高分子领域STN检索技巧介绍

尹梦岩 孙 倩

（1.国家知识产权局专利局审查协作广东中心，广东 广州 510000；2.广州中新知识产权服务有限公司，广东 广州 510000）

0 引言

STN 数据库系统创建于1983 年，该系统能够提供完全的科技信息领域的在线服务，由美国化学文摘社（CAS）和德国卡尔斯鲁厄（FIZ Karl⁃sruhe）经营，日本科技情报中心（JICST）在日本代理，其收录超过200 个科学和技术数据库，其中化学和生命科学领域的文献收录最全，是搜寻上述领域科技文献的最权威工具［1-2］。CAS 是STN 检索系统的三个服务中心之一，它生产的所有数据库都放在了STN 系统中，其收录了全球98%以上的化工类文献，是检索化学化工方面信息最有力的工具。

STN 中最常用的数据库包括REG 数据库和CAP 数据库，其中REG 数据库是世界卓越的物质数据库，目前存储了自1957 年以来的化学物质信息，现已成为化学家、工业企业、情报部门、法规部门鉴定新的化学物质的世界权威［3］，是业内公认的化学物质信息“GOLD STANDARD”。REG 数据库属于字典型数据库，一方面可以提供目标药物化合物的准确化学物质登记号（即CAS 号、字段/RN）、化学物质名称、分子式、化学结构式等信息，另一方面还具备强大的化合物结构检索功能，可在创造性评价时实现相似化合物信息的获取。CAP 数据库是当今世界上最新最全的化学题录型数据库，记录内容包括题目、作者、出处、索引项、文摘等信息，文献来源包括8 000 多种国际性刊物、专利、同族专利、技术报告、书籍、会议录、学位论文等［3］。

1 检索

要利用STN 检索高分子化合物，就要充分了解STN 对高分子化合物的标引方式，一般而言，STN中对高分子化合物的单体、聚合物、种类（聚酯、聚酰胺等）、制备方法（PREP）、制备条件和用途（USE、ROLE）等都会进行标引，且标引会存在多个维度，比如既给出聚合物的化学名称（CN，Chemical No⁃menclature），也会从结构上标引聚合物的CAS 号（即为RN 号，Registry Number，登记号），还会标引得到聚合物组分的CRN 号（Component Registry Number，组分或组成登记号）。比如对苯二甲酸和乙二醇反应得到聚对苯二甲酸乙二醇酯，对苯二甲酸和乙二醇的RN号就会被标引为聚对苯二甲酸乙二醇酯的CRN号。

STN 包含多个数据库，不同的数据库具有各自的特点，比如REG数据库标引相应的结构，包括RN号、CRN 号以及组分数据（NC，Number Component，组分数量），也会标引聚合物的种类（PCT，Polymer class Terms，聚合物分类），比如聚酯可以表达为Polyester/PCT，CAP数据库标引专利或文章的摘要、原料等，CASRECT 数据库标引相应的反应过程，可利用结构式进行反应的检索［4］。最特别的是STN中可以标引化合物和聚合物的结构，可以直接画出结构式进行检索，这是常规的数据库所不具备的。因此，只有充分了解相应数据库对高分子的标引方式，才能达到更好的检索效能和获取有效的结果，下面结合案例介绍一些聚合物常见的检索方式和技巧。

1.1 利用RN号检索

STN 数据库一般会对申请文件中的物质标引RN 号，尤其是涉及实施例的聚合物，使用该RN 号直接检索，得到的一般为可以破坏相应聚合物新颖性的文献。

案例1。权利要求1：一种含羟基聚磷酸酯阻燃剂，其特征在于所述阻燃剂的化学结构式，如式（1）。

式中：R 为烷基、芳基、苄基中的一种；聚合度n为不大于20的正整数。

根据申请文件中的记载，本申请的目的在于提供一种含羟基聚磷酸酯阻燃剂，该阻燃剂的阻燃性能好，无卤，制备工艺简单，并且对泡沫机械性能影响较小。相应的阻燃剂由小分子磷酸酯和二乙醇胺反应得到，所述的小分子磷酸酯包括甲基磷酸二甲酯、乙基磷酸二甲酯、苯基磷酸二甲酯、苯甲基磷酸二甲酯、甲基磷酸二乙酯、乙基磷酸二乙酯、苯基磷酸二乙酯。使用常规的数据库检索，检索式为：flame retardant or fire retardant and（phosphonate p（diethanol amine or diethanol⁃amine）），命中28 条检索结果，检索结果很少且没有得到可用的文献。从本申请的记载可以看出，本申请的关键在于最后得到的产物，但该产物尚不存在明确的命名，很难直接通过产物检索，一般只能通过反应物检索，而一般数据库对于反应物的表达也很难区分是共混还是共聚，因此不可避免地存在噪声以及检索效率低下的问题。后续对上述检索结果进行浏览后并没有得到可用对比文件。

使用STN进行检索，步骤如下。

在CAP数据库中检索该专利申请，通过以下命令查看数据库中对该申请的标引情况。

=>S CN106432740/PN

L1 1 CN106432740/PN

=>SEL RN

E1 THROUGH E36 ASSIGNED

FILE REG

=>S E1-E36

D 1-36 ED RN CRN STR CN CI PCT SR

在查看STN 中对申请文件的标引中发现如下RN号：

RN 31711-27-0 REGISTRY

该RN 号长度较短，意味着该物质在REG 数据库中收录的时间较早，很可能有可以破坏申请文件新颖性或创造性的文件，直接使用该RN 号在REG数据库检索。

=>S 31711-27-0/RN

L3 1 31711-27-0/RN

转入CAP数据库：

=>S L3

L4 3 L3

经浏览发现如下标引文献：

可以看出，该文献标引的结构和本申请非常相近，经核实原文件，确认该文献可以用于评述本申请的创造性。因为CAP 数据库中对结构式也进行了标引，这样在浏览对比文件时也非常方便，可以准确快速地筛选出对比文件。经阅读该文献，该对比文件中记载的是通过烷基膦酰氯与氨基醇如二乙醇胺的缩聚制备聚酯，因此在常规数据库中使用磷酸酯作为检索关键词无法得到上述文献，后续在VEN 数据库中使用phosphonyl chloride+ p（dietha⁃nolamine）可得到上述对比文件，但对技术理解的要求较高，对于关键词的扩展也要求比较苛刻，比如也可能扩展到phosphonyl halide 而不是膦酰氯，从而漏掉对比文件。由此可见，STN 数据库的标引对于聚合物的检索存在着很大的便利。

1.2 利用CRN号检索

用RN 号检索到的一般是新颖性文献，虽然得到的文献较为相关，但这样的检索是不充分的，应该进一步扩展检索。这一步的扩展检索可以利用CRN 进行检索，这样既对上位进行了扩展，又不会使扩展范围太大，保证了检索结果的有效性。

案例2。权利要求1：一种卷铝天花板用聚酯树脂，特征在于其由下列原料制成，包括对苯二甲酸二甲酯、甲基丙二醇、新戊二醇、己二酸、间苯二甲酸、钛酸正丁酯、亚磷酸三苯酯、二甲苯、S150 芳烃、醋酸丁酯。

本案例说明书中记载的发明目的是针对现有技术的不足，提供一种耐候性、硬度、加工性能优，尤其是成本低廉，更易推广应用的新成分体系的卷铝天花板用聚酯树脂。并指出本发明通过大量试验筛选得到最佳的原料配比组成，采用对苯二甲酸二甲酯而不采用对苯二甲酸，更有利于工艺合成，可大大提高涂料的机械加工性能，发明中仅使用了少量的间苯，在这个体系中可以显著提升耐候性、加工性，而且使用大量的己二酸可以大大提高树脂的柔韧性。

因此可知，对苯二甲酸二甲酯、间苯二甲酸和己二酸的使用是本申请的关键，可以主要针对相应组分进行检索。使用常规数据库进行检索如下：（（terephthalate？ or ？terephthalic acid？）s（isoph⁃thalic acid or IPA or m-phthalic acid）s（adipate or adipic acid））and（polyester？ or C08G63/ic/cpc）。检索共得到2 031篇文献，检索结果较多，因为该检索中，无法表达各个反应物之间的关系，虽然都进行了限定，但也可能并不是一起反应的，因此在检索的结果中存在大量的噪声，且没有很好的方法进行降噪。

使用STN数据库进行检索，如前类似的在CAP数据库中查看对本申请的标引情况，相应的标引如下：

可见，CAP 数据库对产物和反应物都进行了标引，对应的即为相应的RN号和CRN号。

第一步，尝试对整个聚合物的RN号进行检索，仅有一个结果，为本申请。

然后使用该聚合物的反应原料CRN进行检索。

=> S 2163-42-0/CRN AND 126-30-7/CRN AND 124-04-9/CRN AND 121-91-5/CRN AND（120-61-6 OR 100-21-0）/CRN

L9 183 2163-42-0/CRN AND 126-30-7/CRN AND 124-04-9/CRN AND 121-91-5/CRN AND（120-61-6 OR 100-21-0）/CRN

结果较多，可以使用PCT（聚合物分类）以及NC（组分数量）进行限定：

=>S L9 AND NC=5 AND POLYESTER/PCT

L10 2 L9 AND NC=5 AND POLYESTER/PCT

然后转入CAP数据库检索：

=>S L10

L11 4 L10

得到4 篇文献，浏览得到的文献中同样类似地给出了RN、CRN 以及结构式的标引，两者得到的聚酯树脂是非常相似的，浏览该对比文件，确认该文献可用于评述本申请的创造性。

也可在CASREACT 数据库中画出结构进行检索，如式（2）。

但经检索得到390 篇文献，结果很多，可能是因为这几种反应物是比较常见的，而且在CASREACT 数据库无法适用NC 字段进行去噪，无法快速得到对比文件。

1.3 结构检索

用RN 号和CRN 号可以快速准确地定位到对比文件，但检索还不全面，STN 中还提供了直接使用结构检索，在定义结构时可以对结构进行基团等的扩展，比如基团或者连接位置、连接方式等，这样可以进一步地对检索结果进行扩展，下面结合案例进行说明。

案例3。一类X-射线显影的含碘聚碳酸酯/聚酯聚合物，其特征在于其结构，如式（3）。

所述的A 嵌段由下列含碘的碳酸酯类单体中的一种或数种聚合得到，如式（4）。

其中，R1、R2、R3、R4、R5中至少有一个为碘原子，其余为H 原子或烷基或C1 原子或Br 原子或碘代烷基；R6和R7中至少有一个为碘原子，其余为H原子或烷基或C1 原子或Br 原子或碘代烷基。使用常规数据库检索如下：+iodine+ s +carbon⁃ate+，命中2 152 篇文献，得到的检索结果较多，浏览比较困难，而且没有较好的方法可以去噪，这是因为在常规数据库中不好对结构的位置进行表达，比如在上述数据库中没有办法表达碘和碳酸酯的位置关系。

使用STN进行检索。首先，用RN号、CRN号类似进行检索，没有得到可用的对比文件。但上述的检索还是不全面的，对本申请进行分析，本申请中关键在于A 嵌段，A 嵌段的关键在于含碘的环碳酸酯结构，但本申请中对于该结构的限定较为复杂，含有六个取代基，如果直接按照上述限定画出相应的结构式，会很复杂，且较难表达。

本申请的关键在于含碘元素，另一个共同点在于都含有环碳酸酯，而两者的连接方式其实并不重要，只需要检索含有碘元素的环碳酸酯即可，在这样的想法下，构建如下的检索进行检索。

=>S L7 SSS FUL

L8 253 SEA SSS FUL L7

因为检索的目标是聚碳酸酯，可以使用Poly⁃carbonate/PCT进行限定：

=>S L8 AND POLYCARBONATE/PCT

L9 49 L8 AND POLYCARBONATE/PCT

转入CAP数据库：

=>S L9

L10 14 L9

浏览检索结果：

可以看出检索得到的文献中碳酸酯和碘的位置关系是明确的，而且表达了两种结构可以通过多种方式进行连接，通过结构浏览的结果可以快速定位对比文件。后续对常规数据库的检索结果分析，其中包含了该对比文件，但因为检索结果数量较多，很难将该文件筛选出来。

2 结语

从上述的案例可以看出，STN 非常适用于高分子尤其是结构的检索，可以快速准确地得到对比文件。在检索时既要熟悉STN 标引方式，也要充分理解发明，梳理清楚申请文件的发明构思，抓住发明的重点，利用多种方式表达相应的检索方式，充分利用不同数据库的标引特点，就可以准确快速地检索到好用的对比文件。