绝对扭曲系数的大小可以表示实际使用的资本量和有效配置时的偏离程度，若该数值大于1，说明地区i的资本使用成本相较于整个经济体而言较低，该地区资本配置过度；若该值小于1，这表示该地区资本配置不足。

4.资本、劳动错配指数测算

根据要素价格绝对扭曲系数，可以进一步计算出资本错配指数和劳动力错配指数μLi[12]：

四、样本选取与数据整理

（一）样本选取

本文研究样本选取2008-2019年黄河流域沿线的49个地级市的面板数据，如表1所示。选取8个省份的49个地级市作为研究对象，海东市和莱芜市在研究期间内行政区划有所变更。

表1 黄河流域地级市范围

（二）数据整理

实际GDP数据（Y）。根据《中国城市统计年鉴》和各省市自治区统计年鉴公布的名义GDP和GDP指数数据，分别计算出以2008年为基期的黄河流域各地级市的实际GDP数据。

资本存量数据（K）。根据《中国城市统计年鉴》和各省市自治区统计年鉴公布的固定资本存量，用永续盘存法计算，具体计算公式见(3-2)式、(3-3)式。

劳动力投入数据（L）。用《中国城市统计年鉴》和各省市自治区统计年鉴公布的全社会年末就业人数表示。

技术水平（A）。全要素生产率A由一组可控制变量的指数线性组合表示

选取的可控制变量有常数项X1X1、市场化程度X2X2（以非国有经济在工业总产值中的比值近似代替）和经济结构X3X3（第三产业劳动力投入占比）。

五、结果分析

（一）要素错配测算结果分析

将数据带入公式，测算出黄河流域沿岸八个省2008年至2019年的资本错配系数以及劳动力错配系数。利用数据制表成柱状图（图1）。

图1 2008至2019年各省资本错配系数

从整体上看，2008年至2019年间，黄河流域沿线城市资本要素配置错配程度呈逐渐加深的变化趋势。

造成黄河流域资本要素错配程度呈此变化趋势的原因可能有：从地理位置上来看，黄河流域沿线各省市发展不平衡、不充分。黄河流域人口产业主要聚集在下游地区的西安、太原、郑州、洛阳、开封、济南、青岛等地，而黄河流域中上游地区仍然存在覆盖面广、数量多、贫困程度较深的地区。从调整成本上来看，上游流域由于地理位置相较于中下游流域生产率波动较大，资本调整的成本规模也相应增加,进而会加剧行业资本的错配程度。从国家政策和生态保护来看，研究期处于“西部大开发”总体规划的发展奠定基础（2001-2010年）和加速发展的前期（2011-2030年），而黄河流域自然生态基础差、水资源匮乏，加之水土流失严重，在过去已执行的生态工程，如盐碱地治理、推进沙漠防护林体系建设、退耕还林、退耕还草、风沙治理工程等生态恢复保护举措和脱贫攻坚、移民、调整农业结构等发展经济措施虽都获得了有效进展，但是容易顾此失彼，难以兼顾生态保护和当地的经济发展。保护生态环境的需求与发展高附加值和可吸纳劳动就业的中、高端新兴产业需求之间的矛盾，在一定程度上加深了上游流域的资本错配程度。

（二）各省劳动力要素错配测算结果分析

根据公式及数据得出劳动力要素错配系数如图2。

图2 2008至2019年各省劳动力错配系数

整体上看，黄河流域城市劳动力要素配置呈错配程度逐渐减弱的变化趋势。其中，上游流域长期处于要素过度配置的状态，部分时期会出现波动；中游流域山西、陕西处于轻微过度配置状态并有所改善，陕西地区整体要素配置情况更加合理；下游流域河南、山东由于要素配置不足，研究期后有所改善。

黄河流域劳动力要素错配状态趋于好转的原因主要有：从经济大环境与社会人口构成来看，2001年中国加入世界贸易组织以后，经济或产业全面加入全球化进程，高速增长的外商直接投资和全面提速的中国城镇化、工业化相互促进，经济规模的快速提升的地区吸纳了相对配置过度的人力资本。从劳动力市场角度看，按照H-O理论，廉价的劳动力一直以来是我国的优势。随着国内经济的快速增长，劳动力成本也在持续提高，全流域职工平均工资水平从2008年的24802元上升至2019年的74364元，企业的利润空间被进一步压缩，用工成本的增加直接导致企业倾向于减少该类生产要素的投入，一定程度上降低了劳动力的错配系数。从技术发展的角度来看，2008年至2019年我国信息技术与道路交通发展迅速，为人口流动，人力资本的跨地区配置提供了良好条件。消除了部分人力资本跨区域、跨行业、跨所有制流动的行政或制度化壁垒。

同时造成黄河流域内部劳动力要素配置差异的原因可能有：从劳动力的使用成本看，呈要素配置过多状态的城市普遍平均工资水平较低，例如2019年宝鸡市的职工平均工资为济南市的67.9%，导致企业在生产过程中倾向于使用该类生产要素。从产出弹性看，武威市、中卫市的劳动力产出弹性居于全流域末位，投入要素的转化效果较差。从政策支持看，济南市大力建设黄河流域国家级人力资源人力资本产业园，消除人才流动、使用、发挥作用里的体制机制障碍，造就黄河流域人才资源最大化开发与集聚。从产业转移视角看，广大东部沿海地区的加工贸易和生产性服务业加快向中西部地区集中，且部分劳动密集型产业已经具备了大批向中西部地区转移的条件，黄河流域中上游城市逐渐承接传统的劳动密集型产业，如：服装纺织业、食品制造业等。

六、研究结论及政策建议

黄河流域的存在资本、劳动力要素错配的现象。整体呈资本过度配置程度加深趋势，具体表现为上游流域资本过度配置明显，中下游流域由资本配置不足转变为平衡状态或过度配置状态。整体劳动力错配程度呈减弱趋势，虽部分时期会有波动，但过度配置的中上游流域以及配置不足的下游流域都在趋于平衡状态。

第一，注重黄河上游地区生态保护，当经济发展与生态保护产生冲突时，要令生态恢复优先，推动生态保护与经济建设协调发展。保护好生态环境是发展经济所必须要考虑的，黄河流域地处干旱、半干旱地区，水资源相对匮乏、水土流失严重等问题严重，生态基础不够牢固，需加大资金投入来改善生态环境。只有生态环境改善之后，才能吸引跟多类型的企业来带动当地的发展。

第二，调整黄河中上游地区产业结构，从以资源密集型行业为主调整为劳动密集型行业为主。黄河中上游地区的劳动力成本相对较低，有利于降低企业成本，同时也会增加当地居民的收入，从而促进经济发展。加快资源型城市转型，引进高新技术，利用技术与资源优势将产业升级，向着减少污染、高效生产的方向发展。劳动密集型行业较资源密集型行业来说，基本不会破坏生态环境，发展劳动密集型行业也有利于黄河流域地区的生态恢复。

第三，加大对黄河上游贫困地区的资金扶持力度，促进区域协调发展，改善黄河上游地区的资源错配扭曲程度。配置效率较高的城市应发挥中心城市的引领作用，带领周边配置效率较低的城市，建立起区域利益协调机制，促进城乡协调发展和流域综合治理。针对配置状态较差的地区，应加大资金投入力度，但也要因地制宜，依托各地的地域优势，实现高质量发展。